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摘要：[目的/意义]研究机构指数（Author Affiliation Index）与主要文献计量指标关系具有重要意义，可以进一步推进机构指数的应用。[方法/过程]本文以图书馆情报与文献学期刊CSSCI期刊为例，基于中国知网CNKI引文数据库，计算出各期刊的机构指数，并采用相关系数、偏最小二乘法对其与影响因子、h指数、被引次数的关系进行了分析。[结果/结论]研究发现：机构指数与影响因子正相关但拟合优度不高，与h指数、被引频次不相关，说明机构指数能够提供除期刊影响力以外的其他信息;机构指数具有较好的统计学评价指标特征，可以作为期刊评价指标;机构指数的相关研究有待进一步加强。
关键词：机构指数;影响因子;h指数;被引频次;影响力
DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2019.03.016
〔中图分类号〕G302〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2019）03-0144-06
学术期刊是知识储存和传播的重要载体，期刊评价是学者阅读和投稿、图书馆订阅期刊、科研机构与学者绩效评价等的重要依据。学术期刊评价是伴随着学术繁荣，期刊数量越来越多产生的，目前的学术期刊评价方法主要有同行评议、编辑出版质量、引文分析3大类评价方法，由于同行评议评价难度大、成本较高，编辑出版质量不涉及学术评价，因此基于引文分析，采用文献计量指标进行评价就成为学术期刊评价的主要方法。
机构指数的产生和应用具有较长的历史。Moore W J最早指出评价期刊时可以引入作者机构信息的思想，提出了通用ACE指数（General ACE Index）、数值ACE指数（Numerical ACE Index）以及总体质量指数（Total Quality Index）3个指标，用于评价50种经济学期刊质量[2]。Ferratt T W等揭示了机构指数的科学依据，即科研人员更愿意在高质量的学术期刊上发表论文，而声望高的科研机构更愿意聘用在高质量期刊上发表科研成果的学者[3]。Gorman M F等首次将AAI用于评价27种运筹管理期刊，同时研究了不同Top机构集合大小对机构指数排名的影响，发现其影响不大[4-5]。Chen C R等将Top机构定义为包含全球范围内的Top科研机构，而不管是否为美国机构，拓展了机构的界定范围[6]。Pan等选择3种口碑比较好的市场营销领域的学术期刊，统计机构在这3种期刊上一定时间范围内的发文量，并进行排名[6]。柯青等（2017）对机构指数进行了系统的文献梳理，认为作者机构指数具有客观、高效、计算透明以及跨学科性等优点，但不宜单独用来进行期刊评价，可作为引文分析的一个辅助性指标[7]。
针对机构指数设计及应用中存在的问题，一些学者进行了改进和优化。Agrawal V K等指出固定的TOP機构集合违背了阿罗不可能定理中的非独裁性、备选方案独立性原则，排除了非美国境内机构，是不公平的，此外所有学科都采用相同的Top机构数量也是不对的[8]。Chen C R等指出管理信息系统是一个相对较小的学科，如果和金融学一样指定60家Top机构集就不合适[6]。Cronin B等指出选取50篇论文评价时，不同期刊的时间跨度是不同的，实际上评价的是不同时间期刊的机构指数[9]。
从现有的研究可以看出，机构指数产生时间较长，学术界也开展了一系列的研究，对于机构指数存在的问题，也提出了修正方法，对其进行了完善。但是该指标提出以来，在国外得到了较多的应用，在我国尚没有相关实证研究。机构指数在中文学术期刊中究竟具有什么特点？它与其他文献计量指标的关系如何？究竟能否用来评价学术期刊？本文拟以图书馆情报文献学CSSCI学术期刊为例，基于中国知网CNKI数据库，对以上问题进行分析，以推动机构指数的应用。
1偏最小二乘法
本文研究机构指数与学术期刊影响力指标之间关系，由于期刊影响力指标有多个，加上不同影响力指标之间可能是相关的，因此采用传统回归分析就不太合适，因此本文采用偏最小二乘法研究机构指数与期刊影响力指标之间的关系。
偏最小二乘法（Partial Least Squares Regression，PLS）是由Wold S等提出的一种新的回归方法，它将多元线性回归、主成分分析、典型相关分析相结合，比较适合处理因变量个数较多并且相互关联的数据，当来源数据较少时，与传统的多元线性回归相比，偏最小二乘法能得到更为丰富的信息[10]。
2研究数据
本文以图书馆情报与文献学期刊CSSCI期刊作为研究对象，以中国知网CNKI的引文数据库开展研究。CSSCI图书馆情报与文献学期刊共有20种，由于《情报学报》的数据不全，因此实际只有19种期刊。
关于TOP机构的选取，本文选取截至2017年年底拥有图书馆情报与文献学博士点的高校（包括刚申请获批博士点的高校），另外还有中国科学院、中国社科院、中国科学技术信息研究所3家学科相关的知名研究机构，共16家TOP机构，具体如表1所示。
这些机构中，北京市的机构有5家，江苏省、湖北省的机构各2家，河北省、黑龙江省、吉林省、天津市、湖南省、云南省、广东省的机构各1家。13家为高等院校，其中双一流高校10所，另外3家为科研院所。
为了研究机构指数与学术期刊影响力的关系，首先要保证机构指数的计算时间与期刊影响力指标的计算时间一致。在这样的指导思想下，本文机构指数的计算对象为2014-2015年期间的期刊论文，而期刊影响力指标选取影响因子、h指数、被引频次，该数据是期刊2014-2015年期间发表的论文在2016年的表现，这样保证了数据计算的同步。由于即年指标、5年影响因子之类的影响力指标与影响因子指标的期刊时间范围并不同步，因此没有选取类似指标。 关于机构指数的计算，由于人工处理工作量巨大，因此根据Gorman M F等[4-5]、Harless D[1]等学者的研究，每种期刊随机选取了50篇论文计算机构指数。Gorman M F等[4-5]比较了选择40和50篇论文计算机构指数时，机构指数绝对值变化值仅为0.018，认为论文样本数为50时足以得到稳定机构指数值。
关于论文随机抽取方法，首先统计出一种期刊在2014-2015年期间的总载文量，并按照时间先后次序排序，然后用载文总量乘以EXCEL的随机函数round（），再四舍五入得到论文序号，这个过程用EXCEL处理50次，非常方便。如果论文恰巧是通讯、短讯、新闻之类的非研究性论文，就顺延到下一篇。最终数据处理结果如表2所示。除了机构指数是选取50篇论文计算外，其他指标如载文量、总机构数、顶级机构数、被引频次、影响因子、h指数等均为各期刊的实际数据。
机构指数排在前4位的期刊是《数据分析与知识发现》《中国图书馆学报》《图书情报工作》《情报科学》。影响因子排在前4位的期刊是《中国图书馆学报》《大学图书馆学报》《国家图书馆学刊》《图书与情报》。h指数排在前4位的期刊是《图书情报工作》《中国图书馆学报》《情报杂志》《图书馆学研究》。由于各个指标原理不同，排序还是相差较大。
3实证结果
3.1机构指数的统计分析
机构指数及期刊影响力指标的描述统计如表3所示。从离散系数看，机构指数的离散系数为0.129，是4个指标中最小的。从数据分布特征看，机构指数、h指数总体上属于正态分布，而影响因子、被引频次不服从正态分布，拒绝了Jarque-Bera正态分布检验的原假设。只有机构指数的偏度为负数，其他指标的偏度均为正数，从统计学评价角度，机构指数更有价值。
3.2机构指数与其他指标的相关系数
机构指数与其他期刊影响力指标之间的相关系数如表4所示。机构指数与影响因子、h指数、被引频次的相关系数均没有通过统计检验。由于相关系数分析是一种相对粗糙的分析，因此有必要进行进一步的研究。
3.3偏最小二乘法估计
本文建立如图1所示的PLS模型。机构指数属于学术期刊来源指标，它是期刊影响力的原因，因此机构指数对影响因子、h指数、被引频次都可能会产生影响，当然需要对其进行检验。
图1PLS模型及结果
由于图书馆情报与文献学CSSCI期刊载文量相差较大，最多的《图书情报工作》2年载文量1 290篇，最少的《中国图书馆学报》才121篇。Glnzel W认为h指数的设计对于论文较少的作者是不利的，当然这也适用于学术期刊。此外被引频次受载文量影响也较大，所以将载文量作为h指数和被引频次的影响变量[11]。
从PLS的回歸结果看，其对影响因子的弹性数为0.223并且通过了统计检验，但拟合优度R2只有0.050，说明机构指数提供了比期刊影响因子以外更多的信息量。机构指数与h指数的回归系数为-0.005，但没有通过统计检验。机构指数与被引频次的回归系数为0.046，也没有通过统计检验。
与相关系数不同的是，机构指数与影响因子相关，与被引频次虽然不相关，但回归系数为正数，这是由于回归方法采用偏最小二乘法，研究方法更加科学所致。
此外载文量对h指数的回归系数为0.407并且通过统计检验，对被引频次的回归系数为0.822，也通过了统计检验，说明载文量越高，有利于提高期刊的h指数和被引频次。
4研究结论
4.1机构指数可以用来作为学术期刊的评价指标
TOP机构的学者，由于平均学术水平总体较高，因此相对而言其学术论文的水平也越高。与TOP机构的学者合作的论文，总体上学术质量也较高。因此机构指数可以作为学术期刊的来源指标之一，用来进行学术期刊评价。本文以图书馆情报与文献学CSSCI期刊的实证研究表明，从相关系数看，机构指数与影响因子、h指数、被引频次的相关系数没有通过统计检验，说明机构指数与影响力指标不相关。从偏最小二乘法的回归结果看，机构指数与影响因子相关，其回归系数为0.233，但拟合优度不高，此外机构指数与h指数和被引频次不相关。综合说明机构指数从影响力角度能够提供的信息非常有限，但能从其他角度提供更多的信息，因此可以作为非常重要的来源指标用于期刊评价。
此外，由于机构指数具有一定的客观性，目前尚较少发现操纵机构指数的现象，而学术期刊操纵影响因子的现象相对还是较多的，这也为机构指数作为期刊评价指标提供了另外一个依据。
4.2机构指数具有较好的统计学评价指标特点
与其他文献计量学指标相比，机构指数总体上服从正态分布，其离散系数较低，说明不同学术期刊之间相差不大，在评价学术期刊时，异常值较少，具有较好的稳定性。此外机构指数的偏度小于0，影响因子、h指数、被引频次的偏度均大于0，机构指数评价有利于平衡评价结果的偏度。
4.3其他学科机构指数特点有待进一步研究
本文仅仅基于图书馆情报与文献学期刊进行的研究，对于TOP机构的界定不同学者会有不同看法，实证结果会有所差异，随机抽取论文数量多少也会影响机构指数的计算结果。此外不同学科机构指数的数据分布特点、与期刊影响力指标之间关系有待进一步深入研究。
参考文献
[1]Harless D，Reilly R.Revision of the Journal List for Doctoral Designation[C].Unpublished Technical Report.Richmond，VA：Virginia Commonwealth University，1998，（17）：2008. [2]Moore W J.The Relative Quality of Economics Journals：A Suggested Rating System[J].Economic Inquiry，1972，10（2）：156-169.
[3]Ferratt T W，Gorman M F，Kanet J J，et al.Is Journal Quality Assessment Using the Author Affiliation Index[J].Communications of the Association for Information Systems，2007，（19）：7.
[4]Gorman M F，Kanet J J.Evaluating Operations Management-related Journals Via the Author Affiliation Index[J].Manufacturing
关键词：机构指数;影响因子;h指数;被引频次;影响力
DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2019.03.016
〔中图分类号〕G302〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2019）03-0144-06
学术期刊是知识储存和传播的重要载体，期刊评价是学者阅读和投稿、图书馆订阅期刊、科研机构与学者绩效评价等的重要依据。学术期刊评价是伴随着学术繁荣，期刊数量越来越多产生的，目前的学术期刊评价方法主要有同行评议、编辑出版质量、引文分析3大类评价方法，由于同行评议评价难度大、成本较高，编辑出版质量不涉及学术评价，因此基于引文分析，采用文献计量指标进行评价就成为学术期刊评价的主要方法。
机构指数的产生和应用具有较长的历史。Moore W J最早指出评价期刊时可以引入作者机构信息的思想，提出了通用ACE指数（General ACE Index）、数值ACE指数（Numerical ACE Index）以及总体质量指数（Total Quality Index）3个指标，用于评价50种经济学期刊质量[2]。Ferratt T W等揭示了机构指数的科学依据，即科研人员更愿意在高质量的学术期刊上发表论文，而声望高的科研机构更愿意聘用在高质量期刊上发表科研成果的学者[3]。Gorman M F等首次将AAI用于评价27种运筹管理期刊，同时研究了不同Top机构集合大小对机构指数排名的影响，发现其影响不大[4-5]。Chen C R等将Top机构定义为包含全球范围内的Top科研机构，而不管是否为美国机构，拓展了机构的界定范围[6]。Pan等选择3种口碑比较好的市场营销领域的学术期刊，统计机构在这3种期刊上一定时间范围内的发文量，并进行排名[6]。柯青等（2017）对机构指数进行了系统的文献梳理，认为作者机构指数具有客观、高效、计算透明以及跨学科性等优点，但不宜单独用来进行期刊评价，可作为引文分析的一个辅助性指标[7]。
针对机构指数设计及应用中存在的问题，一些学者进行了改进和优化。Agrawal V K等指出固定的TOP機构集合违背了阿罗不可能定理中的非独裁性、备选方案独立性原则，排除了非美国境内机构，是不公平的，此外所有学科都采用相同的Top机构数量也是不对的[8]。Chen C R等指出管理信息系统是一个相对较小的学科，如果和金融学一样指定60家Top机构集就不合适[6]。Cronin B等指出选取50篇论文评价时，不同期刊的时间跨度是不同的，实际上评价的是不同时间期刊的机构指数[9]。
从现有的研究可以看出，机构指数产生时间较长，学术界也开展了一系列的研究，对于机构指数存在的问题，也提出了修正方法，对其进行了完善。但是该指标提出以来，在国外得到了较多的应用，在我国尚没有相关实证研究。机构指数在中文学术期刊中究竟具有什么特点？它与其他文献计量指标的关系如何？究竟能否用来评价学术期刊？本文拟以图书馆情报文献学CSSCI学术期刊为例，基于中国知网CNKI数据库，对以上问题进行分析，以推动机构指数的应用。
1偏最小二乘法
本文研究机构指数与学术期刊影响力指标之间关系，由于期刊影响力指标有多个，加上不同影响力指标之间可能是相关的，因此采用传统回归分析就不太合适，因此本文采用偏最小二乘法研究机构指数与期刊影响力指标之间的关系。
偏最小二乘法（Partial Least Squares Regression，PLS）是由Wold S等提出的一种新的回归方法，它将多元线性回归、主成分分析、典型相关分析相结合，比较适合处理因变量个数较多并且相互关联的数据，当来源数据较少时，与传统的多元线性回归相比，偏最小二乘法能得到更为丰富的信息[10]。
2研究数据
本文以图书馆情报与文献学期刊CSSCI期刊作为研究对象，以中国知网CNKI的引文数据库开展研究。CSSCI图书馆情报与文献学期刊共有20种，由于《情报学报》的数据不全，因此实际只有19种期刊。
关于TOP机构的选取，本文选取截至2017年年底拥有图书馆情报与文献学博士点的高校（包括刚申请获批博士点的高校），另外还有中国科学院、中国社科院、中国科学技术信息研究所3家学科相关的知名研究机构，共16家TOP机构，具体如表1所示。
这些机构中，北京市的机构有5家，江苏省、湖北省的机构各2家，河北省、黑龙江省、吉林省、天津市、湖南省、云南省、广东省的机构各1家。13家为高等院校，其中双一流高校10所，另外3家为科研院所。
为了研究机构指数与学术期刊影响力的关系，首先要保证机构指数的计算时间与期刊影响力指标的计算时间一致。在这样的指导思想下，本文机构指数的计算对象为2014-2015年期间的期刊论文，而期刊影响力指标选取影响因子、h指数、被引频次，该数据是期刊2014-2015年期间发表的论文在2016年的表现，这样保证了数据计算的同步。由于即年指标、5年影响因子之类的影响力指标与影响因子指标的期刊时间范围并不同步，因此没有选取类似指标。 关于机构指数的计算，由于人工处理工作量巨大，因此根据Gorman M F等[4-5]、Harless D[1]等学者的研究，每种期刊随机选取了50篇论文计算机构指数。Gorman M F等[4-5]比较了选择40和50篇论文计算机构指数时，机构指数绝对值变化值仅为0.018，认为论文样本数为50时足以得到稳定机构指数值。
关于论文随机抽取方法，首先统计出一种期刊在2014-2015年期间的总载文量，并按照时间先后次序排序，然后用载文总量乘以EXCEL的随机函数round（），再四舍五入得到论文序号，这个过程用EXCEL处理50次，非常方便。如果论文恰巧是通讯、短讯、新闻之类的非研究性论文，就顺延到下一篇。最终数据处理结果如表2所示。除了机构指数是选取50篇论文计算外，其他指标如载文量、总机构数、顶级机构数、被引频次、影响因子、h指数等均为各期刊的实际数据。
机构指数排在前4位的期刊是《数据分析与知识发现》《中国图书馆学报》《图书情报工作》《情报科学》。影响因子排在前4位的期刊是《中国图书馆学报》《大学图书馆学报》《国家图书馆学刊》《图书与情报》。h指数排在前4位的期刊是《图书情报工作》《中国图书馆学报》《情报杂志》《图书馆学研究》。由于各个指标原理不同，排序还是相差较大。
3实证结果
3.1机构指数的统计分析
机构指数及期刊影响力指标的描述统计如表3所示。从离散系数看，机构指数的离散系数为0.129，是4个指标中最小的。从数据分布特征看，机构指数、h指数总体上属于正态分布，而影响因子、被引频次不服从正态分布，拒绝了Jarque-Bera正态分布检验的原假设。只有机构指数的偏度为负数，其他指标的偏度均为正数，从统计学评价角度，机构指数更有价值。
3.2机构指数与其他指标的相关系数
机构指数与其他期刊影响力指标之间的相关系数如表4所示。机构指数与影响因子、h指数、被引频次的相关系数均没有通过统计检验。由于相关系数分析是一种相对粗糙的分析，因此有必要进行进一步的研究。
3.3偏最小二乘法估计
本文建立如图1所示的PLS模型。机构指数属于学术期刊来源指标，它是期刊影响力的原因，因此机构指数对影响因子、h指数、被引频次都可能会产生影响，当然需要对其进行检验。
图1PLS模型及结果
由于图书馆情报与文献学CSSCI期刊载文量相差较大，最多的《图书情报工作》2年载文量1 290篇，最少的《中国图书馆学报》才121篇。Glnzel W认为h指数的设计对于论文较少的作者是不利的，当然这也适用于学术期刊。此外被引频次受载文量影响也较大，所以将载文量作为h指数和被引频次的影响变量[11]。
从PLS的回歸结果看，其对影响因子的弹性数为0.223并且通过了统计检验，但拟合优度R2只有0.050，说明机构指数提供了比期刊影响因子以外更多的信息量。机构指数与h指数的回归系数为-0.005，但没有通过统计检验。机构指数与被引频次的回归系数为0.046，也没有通过统计检验。
与相关系数不同的是，机构指数与影响因子相关，与被引频次虽然不相关，但回归系数为正数，这是由于回归方法采用偏最小二乘法，研究方法更加科学所致。
此外载文量对h指数的回归系数为0.407并且通过统计检验，对被引频次的回归系数为0.822，也通过了统计检验，说明载文量越高，有利于提高期刊的h指数和被引频次。
4研究结论
4.1机构指数可以用来作为学术期刊的评价指标
TOP机构的学者，由于平均学术水平总体较高，因此相对而言其学术论文的水平也越高。与TOP机构的学者合作的论文，总体上学术质量也较高。因此机构指数可以作为学术期刊的来源指标之一，用来进行学术期刊评价。本文以图书馆情报与文献学CSSCI期刊的实证研究表明，从相关系数看，机构指数与影响因子、h指数、被引频次的相关系数没有通过统计检验，说明机构指数与影响力指标不相关。从偏最小二乘法的回归结果看，机构指数与影响因子相关，其回归系数为0.233，但拟合优度不高，此外机构指数与h指数和被引频次不相关。综合说明机构指数从影响力角度能够提供的信息非常有限，但能从其他角度提供更多的信息，因此可以作为非常重要的来源指标用于期刊评价。
此外，由于机构指数具有一定的客观性，目前尚较少发现操纵机构指数的现象，而学术期刊操纵影响因子的现象相对还是较多的，这也为机构指数作为期刊评价指标提供了另外一个依据。
4.2机构指数具有较好的统计学评价指标特点
与其他文献计量学指标相比，机构指数总体上服从正态分布，其离散系数较低，说明不同学术期刊之间相差不大，在评价学术期刊时，异常值较少，具有较好的稳定性。此外机构指数的偏度小于0，影响因子、h指数、被引频次的偏度均大于0，机构指数评价有利于平衡评价结果的偏度。
4.3其他学科机构指数特点有待进一步研究
本文仅仅基于图书馆情报与文献学期刊进行的研究，对于TOP机构的界定不同学者会有不同看法，实证结果会有所差异，随机抽取论文数量多少也会影响机构指数的计算结果。此外不同学科机构指数的数据分布特点、与期刊影响力指标之间关系有待进一步深入研究。
参考文献
[1]Harless D，Reilly R.Revision of the Journal List for Doctoral Designation[C].Unpublished Technical Report.Richmond，VA：Virginia Commonwealth University，1998，（17）：2008. [2]Moore W J.The Relative Quality of Economics Journals：A Suggested Rating System[J].Economic Inquiry，1972，10（2）：156-169.
[3]Ferratt T W，Gorman M F，Kanet J J，et al.Is Journal Quality Assessment Using the Author Affiliation Index[J].Communications of the Association for Information Systems，2007，（19）：7.
[4]Gorman M F，Kanet J J.Evaluating Operations Management-related Journals Via the Author Affiliation Index[J].Manufacturing