作为理论与现实问题的民主失败

　　自塞缪尔·亨廷顿一九九一年出版《第三波—二十世纪后期的民主化浪潮》以来，民主转型的研究已成为一个重要的理论生长点。从论文到专著，国际学界涌现出很多高质量的研究成果，也出现了一大批优秀而富有影响力的政治学者。他们研究的着重点在转型国家的民主制度建设上，把民主转型视为一个三阶段的政治事件，即威权政体的崩溃、民主转型的启动和民主转型的巩固，在他们的理路视野中，这是一个虽然曲折但志在成功的故事，现有的大量学术文献都集中在与民主转型三阶段有关的研究上。
　　但问题是，不少国家在转型过程中遭遇了严重的困难，还有不少国家在完成初步的民主转型后又遭遇了民主政体的失败。实际上，民主失败已经成为一个重要的政治与历史现象。然而，在国际学术界，对民主失败的系统性理论研究并不常见。美国知名政治学者胡安·林茨教授是《民主转型与巩固问题》的主要作者，他曾经牵头完成了两项关于民主失败的大型研究，一项是出版于一九七八年的四卷本著作《民主政体的崩溃》（The Breakdown of Democratic Regimes），一项是出版于一九九四年的两卷本著作《总统制民主的失败》（The Failure of Presidential Democracies）。尽管它们都是优秀的比较政治学术作品，但主要是各国民主失败案例的汇编，集中在欧洲两次世界大战之间与拉美地区民主失败的案例分析，林茨等人并没有试图提出一个关于民主失败的一般理论。在林茨的团队之外，国际学界有影响的关于民主失败的系统研究就不多见了。至于国内学术界，这些年来关于民主失败的问题意识基本上尚未产生，就很难说有深入的理论研究了。
　　在我看来，关于民主失败的研究不仅具有重要的理论意义，而且还具有迫切的现实意义。理论上，民主失败是政治理论的一个重要议题，从学理上搞清楚现代民主制度如何在转型国家会遭遇失败，致使初建的民主体制陷入崩溃，其发生学的内在逻辑机制以及演变路径，等等，这些都是政治学乃至比较政治学尚没有解决的问题，甚至还没有引起高度重视的问题。若能为民主失败提供一个一般性的理论解释，无疑是一种学术研究的重要贡献。而就现实意义来看，我们知道，民主转型是当今世界的一个大趋势，但这个转型国家的民主制度构建问题，并非一帆风顺，一方面固然是它们在全球范围内步步推进，但另一方面也在很多国家遭遇了挫败。如何降低新兴民主政体的失败风险，这是很多转型国家面临的重大挑战。尤其是对于尚处在向现代政治文明转型的中国来说，关于民主失败问题的研究就格外具有重要的现实意义。回顾百年中国近现代历史，中国曾经在二十世纪初遭遇过失败的民主转型，当晚清帝制被中华民国成功地“革命”之后，民主共和政体并未在这块古老的土地上生根发芽。一百多年来，民主体制在中国可以说是步履蹒跚，屡遭失败。因此，展望未来，中国政治向何处去？中国在构建、发展和完善民主政体方面会遇到哪些问题？对于中国这样一个具有历史积累的超大规模国家，是否可能面临转型失败的风险？所有这些问题，都是未定之数，势必引发我们的忧思。
　　所以，《民主崩溃的政治学》（包刚升著）的出版面世，可谓恰逢其时。该书直指主题，把民主失败作为立论的中心，在一般理论与案例研究两个方面，回应了前述的学术缺憾与现实诉求，在中国当今的政治学界，开辟了一片大有可为的新天地。

民主何以会失败？

　　面对林林总总的民主失败，《民主崩溃的政治学》提出了一个具有原理性的观点，用作者富有高度理论浓缩性的一句话来说就是：“高度的选民政治分裂与离心型民主政体的结合倾向于导致民主政体的崩溃。”为了在逻辑上论证这个结论，作者试图用两个自变量—高度的选民政治分裂（自变量X1）和离心型民主政体（自变量X2）—来解释因变量—民主政体的崩溃（因变量Y）。从理论建构上看，作者提出的民主失败的一般理论在结构上具有数学逻辑的美感。下面我们看作者是如何进一步阐明和论证这一理论及其逻辑的：
　　民主政体的崩溃通常都起源于国内政治的某种紧张关系，这种政治紧张关系愈演愈烈，导致严重的政治危机。当这种政治危机无法在现有的民主政体框架内解决时，很可能会导致民主政体的崩溃。因此，解释民主政体下政治危机的起源和激化，是解释民主崩溃的关键问题。政治危机的形成和激化通常需要两个条件。第一个条件是国内存在某种较为严重的政治冲突，表现为两个或数个政治集团之间激烈的政治对抗。这种政治冲突是国内不同选民集团存在严重政治分裂的反映。第二个条件是民主政体下国家或政府没有能力去缓和、平息或解决这种严重的政治冲突。固然，一国的政治经济条件和国际环境都会影响国家能力的高低，但在这些因素既定的条件下，民主政体下的政治制度安排对国家能力的高低具有决定性的影响。合理的政治制度安排有助于塑造国家能力，而不合理的政治制度安排会削弱国家能力。
　　因此，这项研究对民主崩溃的理论解释可以总结为：一个民主国家存在高度的选民政治分裂时，就有可能引发激烈的政治对抗与冲突；如果民主政体下的政治制度安排不能塑造有效国家能力或政府能力，民主政体就无力缓解或解决这种政治冲突，这样国内政治危机就会持续恶化，最终导致民主政体的崩溃。（原书第32—33页）
　　由此可见，作者对民主崩溃的理论解释基于对两个重要变量的考察：一是选民政治分裂—高度的选民政治分裂会增加民主崩溃的风险；二是民主政体的政治制度安排类型—离心型民主政体也会增加民主崩溃的风险。作者认为，如果不同选民群体之间存在着高度的政治分裂，就很容易引发严重的政治冲突。二十世纪以来，在民主政体不稳定的国家，通常可以发现一种或一种以上的较高程度的选民政治分裂。这些选民政治分裂的主要类型包括：贫富选民之间的阶级分裂，不同宗教信仰选民之间的宗教分裂，不同族群选民之间的族群分裂，不同地区（可能会叠加宗教和族群因素）选民之间的地区分裂，政体维度上不同政体主张选民之间的 “民主-威权”分裂。总的来说，选民政治分裂程度越高，就越容易引发严重的政治冲突。