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大型石化项目具有投资规模大、参建单位多、实施周期较长、客观条件变化繁杂等诸多特点，做为“四大控制”的投资控制也是决定建设项目成功与否的关键因素之一。投标控制价作为当前投资控制的重要手段之一，在大型石化项目推进过程中对投资控制起着关键性的作用，因此合理运用控制价具重要意义。本文对招标控制价概念、作用、编制依据及技巧运用进行简要分析，供大家参考。
一、投标控制价的概念
投标控制价是招标人在工程招标过程中，根据国家、省市级或行业建设主管部门发布的定额、费用定额和计价方法等有关规定与资料，结合市场当前价格，按设计施工图纸计算的工程造价，也叫预算控制价（拦标价）。在标底较小且招标人有能力编制的条件下由招标人自行编制，但在标底额度较大且超出招标人编制能力的投标控制价应委托具有相应资质的工程造价咨询机构。
二、投标控制价的作用
投標控制价的作用主要体现在以下几个方面：
1.对投标报价具有指导性，引导投标人合理报价，从而避免不同投标人报价出现较大偏差给评标工作带来困难，减少费标的概率，提高招标的成功效率。
2.合理的招标控制价可以斩断围标串标的利益链条，达到有效、合理控制投资的目的。
3.合理的招标控制价可以杜绝招投标过程中的无序竞争，尤其是杜绝了“前期低于成本报价，后期高额索赔”的投标报价模式，保护了招标市场公平公正，杜绝工程施工过程或后期不正当行为的发生。
4.招标控制价最为投标报价的最高标准，投标人根据这一最高价格及招标文件要求，结合自身的实际管理水平和综合实力，通过成本估算，量力而行，减少了莽撞、误判、盲目投标的行为。项目的亏损不但给投标人造成巨大的经济压力，而且也会给招标人工期、质量、安全以及投资控制带来巨大的影响，进而影响企业效益和以及社会的稳定（尤其是农民工工作的支付矛盾会更加突出）。
5.合理的招标控制价也会为未来工程结算中的变更价格的确认提供标准和参考，从而可以减少价格分歧，推动工程结算的顺利进行。
三、控制价编制原则
在大型石化项目中，招标人应本着“公平公正、实事求是”的原则编制招标控制价，这是合同顺利履行、实现工期目标前提保障。否则将会产生纠纷，给项目“四大控制目标”带来巨大的挑战，进而影响项目早投产、早受益的经济目标。
（一）招标控制价作为该项工程的最高投标限价，不仅是投标人参照的最高投标价格，也是招标人控制工程成本的前提，其重要性毋庸置疑。为保证招标控制价的真实性，在进行招标控制价编制的过程中，需要编制人员认真负责并具有全局意识，秉承着“公平公正”的原则，不得对所编制的招标控制价进行上浮或下调。
（二）由于大型石化项目建设周期长，包括经济条件、社会条件、法律法规、规范变化等客观条件不断发生变化，会导致价格发生变化，因此在控制价编制中应本着“实事求是”的原则，留有合理的调整空间，一般是上下浮动5%，超出部分予以调整，区间内不调整，实行风险共担的调价机制。人工费用、材料费、机械费和措施费的调整严格遵守国家或行业清单规范要求。
四 、控制价的编制依据
大型石化建设项目具有建设周期长、合同价格高、工程合同变动较为频繁、工程合同管理工作极为复杂等特点，同时合同执行容易受外界环境（如经济条件、社会条件、法律和自然条件等）影响大，引起合同执行过过程中的经济风险也大。因此控制价的合理性是关系到合同在内外环境发生变化是能否履行的重要保证，控制价的编制依据将对控制价的合理性起着举足轻重的作用。招标控制价按照合同类别一般分3大类，即工程类、采购类、服务类。编制依据分别如下：
（一）工程类招标控制价编制依据
1.详细设计图纸及相关文件。
2.现行国家标准工程量清单计价规范及各专业工程量计算规则：比如《建设工程工程量清单计价规范》;《石油化工建设工程工程量清单计价办法》;《电力建设工程工程量清单计算规范》;《水运工程工程量清单计价规范》;其他行业相关计价规范等。
3.国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价规定、办法和定额：《石油化工工程建设费用定额》及动态调整文件;《石油建设安装工程费用定额》;石油建设安装工程预算定额》;《石油建设安装工程概算指标》;《电力建设工程预算定额》及动态调整文件;《沿海港口建设工程概算预算编制规定》及其配套定额和调整文件;《XXX省房屋建筑与装饰工程预算定额》;《XXX省构筑物工程预算定额》;《XXX省市政工程预算定额》;XXX省园林绿化工程预算定额》;《XXX省建设工程混凝土、砂浆等半成品配合比》;《XXX省通用安装工程预算定额》《XXX省建筑安装工程费用定额》及相关配套费用文件。
4.与建设项目相关的标准、规范。
5.施工现场情况、工程特点及常规施工方案。
6.工程造价管理机构发布的工程造价信息：《XXX市工程造价管理》（项目所在地的市级文件）;《XXX省工程造价信息》（项目所在省的省级文件）;石油化工行业发布的价格信息;招标人前期已有的历史采购价格;同行业近期或同期成交的价格信息情况;其他的相关资料。
（二）采购类招标控制价编制依据
1.已批复基础设计概算。
2.技术要求。
3.采购部门提供的预询价相关信息。
4.已签订的框架协议文件。
5.《XXX市工程造价管理》（项目所在地的市级文件）;《XXX省工程造价信息》（项目所在省的省级文件）。
6.行业网站、期刊发布的价格信息。
7.招标人前期已有的历史价格。
8.参考其他项目的合同价。
（三）服务类招标控制价编制依据
1.国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价标准、办法和指导价。 2.工程所在地有关文件及政府性费用的收费规定。
3.石油化工建设设计概编制办法。
4.招标人前期已有的历史价格。
5.其他项目的合同价。
五、控制价应用技巧
招标控制价除了具有有效控制投资的优点外，也有很多缺点，主要体现在两个方面：一是如果招标控制价测算失误远高于当期市场平均价格时，投标人进行串标围标以略低于控制价中标会导致投资控制失控，会加大项目成本，推高折旧影响未来项目收益;二是如果招标控制价远低于市场平均价会导致投标人达不到规定的数量或无投标人投标，会导致招标人对招标控制价进行重新测算和調整，进行第二次招标，进而对工期产生影响。还有就是如果投标人低于成本价中标将会导致合同执行过程中产生纠纷，对质量、安全等都会产生巨大影响。
石油化工项目规模大、投资高，如果每个合同都设置投标控制价将不利于整个工程建设工期的实现。如何既能使投资得到有效控制，又能使整个项目按照计划，安全、稳定投产？是招标控制价面临的巨大调整。通过参与几个大型石化项目建设经验，提出如下几点意见：
（一）工程类合同
工程类由于各独立单元之间功能差异较大，因此必须根据标段分别编制招标控制价。大型项目工期都比较紧张，且一般都是边设计、边施工，编制清单会比较困难，且清单编制时间都比较长，因此不建议采用清单模式，应采用费率下浮的模式进行招标;也可以对概算进行详细分析后采用EPC或节约成本分成模式。这些模式可以减少招标控制价编制时间，快速完成招标，但必须加强施工过程中措施费用和变更费用的控制力度。
（二）服务类合同
服务类合同在建设投资中占比较小，且不同标段之间差异不大，因此建议根据标段必须编制招标控制价。为了减少招标控制价的编制频次，可将同类合同分标段一次性招标。比如以服务类监理合同招标为例，将全厂工程划分若干标段进行一次性公开招标，减少开标次数，提高招标效力。同理设备监造、工程造价咨询费用、工程审计费、定力矩紧固费、质量监督费、超限设备运输费、保险费等也可进行分标段一次性招标。
（三）物资采购类合同
物资采购费用占工程投资费用的70%左右，且设备、材料种类多，分别编制招标控制价很难实现，建议如下：
1.对于大宗材料，比如型钢、管道、管件、法兰、螺栓、垫片、支架、电缆、槽盒、温度计、压力表、阀门等，由于都是常见材料，制造厂家多，在投标中竞争激烈，建议采用分材质进行框架招标。如果同期同行业项目较多，资源紧张，材料供应呈紧张趋势，则需要编制控制价，反之没有必要。框架招标可以减少招标频次，节省时间，施工过程中根据需要，直接对供应商下订单
2.对于大宗设备，比如普通容器、换热器温度变送器、压力变送器、电气仪表盘柜等等分材质、规格进行框架招标，根据需要对中标人下订单。如果同期同行业项目较多，资源紧张，材料供应呈紧张趋势，则需要编制控制价，反之没有必要。
3.对于特殊材料，如P91等合金钢材料以及特殊泵、高压反应器、压缩机、进口设备以及进口工艺包等等由于技术要求高，供应商少，竞争不是很充分的物资，建议根据标段分别编制招标控制价。
4.物资采购类招标控制价编制必须是工程造价部门牵头，投资主管部门领导审批，物资采购部门、技术部门大力协作。
5.框架协议签订应该设定合理的价格调整条款，确保合同双方共同利益;同时协议中应明确剩余物资的回收方案，把剩余物资的资金占用降到最低。
6.通过近年大型石化项目建设经验，尤其是由于国家质量、安全法律、法规不断升级，承包商在安全、质量方面投入不断加大，人工费用尤其是特殊工种（尤其是焊工）大幅上涨，导致投资批复中的施工费用普遍偏紧。因此物资采购费用的控制将成为整个项目投资控制的重点，是投资总目标能否完成的关键。
XXXX石化有限公司100万吨/年乙烯及炼油改扩建项目总投资360亿元，经过前期精准策划，采用EPCM、E+P+C、EPC模式，通过招标订立118个物资采购框架协议，不但合理减少招标控制价的编制，而且缩短招标采购的时间。全体员工经过30个月的努力，并确保项目一次性投产成功，总投资实现结余。因此实践证明在项目建设过程中，合理使用招标控制价不但能使投资得到有效控制，而且还会对整个项目的顺利推进起到巨大的推进作用。
（作者单位：中化泉州石化有限公司）
一、投标控制价的概念
投标控制价是招标人在工程招标过程中，根据国家、省市级或行业建设主管部门发布的定额、费用定额和计价方法等有关规定与资料，结合市场当前价格，按设计施工图纸计算的工程造价，也叫预算控制价（拦标价）。在标底较小且招标人有能力编制的条件下由招标人自行编制，但在标底额度较大且超出招标人编制能力的投标控制价应委托具有相应资质的工程造价咨询机构。
二、投标控制价的作用
投標控制价的作用主要体现在以下几个方面：
1.对投标报价具有指导性，引导投标人合理报价，从而避免不同投标人报价出现较大偏差给评标工作带来困难，减少费标的概率，提高招标的成功效率。
2.合理的招标控制价可以斩断围标串标的利益链条，达到有效、合理控制投资的目的。
3.合理的招标控制价可以杜绝招投标过程中的无序竞争，尤其是杜绝了“前期低于成本报价，后期高额索赔”的投标报价模式，保护了招标市场公平公正，杜绝工程施工过程或后期不正当行为的发生。
4.招标控制价最为投标报价的最高标准，投标人根据这一最高价格及招标文件要求，结合自身的实际管理水平和综合实力，通过成本估算，量力而行，减少了莽撞、误判、盲目投标的行为。项目的亏损不但给投标人造成巨大的经济压力，而且也会给招标人工期、质量、安全以及投资控制带来巨大的影响，进而影响企业效益和以及社会的稳定（尤其是农民工工作的支付矛盾会更加突出）。
5.合理的招标控制价也会为未来工程结算中的变更价格的确认提供标准和参考，从而可以减少价格分歧，推动工程结算的顺利进行。
三、控制价编制原则
在大型石化项目中，招标人应本着“公平公正、实事求是”的原则编制招标控制价，这是合同顺利履行、实现工期目标前提保障。否则将会产生纠纷，给项目“四大控制目标”带来巨大的挑战，进而影响项目早投产、早受益的经济目标。
（一）招标控制价作为该项工程的最高投标限价，不仅是投标人参照的最高投标价格，也是招标人控制工程成本的前提，其重要性毋庸置疑。为保证招标控制价的真实性，在进行招标控制价编制的过程中，需要编制人员认真负责并具有全局意识，秉承着“公平公正”的原则，不得对所编制的招标控制价进行上浮或下调。
（二）由于大型石化项目建设周期长，包括经济条件、社会条件、法律法规、规范变化等客观条件不断发生变化，会导致价格发生变化，因此在控制价编制中应本着“实事求是”的原则，留有合理的调整空间，一般是上下浮动5%，超出部分予以调整，区间内不调整，实行风险共担的调价机制。人工费用、材料费、机械费和措施费的调整严格遵守国家或行业清单规范要求。
四 、控制价的编制依据
大型石化建设项目具有建设周期长、合同价格高、工程合同变动较为频繁、工程合同管理工作极为复杂等特点，同时合同执行容易受外界环境（如经济条件、社会条件、法律和自然条件等）影响大，引起合同执行过过程中的经济风险也大。因此控制价的合理性是关系到合同在内外环境发生变化是能否履行的重要保证，控制价的编制依据将对控制价的合理性起着举足轻重的作用。招标控制价按照合同类别一般分3大类，即工程类、采购类、服务类。编制依据分别如下：
（一）工程类招标控制价编制依据
1.详细设计图纸及相关文件。
2.现行国家标准工程量清单计价规范及各专业工程量计算规则：比如《建设工程工程量清单计价规范》;《石油化工建设工程工程量清单计价办法》;《电力建设工程工程量清单计算规范》;《水运工程工程量清单计价规范》;其他行业相关计价规范等。
3.国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价规定、办法和定额：《石油化工工程建设费用定额》及动态调整文件;《石油建设安装工程费用定额》;石油建设安装工程预算定额》;《石油建设安装工程概算指标》;《电力建设工程预算定额》及动态调整文件;《沿海港口建设工程概算预算编制规定》及其配套定额和调整文件;《XXX省房屋建筑与装饰工程预算定额》;《XXX省构筑物工程预算定额》;《XXX省市政工程预算定额》;XXX省园林绿化工程预算定额》;《XXX省建设工程混凝土、砂浆等半成品配合比》;《XXX省通用安装工程预算定额》《XXX省建筑安装工程费用定额》及相关配套费用文件。
4.与建设项目相关的标准、规范。
5.施工现场情况、工程特点及常规施工方案。
6.工程造价管理机构发布的工程造价信息：《XXX市工程造价管理》（项目所在地的市级文件）;《XXX省工程造价信息》（项目所在省的省级文件）;石油化工行业发布的价格信息;招标人前期已有的历史采购价格;同行业近期或同期成交的价格信息情况;其他的相关资料。
（二）采购类招标控制价编制依据
1.已批复基础设计概算。
2.技术要求。
3.采购部门提供的预询价相关信息。
4.已签订的框架协议文件。
5.《XXX市工程造价管理》（项目所在地的市级文件）;《XXX省工程造价信息》（项目所在省的省级文件）。
6.行业网站、期刊发布的价格信息。
7.招标人前期已有的历史价格。
8.参考其他项目的合同价。
（三）服务类招标控制价编制依据
1.国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价标准、办法和指导价。 2.工程所在地有关文件及政府性费用的收费规定。
3.石油化工建设设计概编制办法。
4.招标人前期已有的历史价格。
5.其他项目的合同价。
五、控制价应用技巧
招标控制价除了具有有效控制投资的优点外，也有很多缺点，主要体现在两个方面：一是如果招标控制价测算失误远高于当期市场平均价格时，投标人进行串标围标以略低于控制价中标会导致投资控制失控，会加大项目成本，推高折旧影响未来项目收益;二是如果招标控制价远低于市场平均价会导致投标人达不到规定的数量或无投标人投标，会导致招标人对招标控制价进行重新测算和調整，进行第二次招标，进而对工期产生影响。还有就是如果投标人低于成本价中标将会导致合同执行过程中产生纠纷，对质量、安全等都会产生巨大影响。
石油化工项目规模大、投资高，如果每个合同都设置投标控制价将不利于整个工程建设工期的实现。如何既能使投资得到有效控制，又能使整个项目按照计划，安全、稳定投产？是招标控制价面临的巨大调整。通过参与几个大型石化项目建设经验，提出如下几点意见：
（一）工程类合同
工程类由于各独立单元之间功能差异较大，因此必须根据标段分别编制招标控制价。大型项目工期都比较紧张，且一般都是边设计、边施工，编制清单会比较困难，且清单编制时间都比较长，因此不建议采用清单模式，应采用费率下浮的模式进行招标;也可以对概算进行详细分析后采用EPC或节约成本分成模式。这些模式可以减少招标控制价编制时间，快速完成招标，但必须加强施工过程中措施费用和变更费用的控制力度。
（二）服务类合同
服务类合同在建设投资中占比较小，且不同标段之间差异不大，因此建议根据标段必须编制招标控制价。为了减少招标控制价的编制频次，可将同类合同分标段一次性招标。比如以服务类监理合同招标为例，将全厂工程划分若干标段进行一次性公开招标，减少开标次数，提高招标效力。同理设备监造、工程造价咨询费用、工程审计费、定力矩紧固费、质量监督费、超限设备运输费、保险费等也可进行分标段一次性招标。
（三）物资采购类合同
物资采购费用占工程投资费用的70%左右，且设备、材料种类多，分别编制招标控制价很难实现，建议如下：
1.对于大宗材料，比如型钢、管道、管件、法兰、螺栓、垫片、支架、电缆、槽盒、温度计、压力表、阀门等，由于都是常见材料，制造厂家多，在投标中竞争激烈，建议采用分材质进行框架招标。如果同期同行业项目较多，资源紧张，材料供应呈紧张趋势，则需要编制控制价，反之没有必要。框架招标可以减少招标频次，节省时间，施工过程中根据需要，直接对供应商下订单
2.对于大宗设备，比如普通容器、换热器温度变送器、压力变送器、电气仪表盘柜等等分材质、规格进行框架招标，根据需要对中标人下订单。如果同期同行业项目较多，资源紧张，材料供应呈紧张趋势，则需要编制控制价，反之没有必要。
3.对于特殊材料，如P91等合金钢材料以及特殊泵、高压反应器、压缩机、进口设备以及进口工艺包等等由于技术要求高，供应商少，竞争不是很充分的物资，建议根据标段分别编制招标控制价。
4.物资采购类招标控制价编制必须是工程造价部门牵头，投资主管部门领导审批，物资采购部门、技术部门大力协作。
5.框架协议签订应该设定合理的价格调整条款，确保合同双方共同利益;同时协议中应明确剩余物资的回收方案，把剩余物资的资金占用降到最低。
6.通过近年大型石化项目建设经验，尤其是由于国家质量、安全法律、法规不断升级，承包商在安全、质量方面投入不断加大，人工费用尤其是特殊工种（尤其是焊工）大幅上涨，导致投资批复中的施工费用普遍偏紧。因此物资采购费用的控制将成为整个项目投资控制的重点，是投资总目标能否完成的关键。
XXXX石化有限公司100万吨/年乙烯及炼油改扩建项目总投资360亿元，经过前期精准策划，采用EPCM、E+P+C、EPC模式，通过招标订立118个物资采购框架协议，不但合理减少招标控制价的编制，而且缩短招标采购的时间。全体员工经过30个月的努力，并确保项目一次性投产成功，总投资实现结余。因此实践证明在项目建设过程中，合理使用招标控制价不但能使投资得到有效控制，而且还会对整个项目的顺利推进起到巨大的推进作用。
（作者单位：中化泉州石化有限公司）