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「台灣國泰證券上海子公司的設立，將有助於全面發展大陸財務顧問業務，並為客戶取得更多商機與資源，藉此服務當地台商及優質企業，以增進兩岸產業合作交流的機會！」國泰綜證（上海）投資諮詢有限公司[以下簡稱國泰綜證（上海）]總經理周熙偉，對剛剛起步的業務信心滿滿。儘管目前還只是一個財務顧問的角色，但有著世界500強企業台灣國泰金控的強大背景和多年金融从业經驗，國泰綜證（上海）將在企業上市、股權私募和兼併收購等方面提供專業服務， 並從實務作業中發揮團隊戰力，構建兩岸三地完整業務平台，提供客戶多元化的服務。
應勢而生 在地服務
「國泰綜證（上海）的成立，也是配合大環境的發展。」周熙偉說，從專業角度講，金融是直接金融與間接金融的合理搭配。目前大陸的間接金融，即企業通過銀行貸款融資的規模過於龐大；而直接金融，即企業直接上市或發債拿到的資金規模則小很多，因此大陸金融政策未來的發展趨勢，是擴大直接金融的規模，給基金公司和證券公司發放越來越多的牌照，財富管理也會越來越多元化。
「直接金融主要透過證券公司的平台。在大陸直接金融可能加速發展的趨勢下，國泰綜證（上海）作為國泰證券在大陸的直接金融平台應運而生。」周熙偉強調，在國泰金控的壽險、產險、銀行、投信及證券的事業體架構中，作為較小事業體的證券，在這一場直接金融的洗牌和版圖擴張中不可或缺。同时，作為最貼近市場的上海平台，國泰綜證（上海）的在地化特色及前期的關係鋪墊和商情搜集工作，會有利於提升客戶的貼近度、了解度和關係度，為未來國泰證券在大陸構建更加完整的佈局，打造全方位、整合性的專業服務平台奠定基礎。
整合資源 穿針引線
國泰金融集團保險及銀行事業深耕大陸多年，證券加入行列有助於集團間彼此資訊往來、資源整合及效益提升。而上海為大陸金融中心，亦是台商重要發展區域，為加速業務發展契機，將以此作為國泰綜合證券西進大陸版圖的前哨站。
作為前哨站，國泰綜證（上海）與母公司及集團關係企業的聯接也極為密切，周熙偉笑稱是「背靠大樹，雨露均沾」。在金控背景下，可以進行一站式購足的整合服務，同時調動更豐富的資源為客戶提供更加全面的支持；就公司內部來講，關係企業的同仁彼此可以進行訊息交流，對政令的掌握及業務拓展都有幫助。
強大的後台資源加持，讓與同業相比起步稍晚的國泰綜證（上海）依然底氣十足。「我們有豐富的金融市場經驗和資源，會針對不同的客戶需求，量身打造適合客戶長遠發展的解決方案。」周熙偉說，除了幫助企業邁向資本市場；提供企業股權私募，引進創投、投資機構；協助企業間的兼併收購這三項財務顧問服務主軸之外，國泰綜證（上海）還會做很多整合資源的工作。「從企業戰略的發展面，我們會給出建議與企業家互動；無論是尋求戰略合作夥伴、上下游企業以及專業團隊，我們都會予以協助。像我們有兩個分別從事壁紙和建材的客戶，我們會在評估判斷的基礎上協助企業整合，不僅可以共同開拓客戶，分享內銷經驗，未來也不排除後續進一步深度合作的可能性。」這樣的穿針引線和資訊分享，使國泰綜證（上海）可以從一個宏觀的角度切入，在深入了解客戶的基礎上，逐漸延伸出最終的產品和服務。
專業服務 打造平台
隨著企業發展規模的不斷擴大，融資需求也在不斷增加。如何解決資金飢渴？一些企業選擇了與資本市場結合的路徑。「目前根據我們的觀察，在規劃上市的台商中，70%有回台上市的想法。」周熙偉說，從2010年第一家海外企業到台灣上市，目前累計有61家企業登陸台灣資本市場，「最近3年數量上升得比較快，但未來台商回台上市的速度有可能會稍有放緩，因為台商的數量畢竟有限。在那些前期準備充分、業績好的企業都上市後，後續更多的企業正在根據自身的實際情況考量未來的發展方向。」
作為一名有著15年經驗的資深財務顧問，周熙偉對不同行業類型的企業，應該如何合理規劃自身的發展「錢」途，有著深刻的體認和觀察。
「如果企業沒有上市的想法，基本上是無法引進投資機構的，因為上市是大多數投資機構未來的退出途徑。如果不想上市又需要資金，企業也能選擇併購的方式，比如引進一個大的戰略投資人參股，共同組成一個private公司，同時也為企業的長遠發展吸引到了資金、技術、品牌或是大型國際同業的支援。」
什麽行業比較容易得到資本市場和投資人的青睞？在目前勞工、環境等多種成本急劇上升的大環境下，具有特殊的工藝技術或是有品牌通路、高新科技概念的企業，比較容易與資本市場結合；而依靠大規模製造cost down的傳統型企業，則較不容易受到資本市場的關注。
那麼，製造業如何開拓自己的轉型升級之路？「製造業可以透過延伸產業鏈至上下游，增加自己的利潤水準；或還在現有產品結構中，專注在核心利潤高的部分或創造品牌通路。比如基於多年給歐美代工的經驗，企業在大陸內需市場打出自己的品牌和通路，變成有大型製造業背景的品牌企業，這樣的企業在下一個時代才有機會，與資本市場結合才更有題材性和前瞻性。」周熙偉認為，如果企業的產品是中間環節的零配件，那就要透過不斷升級，把產品打進不同企業的供應鏈中去，或者與其他同業合併擴大規模，找到做大做強之路。至於那些涉及衣食住行的服務業品牌，國泰綜證（上海）會協助企業打破大陸實體通路成本過高的進入障礙，幫他們搭建虛擬通路。「我們幫他找適合的電商，對電商平台來講，就是多了一個產品線；而品牌企業就多了一個銷售管道，兩者互相帶動，共同長大。」
2014年7月23日，國泰綜證（上海）在上海國際會議中心舉行了隆重的開業典禮，開業現場嘉賓冠蓋雲集，由國泰綜合證券董事長朱士廷與國泰世華銀行資深副總經理楊俊偉兼任國泰綜證（上海）投資諮詢有限公司董事長，共同主持剪綵儀式，紀念國泰綜合證券經營10年有成，獲利創新高的同時，持續登峰佈局大中華市場；並以「誠信、當責、創新」核心思維，融入當地金融發展特色。
展望未來：「國泰綜證（上海）將積極協助企業邁向資本市場，同時在協助企業進行股權私募和併購上能夠有所成果。把國泰綜證（上海）打造成連接優質企業和資本市場的全方位、整合性專業服務平台！」
應勢而生 在地服務
「國泰綜證（上海）的成立，也是配合大環境的發展。」周熙偉說，從專業角度講，金融是直接金融與間接金融的合理搭配。目前大陸的間接金融，即企業通過銀行貸款融資的規模過於龐大；而直接金融，即企業直接上市或發債拿到的資金規模則小很多，因此大陸金融政策未來的發展趨勢，是擴大直接金融的規模，給基金公司和證券公司發放越來越多的牌照，財富管理也會越來越多元化。
「直接金融主要透過證券公司的平台。在大陸直接金融可能加速發展的趨勢下，國泰綜證（上海）作為國泰證券在大陸的直接金融平台應運而生。」周熙偉強調，在國泰金控的壽險、產險、銀行、投信及證券的事業體架構中，作為較小事業體的證券，在這一場直接金融的洗牌和版圖擴張中不可或缺。同时，作為最貼近市場的上海平台，國泰綜證（上海）的在地化特色及前期的關係鋪墊和商情搜集工作，會有利於提升客戶的貼近度、了解度和關係度，為未來國泰證券在大陸構建更加完整的佈局，打造全方位、整合性的專業服務平台奠定基礎。
整合資源 穿針引線
國泰金融集團保險及銀行事業深耕大陸多年，證券加入行列有助於集團間彼此資訊往來、資源整合及效益提升。而上海為大陸金融中心，亦是台商重要發展區域，為加速業務發展契機，將以此作為國泰綜合證券西進大陸版圖的前哨站。
作為前哨站，國泰綜證（上海）與母公司及集團關係企業的聯接也極為密切，周熙偉笑稱是「背靠大樹，雨露均沾」。在金控背景下，可以進行一站式購足的整合服務，同時調動更豐富的資源為客戶提供更加全面的支持；就公司內部來講，關係企業的同仁彼此可以進行訊息交流，對政令的掌握及業務拓展都有幫助。
強大的後台資源加持，讓與同業相比起步稍晚的國泰綜證（上海）依然底氣十足。「我們有豐富的金融市場經驗和資源，會針對不同的客戶需求，量身打造適合客戶長遠發展的解決方案。」周熙偉說，除了幫助企業邁向資本市場；提供企業股權私募，引進創投、投資機構；協助企業間的兼併收購這三項財務顧問服務主軸之外，國泰綜證（上海）還會做很多整合資源的工作。「從企業戰略的發展面，我們會給出建議與企業家互動；無論是尋求戰略合作夥伴、上下游企業以及專業團隊，我們都會予以協助。像我們有兩個分別從事壁紙和建材的客戶，我們會在評估判斷的基礎上協助企業整合，不僅可以共同開拓客戶，分享內銷經驗，未來也不排除後續進一步深度合作的可能性。」這樣的穿針引線和資訊分享，使國泰綜證（上海）可以從一個宏觀的角度切入，在深入了解客戶的基礎上，逐漸延伸出最終的產品和服務。
專業服務 打造平台
隨著企業發展規模的不斷擴大，融資需求也在不斷增加。如何解決資金飢渴？一些企業選擇了與資本市場結合的路徑。「目前根據我們的觀察，在規劃上市的台商中，70%有回台上市的想法。」周熙偉說，從2010年第一家海外企業到台灣上市，目前累計有61家企業登陸台灣資本市場，「最近3年數量上升得比較快，但未來台商回台上市的速度有可能會稍有放緩，因為台商的數量畢竟有限。在那些前期準備充分、業績好的企業都上市後，後續更多的企業正在根據自身的實際情況考量未來的發展方向。」
作為一名有著15年經驗的資深財務顧問，周熙偉對不同行業類型的企業，應該如何合理規劃自身的發展「錢」途，有著深刻的體認和觀察。
「如果企業沒有上市的想法，基本上是無法引進投資機構的，因為上市是大多數投資機構未來的退出途徑。如果不想上市又需要資金，企業也能選擇併購的方式，比如引進一個大的戰略投資人參股，共同組成一個private公司，同時也為企業的長遠發展吸引到了資金、技術、品牌或是大型國際同業的支援。」
什麽行業比較容易得到資本市場和投資人的青睞？在目前勞工、環境等多種成本急劇上升的大環境下，具有特殊的工藝技術或是有品牌通路、高新科技概念的企業，比較容易與資本市場結合；而依靠大規模製造cost down的傳統型企業，則較不容易受到資本市場的關注。
那麼，製造業如何開拓自己的轉型升級之路？「製造業可以透過延伸產業鏈至上下游，增加自己的利潤水準；或還在現有產品結構中，專注在核心利潤高的部分或創造品牌通路。比如基於多年給歐美代工的經驗，企業在大陸內需市場打出自己的品牌和通路，變成有大型製造業背景的品牌企業，這樣的企業在下一個時代才有機會，與資本市場結合才更有題材性和前瞻性。」周熙偉認為，如果企業的產品是中間環節的零配件，那就要透過不斷升級，把產品打進不同企業的供應鏈中去，或者與其他同業合併擴大規模，找到做大做強之路。至於那些涉及衣食住行的服務業品牌，國泰綜證（上海）會協助企業打破大陸實體通路成本過高的進入障礙，幫他們搭建虛擬通路。「我們幫他找適合的電商，對電商平台來講，就是多了一個產品線；而品牌企業就多了一個銷售管道，兩者互相帶動，共同長大。」
2014年7月23日，國泰綜證（上海）在上海國際會議中心舉行了隆重的開業典禮，開業現場嘉賓冠蓋雲集，由國泰綜合證券董事長朱士廷與國泰世華銀行資深副總經理楊俊偉兼任國泰綜證（上海）投資諮詢有限公司董事長，共同主持剪綵儀式，紀念國泰綜合證券經營10年有成，獲利創新高的同時，持續登峰佈局大中華市場；並以「誠信、當責、創新」核心思維，融入當地金融發展特色。
展望未來：「國泰綜證（上海）將積極協助企業邁向資本市場，同時在協助企業進行股權私募和併購上能夠有所成果。把國泰綜證（上海）打造成連接優質企業和資本市場的全方位、整合性專業服務平台！」