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摘 要:该文在考察中国光伏产业现状的基础上，对现行补贴政策进行了分析，并建立一个简单的模型分析其他补贴政策实施的效果。研究发现，直接对安装环节进行补贴对产业内企业技术创新的激励效应较弱；通过对产业链相关企业的研发活动进行补贴能达到促进企业技术创新进而提升整个产业技术水平的作用。
关键词：光伏产业;技术创新;政府补贴
技术创新的高风险和高外部性，都会导致企业对研究发开的投资不足。由此，政府作为一个非市场力量同时也是市场的重要主体之一，通过产业政策引导企业进行技术创新的重要性便显示出来[1]。
光伏产业在中国作为一个新兴产业，在发展初期面临技术和成本等障碍，单纯依靠市场机制不利于其发展，需要政府政策的扶持。
一、中国光伏产业现状
通过对中国光伏产业的考察，中国光伏产业主要有如下特点：
（一）企业数量众多，行业集中度低
根据ENF的统计，在光伏原材料（多晶硅）生产这个环节，中国有21家，占到了世界一半左右。在太阳能电池片生产环节，中国企业数量达到了71家，太阳能电池组件生产环节，中国企业数量更多，总计有356家。 而在光伏系统安装-这一环节中，中国企业数量却远远低于传统光伏强国的数目。ENF的数据显示，中国有73家企业从事光伏系统安装，美国、德国、日本的数量分别为375、534和64。
从上面的数据可以看出，中国光伏产业发展到现在，“两头在外”的现象在原材料这一端有所缓解，中国各地纷纷上马的多晶硅项目将大大降低中国光伏电池生产企业对国外的依赖；但是另一方面，中国光伏产品的98%依然出口到其他国家，使得产业链的下游严重依赖国外市场。
（二）核心技术缺乏，科研创新动力不足
多晶硅生产是光伏产业链中最重要的一环。中国的多晶硅生产厂商的技术主要引进自国外，自主研发的核心技术缺乏。在对新引进技术的消化吸收上也还存在一些问题，诸如尾气回收技术不够成熟等。缺乏核心技术一方面导致生产的多晶硅质量与国外厂商相比缺乏竞争力，另一方面也使得单位多晶硅的能耗也高于发达国家的水平，进而导致成本居高不下。
此外，中国光伏企业的研发投入水平远远低于国外竞争对手。这是企业缺乏科研创新动力所致，也很好的解释了中国光伏产业整体技术水平不高，核心技术缺乏这一现状。
二、现行补贴政策分析
近期，财政部、住房和城乡建设部出台了《太阳能光电建筑应用财政补助资金管理暂行办法》（以下简称《办法》），被光伏业界视为国内市场启动的信号。
《办法》决定实施“太阳能屋顶计划”，对相关项目给予财政补贴，2009年的补贴标准原则上定为20元Wp。那么，这项政策对中国整个光伏产业有什么影响？本文将在接下来的部分进行分析。
从测算的数据来看，此计划对无锡尚德的R&D投入影响最大，可促使其新增R&D投入2686万，占到其2008年投入的25.7%左右。无论从绝对数还是相对数来看，此计划都可以大大的提升无锡尚德的研发投入。但是其他组件生产厂商的情况远没有这样乐观。在数据可获得的余下四家代表性厂商中，直接受益于新计划而新增的R&D投入在230万到383万之间，相应的占其2008年R&D投入的比重在11.7%到16.5%之间。从相对数来看，这相当于这些企业的研发投入在企业原计划增长幅度的基础上，又增加了从11.7%到16.5%不等的幅度。但是从绝对数来看，新增的研发投入都在百万级，而且都低于500万，对于企业整体技术水平不会起到实质性的提升作用。
三、补贴政策探讨——个策略性的框架
本文借鉴了Reinganum(1983)所使用的建模分析框架，通过一个简单的模型来进行分析，讨论是否存在一种政府补贴政策能有效推动产业技术进步，进而形成良性循环[2]。
假定太阳能电池/组件生产行业存在N个生产企业。一个典型的企业在每一时期获得的利润取决于该时期使用这一新技术的企业数量（mt,t=1,2）。一个使用新技术的企业在时期t获得?仔1(mt)，一个未使用新技术的企业在时期t获得?仔0(mt)的利润。
假定政府在第一期和第二期对采用新技术的企业的补贴率分别为s1和s2，且设s表示第一时期对第二时期补贴率的预期。对第二期的补贴将把第二期获得技术的成本降低为p2(1-s2)。第一时期预期第二时期的补贴为s，则第一时期的技术应用水平由下式决定：
?仔1(mt)-?仔0(mt)=p1(1-s2)-vp2(1-s)(6)
从上式可以看出，对第一期进行补贴将起到增加第一时期技术使用水平的作用，但是对第二时期进行补贴却起到减少第一时期技术使用水平的作用。需要强调的是，在每一时期运用补贴都会使那一时期的技术使用水平上升。
通过上面模型的分析，结合中国太阳能电池产业的现实情况，可以看出，政府对太阳能电池产业采用新技术（自主研发或引进）进行补贴可以促使技术使用水平的上升，随之而来的将是企业的平均总成本下降。
四、结束语
本文也在政府制订产业政策以激励企业技术创新方面提供了一些启示：全球经济危机让主要工业化国家经济陷入衰退，新兴经济体也受到极大波及。从历史来看，每一次全球经济危机之后，都会出现一个新的主导产业，带领全球经济再次走向繁荣。这一次，成为新的经济增长点的或许正是新能源产业。如何调整政府职能，合理利用补贴激励创新，完善和建立国家创新体系，抓住新能源产业发展的机遇，促进经济复苏显得至关重要。政府投入创新研发的资金有限，需要有限的资金补贴产生更可能大的激励效应，避免盲目的低效率补贴。
参考文献：
[1]刘楠，杜跃平.政府补贴方式选择对企业研发创新的激励效应研究[J].科技进步与对策，2005，(11).
[2]钱昇,武健.政府补贴对知识溢出条件下竞争企业R&D合作收益的影响[J].东岳论丛，2007，（6）.
(编辑：ZK)
关键词：光伏产业;技术创新;政府补贴
技术创新的高风险和高外部性，都会导致企业对研究发开的投资不足。由此，政府作为一个非市场力量同时也是市场的重要主体之一，通过产业政策引导企业进行技术创新的重要性便显示出来[1]。
光伏产业在中国作为一个新兴产业，在发展初期面临技术和成本等障碍，单纯依靠市场机制不利于其发展，需要政府政策的扶持。
一、中国光伏产业现状
通过对中国光伏产业的考察，中国光伏产业主要有如下特点：
（一）企业数量众多，行业集中度低
根据ENF的统计，在光伏原材料（多晶硅）生产这个环节，中国有21家，占到了世界一半左右。在太阳能电池片生产环节，中国企业数量达到了71家，太阳能电池组件生产环节，中国企业数量更多，总计有356家。 而在光伏系统安装-这一环节中，中国企业数量却远远低于传统光伏强国的数目。ENF的数据显示，中国有73家企业从事光伏系统安装，美国、德国、日本的数量分别为375、534和64。
从上面的数据可以看出，中国光伏产业发展到现在，“两头在外”的现象在原材料这一端有所缓解，中国各地纷纷上马的多晶硅项目将大大降低中国光伏电池生产企业对国外的依赖；但是另一方面，中国光伏产品的98%依然出口到其他国家，使得产业链的下游严重依赖国外市场。
（二）核心技术缺乏，科研创新动力不足
多晶硅生产是光伏产业链中最重要的一环。中国的多晶硅生产厂商的技术主要引进自国外，自主研发的核心技术缺乏。在对新引进技术的消化吸收上也还存在一些问题，诸如尾气回收技术不够成熟等。缺乏核心技术一方面导致生产的多晶硅质量与国外厂商相比缺乏竞争力，另一方面也使得单位多晶硅的能耗也高于发达国家的水平，进而导致成本居高不下。
此外，中国光伏企业的研发投入水平远远低于国外竞争对手。这是企业缺乏科研创新动力所致，也很好的解释了中国光伏产业整体技术水平不高，核心技术缺乏这一现状。
二、现行补贴政策分析
近期，财政部、住房和城乡建设部出台了《太阳能光电建筑应用财政补助资金管理暂行办法》（以下简称《办法》），被光伏业界视为国内市场启动的信号。
《办法》决定实施“太阳能屋顶计划”，对相关项目给予财政补贴，2009年的补贴标准原则上定为20元Wp。那么，这项政策对中国整个光伏产业有什么影响？本文将在接下来的部分进行分析。
从测算的数据来看，此计划对无锡尚德的R&D投入影响最大，可促使其新增R&D投入2686万，占到其2008年投入的25.7%左右。无论从绝对数还是相对数来看，此计划都可以大大的提升无锡尚德的研发投入。但是其他组件生产厂商的情况远没有这样乐观。在数据可获得的余下四家代表性厂商中，直接受益于新计划而新增的R&D投入在230万到383万之间，相应的占其2008年R&D投入的比重在11.7%到16.5%之间。从相对数来看，这相当于这些企业的研发投入在企业原计划增长幅度的基础上，又增加了从11.7%到16.5%不等的幅度。但是从绝对数来看，新增的研发投入都在百万级，而且都低于500万，对于企业整体技术水平不会起到实质性的提升作用。
三、补贴政策探讨——个策略性的框架
本文借鉴了Reinganum(1983)所使用的建模分析框架，通过一个简单的模型来进行分析，讨论是否存在一种政府补贴政策能有效推动产业技术进步，进而形成良性循环[2]。
假定太阳能电池/组件生产行业存在N个生产企业。一个典型的企业在每一时期获得的利润取决于该时期使用这一新技术的企业数量（mt,t=1,2）。一个使用新技术的企业在时期t获得?仔1(mt)，一个未使用新技术的企业在时期t获得?仔0(mt)的利润。
假定政府在第一期和第二期对采用新技术的企业的补贴率分别为s1和s2，且设s表示第一时期对第二时期补贴率的预期。对第二期的补贴将把第二期获得技术的成本降低为p2(1-s2)。第一时期预期第二时期的补贴为s，则第一时期的技术应用水平由下式决定：
?仔1(mt)-?仔0(mt)=p1(1-s2)-vp2(1-s)(6)
从上式可以看出，对第一期进行补贴将起到增加第一时期技术使用水平的作用，但是对第二时期进行补贴却起到减少第一时期技术使用水平的作用。需要强调的是，在每一时期运用补贴都会使那一时期的技术使用水平上升。
通过上面模型的分析，结合中国太阳能电池产业的现实情况，可以看出，政府对太阳能电池产业采用新技术（自主研发或引进）进行补贴可以促使技术使用水平的上升，随之而来的将是企业的平均总成本下降。
四、结束语
本文也在政府制订产业政策以激励企业技术创新方面提供了一些启示：全球经济危机让主要工业化国家经济陷入衰退，新兴经济体也受到极大波及。从历史来看，每一次全球经济危机之后，都会出现一个新的主导产业，带领全球经济再次走向繁荣。这一次，成为新的经济增长点的或许正是新能源产业。如何调整政府职能，合理利用补贴激励创新，完善和建立国家创新体系，抓住新能源产业发展的机遇，促进经济复苏显得至关重要。政府投入创新研发的资金有限，需要有限的资金补贴产生更可能大的激励效应，避免盲目的低效率补贴。
参考文献：
[1]刘楠，杜跃平.政府补贴方式选择对企业研发创新的激励效应研究[J].科技进步与对策，2005，(11).
[2]钱昇,武健.政府补贴对知识溢出条件下竞争企业R&D合作收益的影响[J].东岳论丛，2007，（6）.
(编辑：ZK)