【摘 要】
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基于原则的监管(principles-based regulation,PBR)是2002年以来欧美国家证券公司合规管理的新趋势,被西方业界广泛讨论,并逐步付诸实践.对习惯于以规则为导向的传统而言,基
【机 构】
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南京证券有限责任公司,南京,210008
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基于原则的监管(principles-based regulation,PBR)是2002年以来欧美国家证券公司合规管理的新趋势,被西方业界广泛讨论,并逐步付诸实践.对习惯于以规则为导向的传统而言,基于原则的监管无疑是一种巨大的挑战和变革,其带来的激烈争议在所难免.我国证券公司的合规管理起步较晚,但起点较高,基于原则的监管已初现端倪,在外部监管方面可以适当借鉴,但对于证券公司的内部管理而言,则不宜立即推广.
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