完善职务犯罪侦查工作监督制约机制的思考

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  【摘要】当今,腐败问题已经成为社会最为关注的热门问题之一,而作为职务犯罪侦查机构的各级检察院也成为了社会最为关注的国家机关之一。对于检察院来说,它即是职务犯罪的侦查者,也是职务犯罪的监督者,这双重身份给检察机关的工作无疑带来了巨大的挑战。要完善我国的职务犯罪侦查工作的监督制约机制,首要的就是处理好自侦和监督的权限划分,而要明确这个问题,必须要建立一个完善的职务犯罪侦查机制。本文正式从这个角度出发,具体研究职务犯罪侦查的基础设施建设,以期对现实的职务犯罪侦查工作进行一定的指导。
  【关键词】职务犯罪 职务犯罪侦查 职务犯罪情报系统
  
  惩治腐败,依法查处贪污贿赂、渎职侵权等职务犯罪,是党和国家的一项长期战略任务,也是检察机关的重点工作。用查处职务犯罪的成果取信于民是检察机关服务大局的具体工作之一。党的十六大进一步明确了把反腐败贯穿执政兴国始终的治国方针,随着中国加入WTO后市场经济运行与国际的接轨,对打击职务犯罪工作的要求更高、工作难度更大。
  由于检察机关职务犯罪侦查机构成立的时间短,其基础建设与西方国家相应的机构相比较、与我国公安机关刑事侦查工作相比较显得相对薄弱。特别是随着社会的不断发展,贪污贿赂等职务犯罪越来越体现出犯罪手段多样化、犯罪主体高智商化、犯罪技术隐蔽化及犯罪人员日趋网络化、集体化等特点,更使检察机关自侦部门有限的人力、物力、财力资源捉襟见肘。反贪工作时至今日已显露出后劲不足,难以向前突破的困境。主要表现在,自侦工作资源缺乏有效整合,形不成合力,情报信息缺乏系统的积累,不能实现资源共享,科技手段在侦查工作的运用与现实斗争需要还有较大差距。由于基础建设的不足,制约了自侦工作的效率、办案质量的进一步提高。加大基础建设工作力度,是提高自侦工作的自转能力、提高发现犯罪线索和侦查突破案件的能力是我们当前的一项迫切任务。于此同时,由于自侦案件的侦查、监督主体实质同一,这对职务犯罪的侦查无疑是一项巨大的挑战。因此,如何完善我国的职务犯罪过程种的侦查工作,已经成为检察院在职务犯罪侦查中急需解决的重大问题。
  要完善我国的职务犯罪的侦查监督机制,主要应当从以下几个方面入手:
  一、建立职务犯罪情报系统
  所谓情报,就是指关于某一领域某一时期相关情况的报告。与查办职务犯罪案件相关的称检察机关侦查情报等。在经济和信息技术迅猛发展的当今世界,情报的搜集和使用已充斥社会各个领域,如,对经济技术情报、科技情报、商业情报的收集与应用。检察机关职务犯罪情报信息系统应该包括两大部分:与侦查工作密切相关的犯罪情报数据库;对查办案件起重要的辅助作用的社会信息资源数据库。从检察机关所管辖的职务犯罪侦查工作来说,职务犯罪情报在侦查实践中的作用越来越重要。建立职务犯罪情报系统,通过获取的信息资料,综合已办案件情况,可以分析掌握一定时期、阶段职务犯罪动向的特点,预知某类犯罪的出现和增多趋势,是决策层有的放矢制定打击职务犯罪方案和措施的保证。是具体办案部门快速反应,及时查处职务犯罪案件的必要条件。
  犯罪情报资料建设包括:建立案件线索备案卡。对没有初查价值的举报线索,侦查部门要提出明确意见,报院领导审批同意后,退回举报中心逐件销案归档。对具有一定初查价值,但初查时机尚不成熟的案件线索,退回举报中心存入案件线索暂存库;建立典型案例数据库。结合查办案件,积累不同领域职务的犯罪手段、犯罪心理等特点规律;掌握犯罪动态信息。结合职务犯罪预防工作,掌握重点人物、要害人物可能实施职务犯罪的情况信息;收集有关涉案人或嫌疑人的家庭情况、社会关系、活动规律、个性特征等情报,为个案侦查和审讯服务。
  社会信息资料包括:建立与有关部门(公安、银行、工商、税务、海关等)行业电脑资料库联网的专线网,利用他们现成的电脑资料库为我所用。具体地说,就是由检察机关侦查指挥部门上述单位协商,建立信息联网,并制定严格的资料分级管理、授权查阅规定,使公商、税务登记,人口、车辆、电话及出入境等情况资料为确定犯罪嫌疑人的主体身份、查清案件事实提供及时的服务;采用国家法规数据库。通过采用国家信息中心开发的国家法规数据库软件系统,实现全面、准确、快速地查询各种法律法规和司法解释,为自侦工作准确及时地提供法律依据。
  职务犯罪情报的获取、收集工作必须克服当前存在的各侦查部门单兵作战,不够规范未成体系,未能体现出整体效应的问题。要完善该项工作,首先要抓好信息网络的建设。市检察机关反贪局侦查、举报、预防各部门网络相互连通、信息资源共享,各区检察院应利用现有电脑设备建立信息资料库,并与市检察院联网。市检察院的信息资料库负责收集、储存本区内与社会经济发展状况、经济结构与行业结构有关职的各类职务犯罪的发生发展趋势,以及发案的重点领域、行业、单位、部位、人群等职务犯罪方面的情报,为开展侦查、预防工作提供有力的帮助和服务。同时要建立专业化的情报人员队伍。要求情报队伍中的人员必须具备较强的政治、业务素质和良好的心理和文化素质,保密意识强,具有较强的社交活动能力,并熟练掌握电脑专业知识、摄影知识和驾驶技术等,能胜任收集社会各方面的有关资料,掌握职务犯罪的动态,并能为大要案件的个案查办收集相关的情报信息。从目前人员编制的实际考虑,情报人员队伍可以市院自侦部门为主,各区院自侦部门选派人员参加,采取集中与分散相结合的方式履行上述职责。
  职务犯罪情报系统的建立,能够极大的方便对职务犯罪的监控和监督,有效的制止有案不立、有案不查,徇私舞弊的现象的发生。情报系统的建立可以有效的节省资源,真正有效的實现资源的合理安排利用,在有效节省资源的前提下最终实现职务犯罪的侦查和监督。
   二、抓好以专才培养为重点的自侦专业队伍建设
  培养造就一批精通国内法和熟悉国际经济法律制度,掌握不同行业领域职能运作规律,会使用现代化办案工具、能运用外语办理案件的侦查人才,是检察机关自侦工作要适应两法修改实施以后和加入WTO后的新形势要求,提高侦查工作水平的主要途径。当前自侦队伍教育培训要把握五个重点:更新完善知识结构,不断拓宽知识面,克服过去知识窄、综合素质不高的局面。重点要加强证券、期货、金融、贸易投资等市场经济的学习;2、培训自侦队伍的专才,提高自侦队伍专业化水平。要象培养学科带头人一样地培养和选拔擅长于侦破各类案件的侦查专才。有计划地有步骤地选送业务骨干参加相关的业务培训,安排业务骨干到相关行业“跟班作业”,掌握该行业运作的特点规律。3、扩大对外交流的渠道,增强干警处理涉外案件的能力。加强与国外反贪机构的联系,采取走出去或请进来的形式进行学习和交流,增强相互间的沟通与了解,为国际间打击职务犯罪机构的协作打好基础;4、加强侦查队伍职业纪律教育和职业道德建设,增强自身拒腐防变能力。严格依法办案,严守办案纪律,切实保证办好案件带好队伍;5、开展专题调研和技能切磋。针对职务犯罪侦查工作可能遇到和已发现的新情况新问题,特别是两法修改后自侦工作遇到的法律问题,及早提出切实可行的应对措施。
  此外,还要通过完善反贪人员结构,增强适应新形势能力。贪污贿赂案件涉及许多复杂的专业知识和特殊技能,有些可以通过短期培训来完成的,有些则只有经过长期的系统学习甚至专业训练才能掌握,如会议、金融、财务、证券、外汇、计算机甚至是测谎仪等高级装备的操作知识和技能。有计划地引进会计、金融、财务、证券、外汇、计算机甚至心理学和语言学等方面知识和技能的专业人才充实自侦工作一线,为适应加入WTO的新形势提供智力保障。香港廉政公署作为被公认的世界上最成功打击贪污腐败的机构之一,它除了其完善的机制,先进的管理等原因外,还在于其拥有一支由许多行业专才组成的反贪精英队伍。其成员包括会计师、电脑专家、测量师以及工程师等等。专业人才的专业技能和专业素质对准确及时地展开调查侦破工作、突破犯罪嫌疑人,特别是对侦查跨行业高智商犯罪团伙发挥重要作用。
  三、建立整合职务犯罪侦查资源的指挥协作机制
  跨地区跨行业作案、牵涉领域广的职务犯罪窝案、串案不断增多,需要投、入的人力、物力也越来越多。要及时有效查办这类犯罪,必须按照符合反腐败斗争体制格局、符合司法改革总体方向、符合侦查工作自身规律的原则,建立上下一体、执法规范、管理科学、公正高效的侦查运行机制,最大限度有效地整合资源、优化资源配置,为侦查工作服务。
  自侦部门资源的整合。反贪部门在办案过程中发现犯罪嫌疑人涉嫌渎职侵权犯罪或渎职侵权侦查部门在侦查中发现嫌疑人涉嫌贪污贿赂犯罪,可以并案侦查、协作侦查;上级院与下级院在侦查工作中的指挥协作,上级院对重大案件、疑难案件可以交办、提办、参办、督办,统一协调、上下联动、克服阻力、形成合力。跨行政区性检察院之间的侦查协作可以通过发函请求或派员前往侦查协作以及由上级院协调侦查、指定侦查协作。
  检察机关内部侦查资源的整合。刑检部门提前介入,在突破案件上发挥逮捕这一强制措施的法律威力;指导自侦部门收集、固定证据,审查、判断证据的法律有效性,快侦快结,也为快诉创造条件。技术部门为有效固定收集证据和保全证据提供协作,确保办案的准确性和时效性。司法警察协助执行强制措施,参与搜查、追逃、及法律文书的送达的侦查工作的及时、准确和安全。监所检察部门要通过对监所检察的统一指挥有效防止嫌疑人串供,通过对嫌疑人的观察监管发现新的案件线索,并注意收集有关监管人员的职务犯罪线索。控申举报与自侦部门的侦查协作,主要是为自侦部门提供高质量的自侦案件线索。此外,民行部门对隐藏在裁判不公背后的审判人员贪污贿赂、徇私舞弊、枉法裁判行为达到案件,主动协助自侦部门开展初查。
  与纪检监察、公安等部门的侦查协作机制。必须坚持依法办案、各司其职、各负其责的基本原则。一是对纪检、监察机关查办的重大违法违纪案件,积极介入,不出具法律文书不动用刑事手段,掌握案件侦查的主动权。二是对纪检监察机关移送的涉嫌犯罪案件,属于检察机关管辖的要即使立案侦查,并注意搞好工作上的衔接。三是对一些自侦案件的初查,可以主动请纪检监察部门配合调查,以利于案件的突破。四是对大要案件的侦查,在必要的时候,商请公安机关提供技术侦查手段的援助。此外,还要搞好与审计部门的侦查协作。建立提前介入审计及个案协查制度。审计部门在审计中发现犯罪线索,可以要求检察机关提前介入,熟悉情况,检察机关通过提前介入审计发现贪污渎职犯罪;检察机关办理个案中,必要时可以商请审计部门就涉及审计部门审计专业的事项进行审计查证。对有些成案价值比较大,但线索比较粗的举报线索,还可以在工商税务等部门的密切配合,以这些部门的名义进行查帐查税审计秘密获取证据,请技术监督工商税务稽查物价仲裁等部门的专业人员协助辦案。
  要实现资源的整合,一要在检察机关建立起的“上下一体化”的侦查工作机制,即以上级检察院为“龙头”,以基层院为支点,高效运转的职务罪案侦查指挥协作机制,实现人力资源共享、线索资源共享和技术资源共享。二要在市院检察长的统筹领导下,授权反贪局长建立以职务罪案侦查指挥中心和反贪局综合指导处为依托,联系各区院、各相关业务处室的工作架构,要把各单位各部门协助侦查工作作为一项职责加以规定,制定工作制度,明确职责。指挥中心和综合指导处负责具体组织协调落实各项工作措施;三要转变单一的侦查运作模式。根据案情的需要,建立由主办组、协办组和后勤组联合办案的大兵团作战模式,以提高办案的质量和效率。其中,主办组又分为审讯小组和调查取证小组。由2、3名侦查人员担任审讯犯罪嫌疑人,调查取证小组由侦查部门骨干和技术人员组成,负责证据的收集。协办组由刑检部门的一名有审查批捕、起诉经验检察员担任,负责审阅核实证据材料提出证据收集方面的指导性意见。后勤组由监所政工行政组成,负责保障工作。
  
  
  
  
  
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