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摘要：依据扩展的托达罗模型分析贸易结构转变、资本偏向型技术影响劳动收入份额的作用机理，并进行实证检验。研究表明：贸易商品从劳动密集型转变为资本密集型会导致劳动收入份额下降；资本偏向型技术进步不利于劳动者；资本深化在前期有利于劳动者，但资本深化程度的进一步发展却不利于劳动者；城乡之间劳动力自由流动障碍的减少，有利于劳动者。
关键词：贸易结构；资本偏向型技术进步；劳动收入份额
文章编号：2095-5960（2014）01-0001-06
中图分类号：F72；F124.1；F24
文献标识码：A
一、引言
改革开放以来中国商品出口规模增长迅速，2010年中国商品出口占世界出口总额的10.4%，居世界第一。然而，伴随着对外贸易规模的扩大，自20世纪90年代中期以来，收入分配中劳动收入份额一直在下降。根据白重恩、钱震杰[1]的计算，1996年以前，劳动收入份额在小幅度范围内波动，然而自此之后，劳动收入份额开始逐年下降。罗长远[2]发现劳动收入份额从1978年的35%上升至1995年的49%，此后，资本收入逐渐爬升，劳动者的收入逐渐被侵蚀。张莉、徐现祥[3]认为要素收入向资本倾斜的现象并不是“中国特色”，国外许多学者发现大多数国家，无论是发达国家还是发展中国家，至少在中期内表现出不同程度的资本收入占比增加的趋势。
随着中国对外开放程度的加深，劳动收入份额为什么不断下降呢？本文的解释是资本偏向型技术进步的使用及由此导致的贸易结构转变，有利于资本所有者而不利于劳动所有者。首先，资本偏向型技术进步的使用。决策者倾向于把竞争力不足归因于技术落后，国外先进技术主要是劳动节约型的技术，而国内管理部门普遍偏好于资本密集型技术，忽视劳动密集型技术的运用。其次， 利率管制维持了资本的低价格，企业以低于市场利率的名义利率从银行获得贷款，实际上是企业获得了利息补贴，导致企业资金使用的成本低廉，最终导致技术进步偏向劳动节省，产品的资本密集度不断提高。随着出口贸易的迅速增长，中国资本密集型产品出口比重逐年上升，资源密集型和劳动密集型产品的出口比重逐年下降，所以资本从出口贸易中获得的收益逐年增多，劳动者获得的收益逐年减少。
本文拟在扩展H-O的框架下探讨贸易对收入分配的影响，重点考察贸易商品结构的变化对劳动收入份额的影响。余下部分结构安排如下：第二部分是文献回顾；第三部分是贸易结构转变、资本偏向型技术进步对收入变动的作用机制；第四部分是实证分析；最后是结论。
二、文献综述
要素的收入分配效应一直是经济研究中的热点问题之一。S-S定理证明了当一国实行自由贸易时，贸易使国内相对充裕要素的所有者报酬上升，相对稀缺要素的所有者报酬下降。Harrison[4]明确指出，发达国家劳动收入占比的变化与全球化进程密切相关。伴随着全球经济的一体化，资本的流动愈加频繁，增强了资本的“谈判能力”（bar-gaining power），削弱了劳动者的谈判能力，导致劳动收入份额的下降。Acemgolu发现，20世纪70—80年代欧洲国家劳动收入份额下降归结为资本偏向型技术进步的使用，技术进步使资本的报酬增加，劳动的报酬减少。[5]国内关于要素收入分配的研究结论基本一致，即收入分配有利于资本，不利于劳动。然而，对形成此现象原因的解释差异明显：（1）从技术进步、要素禀赋等角度进行解释。殷德生、唐海燕认为，发展中国家的技术进步通过自由贸易加剧了国内的工资差距；[6]工资份额下降的主要原因是技术进步及资本对劳动的相对价格下降所导致的对劳动力的需求减少。[7][8][9]（2） 从产业的视角考虑产业结构对劳动收入份额的影响。随着经济的发展，产业结构不断变化，不同产业的劳动收入份额存在较大差异。[10][11]。（3）由于垄断等制度性因素，中国企业（特别是国有企业）存在着利润侵蚀工资的现象，由此造成劳动收入份额的下降。[12][13]（4）从税收的角度考虑劳动收入份额的下降。劳动所得税导致劳动份额的降低，资本所得税导致资本份额的下降，收入税导致资本和劳动分配份额同时降低，降低幅度与征税范围、要素产出弹性因素相关（郭庆旺、吕冰洋）。[14]（5）从经济全球化的角度分析其对收入分配的影响。唐东波等构建以劳资议价为特征的劳动收入占比决定方程，进而系统考察全球化等因素对中国劳动收入份额的影响机制，发现贸易扩张显著提高了中国的劳动收入份额，FDI却不利于劳动收入份额的增加。[15][16][17]（6）经济发展过程中，在初次分配中劳动份额的变化趋势呈现U 形规律，中国经济符合U 形规律，目前处于劳动份额的下降期（李稻葵、刘霖霖、王红领）。[18]（7）龚刚、杨光认为劳动收入份额下降主要是因为中国二元经济结构下的无限劳动力供给。[19]（8）从国际垂直分工视角研究劳动者收入份额下降。孟醒（2012）、叶迎（2013）就国际垂直分工对我国劳动收入份额的变化进行了实证分析，研究结果表明国际垂直分工导致我国劳动收入份额的下降，且这种负效应与我国在国际生产分散化承接劳动密集型产品的劳动密集型阶段有关。我国要素禀赋水平与我国劳动收入份额呈负相关，市场化水平对我国劳动收入份额呈负向影响。[20][21]
上述研究均未考虑贸易结构转变对劳动收入份额的影响。随着出口贸易的迅速增长，中国出口商品结构在逐渐优化，表现为资本和技术密集型产品出口额占出口总额的比重逐年上升，资源密集型和劳动密集型产品的比重逐年下降。然而，很少有文献研究贸易结构转变、资本偏向型技术进步对劳动收入份额的影响。本文希望弥补文献的不足，努力从理论和实证两个方面作深入探讨：首先，把哈里斯-托达罗模型引入H-0模型，将对外贸易纳入到二元经济结构的理论框架下，分析贸易结构转变、资本偏向型技术进步对收入变动的作用机制；然后，从实证角度作进一步分析。
三、基本模型
假定一国存在农业和城市两个部门，生产农产品（A）和非农业品（B）两种产品，使用劳动（L）和资本（K）两种要素。Pa和Pb分别为商品a和b的价格，Wa、Wb分别为农业部门和城市部门中劳动力的工资，R是资本的价格。城市中存在失业现象，失业人数为U。农业部门劳动力对城市工资的期望为：
关键词：贸易结构；资本偏向型技术进步；劳动收入份额
文章编号：2095-5960（2014）01-0001-06
中图分类号：F72；F124.1；F24
文献标识码：A
一、引言
改革开放以来中国商品出口规模增长迅速，2010年中国商品出口占世界出口总额的10.4%，居世界第一。然而，伴随着对外贸易规模的扩大，自20世纪90年代中期以来，收入分配中劳动收入份额一直在下降。根据白重恩、钱震杰[1]的计算，1996年以前，劳动收入份额在小幅度范围内波动，然而自此之后，劳动收入份额开始逐年下降。罗长远[2]发现劳动收入份额从1978年的35%上升至1995年的49%，此后，资本收入逐渐爬升，劳动者的收入逐渐被侵蚀。张莉、徐现祥[3]认为要素收入向资本倾斜的现象并不是“中国特色”，国外许多学者发现大多数国家，无论是发达国家还是发展中国家，至少在中期内表现出不同程度的资本收入占比增加的趋势。
随着中国对外开放程度的加深，劳动收入份额为什么不断下降呢？本文的解释是资本偏向型技术进步的使用及由此导致的贸易结构转变，有利于资本所有者而不利于劳动所有者。首先，资本偏向型技术进步的使用。决策者倾向于把竞争力不足归因于技术落后，国外先进技术主要是劳动节约型的技术，而国内管理部门普遍偏好于资本密集型技术，忽视劳动密集型技术的运用。其次， 利率管制维持了资本的低价格，企业以低于市场利率的名义利率从银行获得贷款，实际上是企业获得了利息补贴，导致企业资金使用的成本低廉，最终导致技术进步偏向劳动节省，产品的资本密集度不断提高。随着出口贸易的迅速增长，中国资本密集型产品出口比重逐年上升，资源密集型和劳动密集型产品的出口比重逐年下降，所以资本从出口贸易中获得的收益逐年增多，劳动者获得的收益逐年减少。
本文拟在扩展H-O的框架下探讨贸易对收入分配的影响，重点考察贸易商品结构的变化对劳动收入份额的影响。余下部分结构安排如下：第二部分是文献回顾；第三部分是贸易结构转变、资本偏向型技术进步对收入变动的作用机制；第四部分是实证分析；最后是结论。
二、文献综述
要素的收入分配效应一直是经济研究中的热点问题之一。S-S定理证明了当一国实行自由贸易时，贸易使国内相对充裕要素的所有者报酬上升，相对稀缺要素的所有者报酬下降。Harrison[4]明确指出，发达国家劳动收入占比的变化与全球化进程密切相关。伴随着全球经济的一体化，资本的流动愈加频繁，增强了资本的“谈判能力”（bar-gaining power），削弱了劳动者的谈判能力，导致劳动收入份额的下降。Acemgolu发现，20世纪70—80年代欧洲国家劳动收入份额下降归结为资本偏向型技术进步的使用，技术进步使资本的报酬增加，劳动的报酬减少。[5]国内关于要素收入分配的研究结论基本一致，即收入分配有利于资本，不利于劳动。然而，对形成此现象原因的解释差异明显：（1）从技术进步、要素禀赋等角度进行解释。殷德生、唐海燕认为，发展中国家的技术进步通过自由贸易加剧了国内的工资差距；[6]工资份额下降的主要原因是技术进步及资本对劳动的相对价格下降所导致的对劳动力的需求减少。[7][8][9]（2） 从产业的视角考虑产业结构对劳动收入份额的影响。随着经济的发展，产业结构不断变化，不同产业的劳动收入份额存在较大差异。[10][11]。（3）由于垄断等制度性因素，中国企业（特别是国有企业）存在着利润侵蚀工资的现象，由此造成劳动收入份额的下降。[12][13]（4）从税收的角度考虑劳动收入份额的下降。劳动所得税导致劳动份额的降低，资本所得税导致资本份额的下降，收入税导致资本和劳动分配份额同时降低，降低幅度与征税范围、要素产出弹性因素相关（郭庆旺、吕冰洋）。[14]（5）从经济全球化的角度分析其对收入分配的影响。唐东波等构建以劳资议价为特征的劳动收入占比决定方程，进而系统考察全球化等因素对中国劳动收入份额的影响机制，发现贸易扩张显著提高了中国的劳动收入份额，FDI却不利于劳动收入份额的增加。[15][16][17]（6）经济发展过程中，在初次分配中劳动份额的变化趋势呈现U 形规律，中国经济符合U 形规律，目前处于劳动份额的下降期（李稻葵、刘霖霖、王红领）。[18]（7）龚刚、杨光认为劳动收入份额下降主要是因为中国二元经济结构下的无限劳动力供给。[19]（8）从国际垂直分工视角研究劳动者收入份额下降。孟醒（2012）、叶迎（2013）就国际垂直分工对我国劳动收入份额的变化进行了实证分析，研究结果表明国际垂直分工导致我国劳动收入份额的下降，且这种负效应与我国在国际生产分散化承接劳动密集型产品的劳动密集型阶段有关。我国要素禀赋水平与我国劳动收入份额呈负相关，市场化水平对我国劳动收入份额呈负向影响。[20][21]
上述研究均未考虑贸易结构转变对劳动收入份额的影响。随着出口贸易的迅速增长，中国出口商品结构在逐渐优化，表现为资本和技术密集型产品出口额占出口总额的比重逐年上升，资源密集型和劳动密集型产品的比重逐年下降。然而，很少有文献研究贸易结构转变、资本偏向型技术进步对劳动收入份额的影响。本文希望弥补文献的不足，努力从理论和实证两个方面作深入探讨：首先，把哈里斯-托达罗模型引入H-0模型，将对外贸易纳入到二元经济结构的理论框架下，分析贸易结构转变、资本偏向型技术进步对收入变动的作用机制；然后，从实证角度作进一步分析。
三、基本模型
假定一国存在农业和城市两个部门，生产农产品（A）和非农业品（B）两种产品，使用劳动（L）和资本（K）两种要素。Pa和Pb分别为商品a和b的价格，Wa、Wb分别为农业部门和城市部门中劳动力的工资，R是资本的价格。城市中存在失业现象，失业人数为U。农业部门劳动力对城市工资的期望为：