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【摘要】产学研合作绩效评价指标体系的构建是产学研合作评价的基础，是对产学研合作结果的评测。文章通过对产学研合作的内涵定义后，在成本交易理论、资源依赖理论、四螺旋理论和系统论的基础上，初步构建了产学研合作绩效评价体系模型。
【关键词】产学研合作绩效评价指标体系；理论基础；构建
随着知识社会的到来，知识经济在全球范围内越来越重要，其中高新技术产业可以说是知识经济中的核心产业，也是创新性较强的产业，成为各个国家大力发展的对象。高新技术产业具有高渗透性、知识依赖性和创新性。产学研合作通过大学、科研院所与企业界的合作，将教育、科技和经济有机结合。我国近年来越来越重视产学研合作，通过实践探索，关于产学研合作的模式、运行机制等方面的研究有了一定的进展，但在产学研评价体系的建立上还缺少一定的研究，尤其是评价指标的构建及其理论研究较少。本文首先对产学研合作的内涵进行了分析，然后在成本交易理论、资源依赖理论、四螺旋和系统论的基础上，初步构建了产学研合作绩效评价指标体系，包括投入、过程及产出三个阶段，3个一级指标，12个二级指标，38个三级指标。
一、产学研合作的内涵
对于产学研合作的概念，国外学者Turbin和Garrett认为，大学与企业合作实际上是异质组织为了实现各自的资源优势互补而形成的。有研究者提出合作主体的异质性与其资源禀赋仅能证明合作各方具有合作能力，并不保证各方自动形成合作的愿望，只有在利益驱动下，合作各方才具有合作的主动性。冯庆斌把产学研合作定义为企业和大学、科研单位在技术创新过程中，在利益驱动下，运用各自资源相互协作所进行的优势互补的经济和社会活动。范德成等则认为，外部环境产学研合作会产生直接影响，应把外部环境纳入产学研合作的定义中。本文认为，产学研合作是指产、学、研各方凭借自身优势资源，在政府以及中介机构等方面的支持和驱动下形成合作，并在研发过程中把各自的优势资源与各生产要素相结合，在获取各方预期效益的同时使自身资源优势获得再次提升，最后带动行业或区域提升创新与竞争优势的合作机制。
二、产学研合作绩效评价指标选取的理论基础
（一）资源依赖理论
根据资源依赖理论，提出了4个重要假设：组织最重要的是生存；为了生存，组织需要资源，而组织自己通常不能生产这些资源；组织必须与它所依赖的环境中的因素互动，这些因素通常包含其他组织；组织生存建立在一个控制它与其他组织关系的能力基础之上。资源依赖理论的核心假设是组织需要通过获取环境中的资源来维持生存，没有组织是自给的，都要与环境进行交换。因为环境的资源有限，不足以供所有人和组织消耗，所以那些能够获得较多资源的组织便可以有较强的自主性，并能够影响其他缺乏资源的组织。产学研合作是企业和大学组织为了获得自身的生存而进行的资源交换，它们凭借各自的优势资源通过共同参与研发生产实现资源的交换和结合，从而再次提升自身，并在其区域和行业中获得创新和竞争的优势。
（二）交易成本理论
交易成本理论是由著名经济学家科斯提出的，交易成本是指在一定的社会关系中，人们达成交易时所支付的成本，包括在交易过程中可能发生的策划、签订、修改、完善契约以及维护和执行契约规定所发生的时间、金钱、人力、物力等耗费。而威廉姆森认为，交易过程本身有三项特征或因素，即资产专用性、交易的不确定性和交易频率。他认为交易自身的这三项特征形成三个构面影响着交易成本的高低。第一，资产专用性，即某一资产专门用于支持某些特定的交易，这种资产就是专用性资产。资产专用性主要有五种类型：场地专用性、实物资产专用性、人力资产专用性、专项资产专用性以及品牌专用性。第二，交易的不确定性。由于市场环境的复杂多变，交易双方的稳定性会受到影响，从而增加履约风险。第三，交易频率。交易频率与交易成本密切相关。频繁的交易意味着反复签约，从而导致较高的签约成本和交易成本。
（三）四螺旋理论
1997年，美国社会学家亨瑞·埃茨科瓦茨首次通过引入生物学中的三螺旋概念来分析政府、产业界和大学之间的关系。三螺旋理论认为，政府、产业界与大学这三个组织每个都能“起其他机构范围的作用”。作为创新系统环境中的三个重要主体，政府、产业界和高等院校按照市场需求联合起来，在知识经济社会系统内部形成了三方力量交互影响的三螺旋模型。除了政府、企业、科研院所在产业集群合作创新的知识共享中发挥重要作用，还有在这三者之间架起重要的沟通、融资、咨询等的中介服务机构同样具有重要作用，而且在某些方面发挥着催化剂的作用。有学者对三螺旋模型进行了拓展，如杨敬华、蒋和平以农业科技园区在创新中所起的作用为例提出了四螺旋模型，认为科技园区创新要素资源为园区不同主体所掌握，科技园区和在创业和创新发展中的政府、企业、科研机构同样具备区域创新三螺旋结构的关系，另外，科技中介是一种在技术转移中不可取代的力量。上述四种力量构成园区创业和创新的主体，以市场需求为纽带形成四种力量交叉的非线性“四螺旋”关系。
（四）系统创新理论
系统论是研究系统的一般模式、结构和规律的学问，它的核心思想是系统的整体观念，系统的整体功能是各要素在孤立状态下所没有的性质。系统论的基本思想方法，就是把所研究和处理的对象当作一个系统，分析系统的结构和功能，研究系统、要素、环境三者的相互关系和变动的规律性。从现有的可参考文献来看，较多学者主张并通过投入、产出两个环节来评价产学研合作绩效，合作的结果固然重要，但过程也同样重要。因此，从系统理论角度来看，产学研合作系统应该包括投入、转换过程、产出三个基本环节。
三、产学研合作绩效评价体系模型的构建
评价指标体系的构建必须遵循科学性、系统性、可比性的原则。指标体系的科学性是确保评价结果准确合理的基础，设计产学研结合技术创新的绩效评价指标体系时必须建立在科学的基础上，准确反映产学研结合技术创新的实际情况；可比性原则是指一套指标体系对多个产学研结合技术创新绩效状况进行综合的评价；系统性原则是指各主体指标间互相独立，又相互联系，共同构成一个有机整体。
四螺旋理论为产学研合作绩效评价体系提供了四个主体，分别是政府、高校或科研所、企业以及中介服务机构。其中中介机构主要包括生产力促进中心、科技成果转化中心、科技评估中心、科技企业孵化器、企业技术创新服务中心以及大批民办科技中介机构等。科技中介服务能力即这些中介机构在科技评估、信息咨询、技术贸易、创新孵化和知识产权法律服务等工作方面的能力。依据系统理论把产学研产生机制分为投入、过程、产出三阶段。资源依赖理论和交易成本理论相互交叉构成了二级指标，投入阶段分为仪器投入、场所投入、人员投入、资金投入。转换过程极端分为资源利用情况、技术共建中心数量、获得的項目数量以及信息的交流情况。产出阶段分为技术成果数量、人才培养成果、经济效益和合作获奖情况。
【参考文献】
[1]金芙蓉，罗守贵.产学研合作绩效评价指标体系研究[J].科学管理研究，2009（06）：43-68.
[2]郭晓川.合作技术创新[M].北京：经济管理出版社，2001.
[3]冯庆斌.基于群落生态学的产学研合作创新研究[D].哈尔滨：哈尔滨工程大学，2006.
【关键词】产学研合作绩效评价指标体系；理论基础；构建
随着知识社会的到来，知识经济在全球范围内越来越重要，其中高新技术产业可以说是知识经济中的核心产业，也是创新性较强的产业，成为各个国家大力发展的对象。高新技术产业具有高渗透性、知识依赖性和创新性。产学研合作通过大学、科研院所与企业界的合作，将教育、科技和经济有机结合。我国近年来越来越重视产学研合作，通过实践探索，关于产学研合作的模式、运行机制等方面的研究有了一定的进展，但在产学研评价体系的建立上还缺少一定的研究，尤其是评价指标的构建及其理论研究较少。本文首先对产学研合作的内涵进行了分析，然后在成本交易理论、资源依赖理论、四螺旋和系统论的基础上，初步构建了产学研合作绩效评价指标体系，包括投入、过程及产出三个阶段，3个一级指标，12个二级指标，38个三级指标。
一、产学研合作的内涵
对于产学研合作的概念，国外学者Turbin和Garrett认为，大学与企业合作实际上是异质组织为了实现各自的资源优势互补而形成的。有研究者提出合作主体的异质性与其资源禀赋仅能证明合作各方具有合作能力，并不保证各方自动形成合作的愿望，只有在利益驱动下，合作各方才具有合作的主动性。冯庆斌把产学研合作定义为企业和大学、科研单位在技术创新过程中，在利益驱动下，运用各自资源相互协作所进行的优势互补的经济和社会活动。范德成等则认为，外部环境产学研合作会产生直接影响，应把外部环境纳入产学研合作的定义中。本文认为，产学研合作是指产、学、研各方凭借自身优势资源，在政府以及中介机构等方面的支持和驱动下形成合作，并在研发过程中把各自的优势资源与各生产要素相结合，在获取各方预期效益的同时使自身资源优势获得再次提升，最后带动行业或区域提升创新与竞争优势的合作机制。
二、产学研合作绩效评价指标选取的理论基础
（一）资源依赖理论
根据资源依赖理论，提出了4个重要假设：组织最重要的是生存；为了生存，组织需要资源，而组织自己通常不能生产这些资源；组织必须与它所依赖的环境中的因素互动，这些因素通常包含其他组织；组织生存建立在一个控制它与其他组织关系的能力基础之上。资源依赖理论的核心假设是组织需要通过获取环境中的资源来维持生存，没有组织是自给的，都要与环境进行交换。因为环境的资源有限，不足以供所有人和组织消耗，所以那些能够获得较多资源的组织便可以有较强的自主性，并能够影响其他缺乏资源的组织。产学研合作是企业和大学组织为了获得自身的生存而进行的资源交换，它们凭借各自的优势资源通过共同参与研发生产实现资源的交换和结合，从而再次提升自身，并在其区域和行业中获得创新和竞争的优势。
（二）交易成本理论
交易成本理论是由著名经济学家科斯提出的，交易成本是指在一定的社会关系中，人们达成交易时所支付的成本，包括在交易过程中可能发生的策划、签订、修改、完善契约以及维护和执行契约规定所发生的时间、金钱、人力、物力等耗费。而威廉姆森认为，交易过程本身有三项特征或因素，即资产专用性、交易的不确定性和交易频率。他认为交易自身的这三项特征形成三个构面影响着交易成本的高低。第一，资产专用性，即某一资产专门用于支持某些特定的交易，这种资产就是专用性资产。资产专用性主要有五种类型：场地专用性、实物资产专用性、人力资产专用性、专项资产专用性以及品牌专用性。第二，交易的不确定性。由于市场环境的复杂多变，交易双方的稳定性会受到影响，从而增加履约风险。第三，交易频率。交易频率与交易成本密切相关。频繁的交易意味着反复签约，从而导致较高的签约成本和交易成本。
（三）四螺旋理论
1997年，美国社会学家亨瑞·埃茨科瓦茨首次通过引入生物学中的三螺旋概念来分析政府、产业界和大学之间的关系。三螺旋理论认为，政府、产业界与大学这三个组织每个都能“起其他机构范围的作用”。作为创新系统环境中的三个重要主体，政府、产业界和高等院校按照市场需求联合起来，在知识经济社会系统内部形成了三方力量交互影响的三螺旋模型。除了政府、企业、科研院所在产业集群合作创新的知识共享中发挥重要作用，还有在这三者之间架起重要的沟通、融资、咨询等的中介服务机构同样具有重要作用，而且在某些方面发挥着催化剂的作用。有学者对三螺旋模型进行了拓展，如杨敬华、蒋和平以农业科技园区在创新中所起的作用为例提出了四螺旋模型，认为科技园区创新要素资源为园区不同主体所掌握，科技园区和在创业和创新发展中的政府、企业、科研机构同样具备区域创新三螺旋结构的关系，另外，科技中介是一种在技术转移中不可取代的力量。上述四种力量构成园区创业和创新的主体，以市场需求为纽带形成四种力量交叉的非线性“四螺旋”关系。
（四）系统创新理论
系统论是研究系统的一般模式、结构和规律的学问，它的核心思想是系统的整体观念，系统的整体功能是各要素在孤立状态下所没有的性质。系统论的基本思想方法，就是把所研究和处理的对象当作一个系统，分析系统的结构和功能，研究系统、要素、环境三者的相互关系和变动的规律性。从现有的可参考文献来看，较多学者主张并通过投入、产出两个环节来评价产学研合作绩效，合作的结果固然重要，但过程也同样重要。因此，从系统理论角度来看，产学研合作系统应该包括投入、转换过程、产出三个基本环节。
三、产学研合作绩效评价体系模型的构建
评价指标体系的构建必须遵循科学性、系统性、可比性的原则。指标体系的科学性是确保评价结果准确合理的基础，设计产学研结合技术创新的绩效评价指标体系时必须建立在科学的基础上，准确反映产学研结合技术创新的实际情况；可比性原则是指一套指标体系对多个产学研结合技术创新绩效状况进行综合的评价；系统性原则是指各主体指标间互相独立，又相互联系，共同构成一个有机整体。
四螺旋理论为产学研合作绩效评价体系提供了四个主体，分别是政府、高校或科研所、企业以及中介服务机构。其中中介机构主要包括生产力促进中心、科技成果转化中心、科技评估中心、科技企业孵化器、企业技术创新服务中心以及大批民办科技中介机构等。科技中介服务能力即这些中介机构在科技评估、信息咨询、技术贸易、创新孵化和知识产权法律服务等工作方面的能力。依据系统理论把产学研产生机制分为投入、过程、产出三阶段。资源依赖理论和交易成本理论相互交叉构成了二级指标，投入阶段分为仪器投入、场所投入、人员投入、资金投入。转换过程极端分为资源利用情况、技术共建中心数量、获得的項目数量以及信息的交流情况。产出阶段分为技术成果数量、人才培养成果、经济效益和合作获奖情况。
【参考文献】
[1]金芙蓉，罗守贵.产学研合作绩效评价指标体系研究[J].科学管理研究，2009（06）：43-68.
[2]郭晓川.合作技术创新[M].北京：经济管理出版社，2001.
[3]冯庆斌.基于群落生态学的产学研合作创新研究[D].哈尔滨：哈尔滨工程大学，2006.