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【摘要】本文通过介绍技术性贸易壁垒的含义，及其与技术壁垒的区别，分析了技术性贸易壁垒的合理性和不合理性；通过简单的供给模型分析了技术性贸易壁垒对国际贸易的影响；借鉴国际经验，论述了解决技术性贸易壁垒的一系列对策。
【关键词】技术性贸易壁垒技术壁垒 世界贸易组织
技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade，以下简称TBT)的概念有广义和狭义之分。广义的TBT指所有的能对国际货物贸易、服务贸易以及知识产权方面的贸易产生影响的技术性措施；狭义的TBT是进口国家制定的具有强制性或非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格性评定程序，所形成的贸易障碍。根据世界贸易组织(WTO)的《技术性贸易壁垒协议》，技术性贸易措施可分为三类，即技术法规、标准和合格评定程序。
一、技术性贸易壁垒和技术壁垒的区别
技术性贸易壁垒与技术壁垒是有区别的。技术壁垒概念较少出现在国际贸易领域中。技术壁垒是指在技术方面对进出口构成壁垒。通常包括两方面：其一，产品规格质量、技术指标达不到一定技术标准的不能进口，即阻止低技术产品进口；其二，达到某种技术标准的产品不准出口，即限制高科技产品的出口。技术壁垒是凭借领先的科学技术形成，其目的是实现市场份额最大化和利润最大化。
二、技术性贸易壁垒对于国际贸易的影响
一些成员国，特别是发达国家，凭借先进技术和雄厚的经济实力，利用WTO／TBT的合理性和合法性，巧妙的采用各种隐蔽手段，高筑各种各样的技术性贸易壁垒，阻止对方产品进入他们市场。
1、简单的模型分析
(1)、TBT对贸易进口国的影响效应分析
①对进口国贸易条件的影响(贸易条件效应)。如果进口国是一个大国，采用TBT会限制商品进口，而国际市场价格又既定，就使得该商品在进口国内供不应求，导致其国内价格上涨，从而减少了其国内需求及进口量；在国际市场，由于该国进口减少，国际市场又出现该商品的供大于求的局面，使其国际市场价格下跌，而大国本身的进口商品价格并无变化，于是它出口同样多的商品就能换回更多该类进口商品，所以大国采用TBT可以改善其贸易条件。
如果进口国为一个小国，则由于它进口商品的数量只占国际市场的很小份额，其采用TBT阻止进口，虽然减少了商品进口，却不足以影响该类商品的国际市场价格。所以，小国的TBT政策不会改善贸易条件效应。
②对进口国国内经济活动的影响(国内效应)。我们以小国为例，用供求分析来建立模型，如下图：
在图一中，为了方便分析，我们假设一国的TBT措施只能限制部分进口而不是全部。在图中，OP、OQ、S、D分别表示某商品的价格、数量、供给曲线和需求曲线。在没有TBT限制的条件下，该国国内市场的价格等于国际市场价格OP1。国内需求量为OQ1，国内供给为OQ4，Q1Q4依赖进口，实行TBT限制了一部分进口以后，进口量由Q1Q4减少为Q2Q3，进口国内供不应求，其国内价格将上升为OP2，其国内供给量会相应上升到OQ3。
这样就使进口过的消费者剩余面积从原来的P1AE减少到P2BE，减少了P1P2BA的面积；而生产者剩余面积从原来的PIP3C增加到P2P3H，增加了P1P2HC的面积。
(2)、TBT对贸易出口国的影响效应分析
①对出口国贸易条件的影响(贸易条件效应)。无论出口国为大国或者小国，由于TBT阻止了其产品的出口，导致国内产品供大于求，必然会降低该商品的价格，国外则可用相同的商品换得更多的该商品，所以贸易条件恶化。
②对出口国国内经济活动的影响(国内效应)。同样以小国为例，用供求分析建立模型，如图：
在图二中，为分析方便，我们假设该国遭遇TBT限制后的某商品全部流入国内。OQ、OP、S、D分别表示该商品的产量、价格、国内供给曲线和需求曲线，在没有TBT设限前，该国供给为OQ3，价格为OP2，国内需求为OQ1，Q1Q3为出口量，实行TBT后，Q1Q3产品全部转为国内销售，国内价格将下降为OP1。
这样就使得消费者剩余面积从P：BA增加到P,EA的面积；而生产者剩余面积从FCP2减少到(FHP1－HEQ2Q2；国民收入效应也相应减少，TBT设限后，国民收入本应该有的HEC面积的收入消失。
2、TBT对国际贸易的危害
TBT的设立初衷是好的，它是为了保证产品质量统一出口商品的技术规格，维护各成员方消费者利益，提高资源的优化配置，保障国际贸易的健康发展。但是发展到今天，TBT已经对其当初设立的目的进行了严重扭曲。各国利用TBT设立壁垒来阻止国外商品的进口，使得TBT成了贸易保护主义的一个有力的工具。事实证明，TBT已经严重阻碍了国际贸易的正常进行的一个瓶颈。
根据WTO／TBT、WTO／SPS协议的规定，成员制定对贸易可能有较大影响的技术性措施前应通报给TBT委员会或SPS委员会，并给予其他成员评议时间。我们从TBT在近几年的通报情况来看，1999-2003年TBT和SPS通报总数为3505件，其中2002年通报的TBT和SPS总量1429件，比上年增长6．4％。具体情况见下表：
由上表可以看出，TBT严重影响了国际贸易的发展，已经成为国际贸易发展的屏障和绊脚石，这种情况必须加以改变。
三、国外应对技术性贸易壁垒的最新实践
主要发达国家早在20世纪70年代初便意识到TBT的严重性。近年来，发达国家为确保本国的贸易利益和产业利益，采取了一系列有力的措施以超越TBT：
1、加强对国外技术性贸易壁垒的动态系统报告。发达国家十分重视对本国所遭遇的包括TBT在内的壁垒进行动态跟踪，目的是建立预警机制，实行危机管理，寻求适时对策。如，美国贸易代表办公室每年向总统、议会金融委员会和众议院的有关委员会就美国出口中遭遇的主要壁垒提交报告。
2、重视双边与区域合作和协调机制，促进市场准入。发达 国家重视利用双边和区域合作机制以实现本国利益的最大化。如，美国与欧盟达成的《相互认可协议》更是这方面的典型代表。目前，在WTO成员通报的相互认可协议及其它相互认可谅解备忘录中，发达国家占有绝对的比重。
3、制定标准化发展战略，提高竞争力。主要发达国家都非常重视制定标准化发展战略，藉此提高竞争力，维护自身的利益。如，主要发达国家制定的标准化发展战略都力争使本国标准成为国际标准。这表明它们已充分认识到随着标准化环境发生的巨大变化，国际竞争在很大程度上已表现为标准的竞争。
四、国外应对技术性贸易壁垒实践对我国的借鉴
目前对我国而言TBT问题对于出口贸易发展的影响，超过了反倾销问题的影响。并且，TBT问题不仅仅是我国面对的一个问题，也引起了世界各国关注。关于应对TBT，国际社会已积累了比较丰富的应对经验。总的来看，中国可从以下方面着手，加强对TBT的应对：
1、建立和完善TBT预警机制，争取主动。技术性贸易壁垒大战首先是信息大战，成功应对技术性贸易壁垒的关键在于能否获得并利用相关的信息，而这又有赖于技术性贸易壁垒预警机制的建立和完善。如果能够尽快建立起：外经机构——WTO／TBT咨询点——律师事务所——商会、协会——实验室、研究所——外贸主管部门为主的点面结合的预警机制，重视投入相关基本要素，及时获得有关我国目标市场所在国或地区的技术法规、标准和合格评定程序等方面的信息。同时对我国进出口产品的流量和争端情况实施有效监测，并建立专门的研究机构提交分析报告和建议，则完全能够在实际运作中变被动为主动。
2、充分利用WTO／TBT、WTO／SPS等协议，维护本国利益。我们应该既看到WTO为减少技术性贸易壁垒所作的努力．了解WTO所能真正发挥的作用，又要洞察WTO在减少技术性贸易壁垒方面的局限性，尽量利用一切所能获得的外部资源，从根本上增强超越能力。
3、实施标准化战略，构建完善的技术法规和标准体系，确保持续发展。目前，国内已越来越认识到实施标准化战略，构建完善的技术法规和标准体系的重要性。因此，当我国制定标准化战略与构建技术法规和标准体系时，应从保护的视角转向发展的视角。利用技术进步的成果和WTO及有关国际公约的创造的制度条件，完善我国的技术法规和标准体系，满足保护消费者利益和生态环境等的需要，实现经济的持续发展。
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。
【关键词】技术性贸易壁垒技术壁垒 世界贸易组织
技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade，以下简称TBT)的概念有广义和狭义之分。广义的TBT指所有的能对国际货物贸易、服务贸易以及知识产权方面的贸易产生影响的技术性措施；狭义的TBT是进口国家制定的具有强制性或非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格性评定程序，所形成的贸易障碍。根据世界贸易组织(WTO)的《技术性贸易壁垒协议》，技术性贸易措施可分为三类，即技术法规、标准和合格评定程序。
一、技术性贸易壁垒和技术壁垒的区别
技术性贸易壁垒与技术壁垒是有区别的。技术壁垒概念较少出现在国际贸易领域中。技术壁垒是指在技术方面对进出口构成壁垒。通常包括两方面：其一，产品规格质量、技术指标达不到一定技术标准的不能进口，即阻止低技术产品进口；其二，达到某种技术标准的产品不准出口，即限制高科技产品的出口。技术壁垒是凭借领先的科学技术形成，其目的是实现市场份额最大化和利润最大化。
二、技术性贸易壁垒对于国际贸易的影响
一些成员国，特别是发达国家，凭借先进技术和雄厚的经济实力，利用WTO／TBT的合理性和合法性，巧妙的采用各种隐蔽手段，高筑各种各样的技术性贸易壁垒，阻止对方产品进入他们市场。
1、简单的模型分析
(1)、TBT对贸易进口国的影响效应分析
①对进口国贸易条件的影响(贸易条件效应)。如果进口国是一个大国，采用TBT会限制商品进口，而国际市场价格又既定，就使得该商品在进口国内供不应求，导致其国内价格上涨，从而减少了其国内需求及进口量；在国际市场，由于该国进口减少，国际市场又出现该商品的供大于求的局面，使其国际市场价格下跌，而大国本身的进口商品价格并无变化，于是它出口同样多的商品就能换回更多该类进口商品，所以大国采用TBT可以改善其贸易条件。
如果进口国为一个小国，则由于它进口商品的数量只占国际市场的很小份额，其采用TBT阻止进口，虽然减少了商品进口，却不足以影响该类商品的国际市场价格。所以，小国的TBT政策不会改善贸易条件效应。
②对进口国国内经济活动的影响(国内效应)。我们以小国为例，用供求分析来建立模型，如下图：
在图一中，为了方便分析，我们假设一国的TBT措施只能限制部分进口而不是全部。在图中，OP、OQ、S、D分别表示某商品的价格、数量、供给曲线和需求曲线。在没有TBT限制的条件下，该国国内市场的价格等于国际市场价格OP1。国内需求量为OQ1，国内供给为OQ4，Q1Q4依赖进口，实行TBT限制了一部分进口以后，进口量由Q1Q4减少为Q2Q3，进口国内供不应求，其国内价格将上升为OP2，其国内供给量会相应上升到OQ3。
这样就使进口过的消费者剩余面积从原来的P1AE减少到P2BE，减少了P1P2BA的面积；而生产者剩余面积从原来的PIP3C增加到P2P3H，增加了P1P2HC的面积。
(2)、TBT对贸易出口国的影响效应分析
①对出口国贸易条件的影响(贸易条件效应)。无论出口国为大国或者小国，由于TBT阻止了其产品的出口，导致国内产品供大于求，必然会降低该商品的价格，国外则可用相同的商品换得更多的该商品，所以贸易条件恶化。
②对出口国国内经济活动的影响(国内效应)。同样以小国为例，用供求分析建立模型，如图：
在图二中，为分析方便，我们假设该国遭遇TBT限制后的某商品全部流入国内。OQ、OP、S、D分别表示该商品的产量、价格、国内供给曲线和需求曲线，在没有TBT设限前，该国供给为OQ3，价格为OP2，国内需求为OQ1，Q1Q3为出口量，实行TBT后，Q1Q3产品全部转为国内销售，国内价格将下降为OP1。
这样就使得消费者剩余面积从P：BA增加到P,EA的面积；而生产者剩余面积从FCP2减少到(FHP1－HEQ2Q2；国民收入效应也相应减少，TBT设限后，国民收入本应该有的HEC面积的收入消失。
2、TBT对国际贸易的危害
TBT的设立初衷是好的，它是为了保证产品质量统一出口商品的技术规格，维护各成员方消费者利益，提高资源的优化配置，保障国际贸易的健康发展。但是发展到今天，TBT已经对其当初设立的目的进行了严重扭曲。各国利用TBT设立壁垒来阻止国外商品的进口，使得TBT成了贸易保护主义的一个有力的工具。事实证明，TBT已经严重阻碍了国际贸易的正常进行的一个瓶颈。
根据WTO／TBT、WTO／SPS协议的规定，成员制定对贸易可能有较大影响的技术性措施前应通报给TBT委员会或SPS委员会，并给予其他成员评议时间。我们从TBT在近几年的通报情况来看，1999-2003年TBT和SPS通报总数为3505件，其中2002年通报的TBT和SPS总量1429件，比上年增长6．4％。具体情况见下表：
由上表可以看出，TBT严重影响了国际贸易的发展，已经成为国际贸易发展的屏障和绊脚石，这种情况必须加以改变。
三、国外应对技术性贸易壁垒的最新实践
主要发达国家早在20世纪70年代初便意识到TBT的严重性。近年来，发达国家为确保本国的贸易利益和产业利益，采取了一系列有力的措施以超越TBT：
1、加强对国外技术性贸易壁垒的动态系统报告。发达国家十分重视对本国所遭遇的包括TBT在内的壁垒进行动态跟踪，目的是建立预警机制，实行危机管理，寻求适时对策。如，美国贸易代表办公室每年向总统、议会金融委员会和众议院的有关委员会就美国出口中遭遇的主要壁垒提交报告。
2、重视双边与区域合作和协调机制，促进市场准入。发达 国家重视利用双边和区域合作机制以实现本国利益的最大化。如，美国与欧盟达成的《相互认可协议》更是这方面的典型代表。目前，在WTO成员通报的相互认可协议及其它相互认可谅解备忘录中，发达国家占有绝对的比重。
3、制定标准化发展战略，提高竞争力。主要发达国家都非常重视制定标准化发展战略，藉此提高竞争力，维护自身的利益。如，主要发达国家制定的标准化发展战略都力争使本国标准成为国际标准。这表明它们已充分认识到随着标准化环境发生的巨大变化，国际竞争在很大程度上已表现为标准的竞争。
四、国外应对技术性贸易壁垒实践对我国的借鉴
目前对我国而言TBT问题对于出口贸易发展的影响，超过了反倾销问题的影响。并且，TBT问题不仅仅是我国面对的一个问题，也引起了世界各国关注。关于应对TBT，国际社会已积累了比较丰富的应对经验。总的来看，中国可从以下方面着手，加强对TBT的应对：
1、建立和完善TBT预警机制，争取主动。技术性贸易壁垒大战首先是信息大战，成功应对技术性贸易壁垒的关键在于能否获得并利用相关的信息，而这又有赖于技术性贸易壁垒预警机制的建立和完善。如果能够尽快建立起：外经机构——WTO／TBT咨询点——律师事务所——商会、协会——实验室、研究所——外贸主管部门为主的点面结合的预警机制，重视投入相关基本要素，及时获得有关我国目标市场所在国或地区的技术法规、标准和合格评定程序等方面的信息。同时对我国进出口产品的流量和争端情况实施有效监测，并建立专门的研究机构提交分析报告和建议，则完全能够在实际运作中变被动为主动。
2、充分利用WTO／TBT、WTO／SPS等协议，维护本国利益。我们应该既看到WTO为减少技术性贸易壁垒所作的努力．了解WTO所能真正发挥的作用，又要洞察WTO在减少技术性贸易壁垒方面的局限性，尽量利用一切所能获得的外部资源，从根本上增强超越能力。
3、实施标准化战略，构建完善的技术法规和标准体系，确保持续发展。目前，国内已越来越认识到实施标准化战略，构建完善的技术法规和标准体系的重要性。因此，当我国制定标准化战略与构建技术法规和标准体系时，应从保护的视角转向发展的视角。利用技术进步的成果和WTO及有关国际公约的创造的制度条件，完善我国的技术法规和标准体系，满足保护消费者利益和生态环境等的需要，实现经济的持续发展。
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。