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【摘要】文章针对石油企业规模大、经营周期长、风险高的特点，将扩散指数法的理论与石油企业现有的核算指标体系相结合，提出了石油企业景气预测指标体系及其扩散指数的计算和预测预警方法，并结合实际对这一方法的可行性进行了验证。
【关键词】石油企业 景气 预测
石油企业具有规模大、经营周期长、风险高、对国民经济关系密切等特点，因此如何较为准确地对石油企业景气壮况进行预警监测是一个值得研究的重要课题。文章以某油田的经运状况为例，就如何应用扩散指数法对石油企业经济运行情况进行监测预警加以探讨。
一、扩散指数法的原理
扩散指数法是根据一批领先经济指标的升降变化，计算出上升指标的扩散指数，以扩散指数为依据来判断未来的经济景气情况的预测方法。其优点在于利用一组经济指标进行综合考察，避免仅依靠个别领先指标作出判断预测的弊端。其首要条件是选择建立一套能够全面、及时、准确地反映监测预警对象发展变化整体状态的指标体系。其核心内容是对指标体系中各类指标进行三大类（先行、一致、滞后指标）的划分，计算各类指标的扩散指数。扩散指数法首先应用于宏观国民经济监测预警，石油企业能不能用这种方法进行监测预警呢？回答是肯定的。因为石油经济作为国民经济的重要组成部分，它的发展过程具有整个国民经济的影子，纵观中国石油经济的发展历程，不难看出这一点。同时，中国石油工业经济的发展将逐渐走向市场化、国际化，且日益多元化。因此，扩散指数法应用于石油经济监测预警也就有了可能。下面结合某石油企业有关情况进行探讨。
二、建立并实施石油企业经济监测预警指标体系
1、建立指标体系的标准
确定石油企业经济监测预警指标体系要坚持以下几点：（1）全面性。所选择的指标体系不仅能够反映企业的生产情况，还要能反映企业的经营情况；不仅能够反映企业目前的生产经营情况还要能够反映企业今后发展潜力。并要求指标之间每次波动的对应性比较好，各个变量之间的动态联系比较密切。（2）灵敏性。要求这一统计指标体系应在石油企业经济发生重大转折之前，及时发出信息，起到预警作用。作为预警指标，其特征是：经济运行中的问题常常在它们的变化中先行暴露出来，这类变量能构成石油经济运行的“晴雨表”或“指示器”。（3）及时性。对石油企业经济进行监测预警的终极目的是对石油经济中的不正常状态进行及时调控，使其正常发展。虽然预警在先，但从预警到决策再到调控需要有一定的时间，而反映调控效果则更滞后一些。这就要求所选指标要尽可能快速地反映出企业生产经营的变化情况。（4）可行性。设置的指标要考虑获得资料的可能性。所选择的指标必须是现有的、系统的统计资料，并能够保证及时准备地取得这些资料。
2、指标的选择
选择标准确定之后，就要选择监测预警指标。从各种统计报表中筛选出能够反映经济运行事态的若干个主要指标作为候选指标，由以下几类指标组成：（1）石油生产指标，如工业总产值、原油产量等；（2）生产消耗指标，如原油成本等；（3）经济效益指标，如全员劳动生产率、工业增加值率、资本利润率等；（4）固定资产投资指标，如勘探开发工作量、石油钻井进尺、新建原油生产能力等；（5）商品销售与库存指标，如原油商品量、原油库存量等；（6）其它指标，石油地质储量等。
其次，在候选指标中要剔除数据不全、变化趋势相对平稳、变化规则不明显的指标。根据上述思想，目前石油经济监测预警指标应为：（1）工业总产值；（2）工业增加值；（3）原油产量；（4）税费总额；（5）原油成本；（6）全员劳动生产率；（7）资本收益率；（8）工资增加值率；（9）固定资产投资额；（10）新建原油生产能力；（11）新建开发井口数。
3、指标的分类
根据扩散指数法的要求，对筛选出来的指标我们利用相关分析等方法进行如下分类：
第一类，先行性指标，先于企业经济变动而变动的。这类指标是预警系统中重要的部分，它们具有观测经济前景的性质并对经济运行变化高度灵敏。第二类，一致性指标，其变动与经济循环变动大体一致。这类指标主要是用来监测经济运行状况，反映当前经济状态。第三类，滞后性指标，这类指标主要作用是修正先行指标和一致性指标，预测和反映其变化趋势。
根据上述思想，结合石油企业的特点，石油企业经济预警先行指标为固定资产投资额、新建原油生产能力、开发井口数；一致指标为原油产量、工业增加值、工业总产值、税费总额；滞后指标为：工业全员劳动生产率、工资增加值率、资本收益率。
4、扩散指数的计算及主要状态组合示意
按照扩散指数的定义，对属于先行、一致、滞后各组指标的各个序列，令其当前值与上一个时期相比，当前值大于上一个时期值，则记“1”分；若两者相等，则记“0.5”分；若当前值小于上一个时期值小，则记“0”分。然后分别计算先行、一致、滞后各类指标的分数占本组序列数的百分比。于是便得出先行、一致、滞后各组指标的扩散指数。其计算公式：扩散指数=某类指标所得分/该类指标个数×100%。
当扩散指数之值大于50%时，意味着有过半数的指标所代表的经济活动上升；反之，当扩散指数之值低于50%时，说明有过半数的指标所代表的经济活动下降；DI之值等于50%时，意味着经济活动的上升趋势与下降趋势平衡，则表示该时刻是经济周期波动的转折点。
先行扩散指数、一致扩散指数、后滞扩散指数所表现的状态及所反映的企业经济态势主要有以下三种：先行扩散指数、一致扩散指数、后滞扩散指数均大于50%，表明该石油企业后备石油资源储量丰富，投资、产量、产值、企业效益都呈现上升的势头，企业发展潜力臣大。
当先行扩散指数大于50%。而一致扩散指数、后滞扩散指数小于50%时，所明该油田企业处于勘探开发初期，投资、工作量、产量日益上升，而当前投入大于产出，其投入还没有转化为企业效益，但其后劲实足。
当先行扩散指数、一致扩散指数、后滞扩散指数均小于50%时，表明该油田企业处于勘探开发后期，后备石油资源严重不足，不仅投资工作量、新增原油生产能力减产、企业效益也在逐年下降。企业处于严重的衰退期。
三、应用示列
现以某油田2004——2006年的生产经营资料为例来说明这个问题。因涉及企业核心数据保密问题，计算过程中的基础数据在此不宜表述。
具体步骤简述如下：
第一步，依据基础数据，以当期值与上一期比较，并记分。
第二步，计算扩散指数值。该油田2004——2006年扩散指数如表1所示：
第三步作出监测预警结果。把上表中的有关扩散指数与理论上的扩散指数经济监测预警信号系统进行比较，即可进行石油经济的监测预警。
由上表的扩散指数值可以看出，该油田2004——2006年先行扩散指数分别为33%、0、0，已连续3年小于50%，同时一致扩散指数也连续2年小于50%，滞后扩散指数2005和2006两年仅为33%，远小于50%，由此可以说明油田生产经营形势转入低谷期，所明该油田经过多年的开发，无后备储量接潜，投资工作量、原油产量逐年减少、企业效益也在逐年下降。这种监测与预警结果也与该油田生产经营形势和今后发展趋势相吻合。
【关键词】石油企业 景气 预测
石油企业具有规模大、经营周期长、风险高、对国民经济关系密切等特点，因此如何较为准确地对石油企业景气壮况进行预警监测是一个值得研究的重要课题。文章以某油田的经运状况为例，就如何应用扩散指数法对石油企业经济运行情况进行监测预警加以探讨。
一、扩散指数法的原理
扩散指数法是根据一批领先经济指标的升降变化，计算出上升指标的扩散指数，以扩散指数为依据来判断未来的经济景气情况的预测方法。其优点在于利用一组经济指标进行综合考察，避免仅依靠个别领先指标作出判断预测的弊端。其首要条件是选择建立一套能够全面、及时、准确地反映监测预警对象发展变化整体状态的指标体系。其核心内容是对指标体系中各类指标进行三大类（先行、一致、滞后指标）的划分，计算各类指标的扩散指数。扩散指数法首先应用于宏观国民经济监测预警，石油企业能不能用这种方法进行监测预警呢？回答是肯定的。因为石油经济作为国民经济的重要组成部分，它的发展过程具有整个国民经济的影子，纵观中国石油经济的发展历程，不难看出这一点。同时，中国石油工业经济的发展将逐渐走向市场化、国际化，且日益多元化。因此，扩散指数法应用于石油经济监测预警也就有了可能。下面结合某石油企业有关情况进行探讨。
二、建立并实施石油企业经济监测预警指标体系
1、建立指标体系的标准
确定石油企业经济监测预警指标体系要坚持以下几点：（1）全面性。所选择的指标体系不仅能够反映企业的生产情况，还要能反映企业的经营情况；不仅能够反映企业目前的生产经营情况还要能够反映企业今后发展潜力。并要求指标之间每次波动的对应性比较好，各个变量之间的动态联系比较密切。（2）灵敏性。要求这一统计指标体系应在石油企业经济发生重大转折之前，及时发出信息，起到预警作用。作为预警指标，其特征是：经济运行中的问题常常在它们的变化中先行暴露出来，这类变量能构成石油经济运行的“晴雨表”或“指示器”。（3）及时性。对石油企业经济进行监测预警的终极目的是对石油经济中的不正常状态进行及时调控，使其正常发展。虽然预警在先，但从预警到决策再到调控需要有一定的时间，而反映调控效果则更滞后一些。这就要求所选指标要尽可能快速地反映出企业生产经营的变化情况。（4）可行性。设置的指标要考虑获得资料的可能性。所选择的指标必须是现有的、系统的统计资料，并能够保证及时准备地取得这些资料。
2、指标的选择
选择标准确定之后，就要选择监测预警指标。从各种统计报表中筛选出能够反映经济运行事态的若干个主要指标作为候选指标，由以下几类指标组成：（1）石油生产指标，如工业总产值、原油产量等；（2）生产消耗指标，如原油成本等；（3）经济效益指标，如全员劳动生产率、工业增加值率、资本利润率等；（4）固定资产投资指标，如勘探开发工作量、石油钻井进尺、新建原油生产能力等；（5）商品销售与库存指标，如原油商品量、原油库存量等；（6）其它指标，石油地质储量等。
其次，在候选指标中要剔除数据不全、变化趋势相对平稳、变化规则不明显的指标。根据上述思想，目前石油经济监测预警指标应为：（1）工业总产值；（2）工业增加值；（3）原油产量；（4）税费总额；（5）原油成本；（6）全员劳动生产率；（7）资本收益率；（8）工资增加值率；（9）固定资产投资额；（10）新建原油生产能力；（11）新建开发井口数。
3、指标的分类
根据扩散指数法的要求，对筛选出来的指标我们利用相关分析等方法进行如下分类：
第一类，先行性指标，先于企业经济变动而变动的。这类指标是预警系统中重要的部分，它们具有观测经济前景的性质并对经济运行变化高度灵敏。第二类，一致性指标，其变动与经济循环变动大体一致。这类指标主要是用来监测经济运行状况，反映当前经济状态。第三类，滞后性指标，这类指标主要作用是修正先行指标和一致性指标，预测和反映其变化趋势。
根据上述思想，结合石油企业的特点，石油企业经济预警先行指标为固定资产投资额、新建原油生产能力、开发井口数；一致指标为原油产量、工业增加值、工业总产值、税费总额；滞后指标为：工业全员劳动生产率、工资增加值率、资本收益率。
4、扩散指数的计算及主要状态组合示意
按照扩散指数的定义，对属于先行、一致、滞后各组指标的各个序列，令其当前值与上一个时期相比，当前值大于上一个时期值，则记“1”分；若两者相等，则记“0.5”分；若当前值小于上一个时期值小，则记“0”分。然后分别计算先行、一致、滞后各类指标的分数占本组序列数的百分比。于是便得出先行、一致、滞后各组指标的扩散指数。其计算公式：扩散指数=某类指标所得分/该类指标个数×100%。
当扩散指数之值大于50%时，意味着有过半数的指标所代表的经济活动上升；反之，当扩散指数之值低于50%时，说明有过半数的指标所代表的经济活动下降；DI之值等于50%时，意味着经济活动的上升趋势与下降趋势平衡，则表示该时刻是经济周期波动的转折点。
先行扩散指数、一致扩散指数、后滞扩散指数所表现的状态及所反映的企业经济态势主要有以下三种：先行扩散指数、一致扩散指数、后滞扩散指数均大于50%，表明该石油企业后备石油资源储量丰富，投资、产量、产值、企业效益都呈现上升的势头，企业发展潜力臣大。
当先行扩散指数大于50%。而一致扩散指数、后滞扩散指数小于50%时，所明该油田企业处于勘探开发初期，投资、工作量、产量日益上升，而当前投入大于产出，其投入还没有转化为企业效益，但其后劲实足。
当先行扩散指数、一致扩散指数、后滞扩散指数均小于50%时，表明该油田企业处于勘探开发后期，后备石油资源严重不足，不仅投资工作量、新增原油生产能力减产、企业效益也在逐年下降。企业处于严重的衰退期。
三、应用示列
现以某油田2004——2006年的生产经营资料为例来说明这个问题。因涉及企业核心数据保密问题，计算过程中的基础数据在此不宜表述。
具体步骤简述如下：
第一步，依据基础数据，以当期值与上一期比较，并记分。
第二步，计算扩散指数值。该油田2004——2006年扩散指数如表1所示：
第三步作出监测预警结果。把上表中的有关扩散指数与理论上的扩散指数经济监测预警信号系统进行比较，即可进行石油经济的监测预警。
由上表的扩散指数值可以看出，该油田2004——2006年先行扩散指数分别为33%、0、0，已连续3年小于50%，同时一致扩散指数也连续2年小于50%，滞后扩散指数2005和2006两年仅为33%，远小于50%，由此可以说明油田生产经营形势转入低谷期，所明该油田经过多年的开发，无后备储量接潜，投资工作量、原油产量逐年减少、企业效益也在逐年下降。这种监测与预警结果也与该油田生产经营形势和今后发展趋势相吻合。