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摘 要 随着全球化进程的加剧,各国交往日益频繁。国际间的贸易形势也从原来的单一的货物贸易变为了现今的货物贸易、服务贸易以及知识产权贸易。随着发展中国家经济的快速增长并日渐融入国际市场,发达国家感到了前所未有的压力。在贸易领域,发达国家为了保护其先进的技术资源,确保科技优势,发起了签署TRIPs协定的提议。在协定实施过程中,由于发达国家和发展中国家利益的不均衡,矛盾日益突出。现在看来,TRIPs协定注重于维护发达国家的技术垄断与竞争领域的优势地位,置发展中国家的利益而不顾。本文从这个角度阐述了TRIPs协定对发达国家的利益最大化以及给发展中国家发展带来的阴影。
关键词 TRIPs协定发展中国家利益不均衡药品健康 版权
中图分类号:F275文献标识码:A
一、TRIPs协定签订初期与实施现状
(一)TRIPs协定的签订。
1986年乌拉圭回合开始后,美国就极力主张将贸易与知识产权联系起来,签署TRIPs协定。最初发展中国家对此持反对意见。发展中国家认为保护知识产权本来就是世界知识产权组织的职责。和发达国家一起承担国际知识产权的保护义务,这与自身的发展水平不相适应,过高的保护标准也会给自己造成沉重的财政负担。抬高对知识产权的保护标准有利于发达国家进行技术垄断,但会提高创新成本,提高药品、食品的价格,会对公众福利产生不利影响。 发达国家提出可以在纺织品和农产品的贸易方面做出让步,作为提高知识产权保护标准的补偿,同时又在不同的方面对发展中国家施压。 最终发展中国家为了实现利益损失最小化,被迫参加了该协议的谈判并最终加入了该协定。
(二)TRIPs协定实施现状。
1994 年4 月15 日《与贸易有关的知识产权协议》即TRIPS 协定获得通过,并于1995 年1 月1 日正式生效。TRIPs是迄今为止保护范围最广的国际性公约。由于TRIPs协定是世界贸易组织所有成员方必须遵守的多边规则,加上世界贸易组织成员数量的广泛,协定对绝大多数国家都产生了重大影响。更重要的是,协定将国际贸易与知识产权结合起来,使各成员方的经济利益与知识产权紧密联系在一起,这更加注定了世界各国对TRIPs协定的关注。但是在长时间的实施中,TRIPs协定暴漏出了很多问题。其中,以发达国家与发展中国家的冲突尤为尖锐。TRIPs协定是由发达国家一手促成的,有利于维护发达国家的技术垄断和竞争的优势地位,有利于实现发达国家的利益最大化。但是却给发展中国家获取技术带来了巨大的难度。以美国为首的发达国家发起签订TRIPs协定的目的很明确,就是为了确保自己在国际上的竞争优势地位,将核心技术牢牢掌握在自己的手中,形成技术壁垒。 这一矛盾也成了现今TRIPs协定的实施现状。
二、发达国家与发展中国家冲突产生的原因
(一)谈判初期。
TRIPs协定谈判初期,发展中国家不同意加入该协定。因为发达国家提高了对知识产权侵害的惩罚力度。至于发达国家农产品和纺织品贸易方面做出让步,看似能让发展中国家实现损失最小化,实际上是发达中国家的一个阴谋。 发达国家利用国际贸易中的主导地位,看似作出了让步,其实不然。从TRIPs谈判的一些文件中可以看出,整个谈判过程就是个发达国家步步紧逼,发展中国家步步退让的过程。与发达国家作出的让步相比,发展中国家加入这个协定实际上是所得很少,损失很多。
(二)TRIPs协定中具体内容的体现。
仔细研读TRIPs协定,不难发现,发达国家维护其竞争优势和强势地位的用心。TRIPs协定不乏类似于国民待遇、最惠国待遇、透明度原则等这样的条款,协定中有些条款虽然对发展中国家的利益给予了照顾,并努力做到对发达国家与发展中国家利益的协调统一。但大多数内容还是只体现了发达国家的需求和愿望。就执行时间来看,虽然协议签定时发达国家承诺可以给发展中国家一定的推迟时间,但是这个推迟时间并没有起到什么实质性的效果。因为无论从科技发展水平还是经济水平来看,发展中国家都不可能在这么短的时间内赶上发达国家,无法与协定中过高的知识产权保护标准相适应;在实施过程中,TRIPs缺少了对发展中国家的优惠政策,常常造成了发达国家与发展中国家因为利益不均衡而相对立的局面;在争端解决方面,发达国家不断在知识产权保护问题上对我国加以指责。从WTO体系内20多个有关知识产权的案件来看,而且发达国家都是占据了绝对优势,发展中国家都处于被动地位。
(三)发达国家掌握知识产权规则的话语权。
TRIPs协定实施过程中发达国家与发展中国家的利益不均衡,我认为根源就在于发达国家与发展中国家的经济与科技发展水平脱节。现今,全世界的高端技术特别是一些核心技术90%都是掌握在发达国家的手中。对发展中国家来说,掌握的核心技术就非常少。发达国家意识到如果自己的知识产权得不到充分保护就会危害自己的领先地位。这种意识导致了发达国家势必会利用自身经济方面和科技方面的优势,在制定世界性的知识产权制度方面占据主导地位,制定出一些有偏向性的条款去维护自己国家的利益。TRIPs协定中的很多条款已经与公平正义的初衷相背离,协定的目的已经不是鼓励创新而是占有技术。这是一个恶性循环,这些条约有益于发达国家的竞争利益,却以牺牲发展中国家的技术创新和参与全球化竞争的实力为代价。这样下去,只会导致发达国家稳稳占据主导地位,而发展中国家会永远落后于发达国家。
(四)TRIPs协定没有关注全人类的公共利益。
现今世界各国都意识到掌握先进的科学技术,特别是核心技术,是保持优势竞争实力的有力保证,它已经成为了各国参与全球化市场竞争的本钱。协定中订立了较高的知识产权保护标准,也说明了各国对知识产权的重视。然而这个标准只是考虑到了发达国家的适应能力,对于发展中国家和最不发达国家来说却弊大于利。对知识产权的过高保护只会造成了创新成本加大,甚至成了创新的最大阻碍。发达国家将一些高端技术变为他们手中至高无上的权利,发展中国家和最不发达国家对此可望而不可及,减缓了发展的速度。
三、后TRIPs时代——发达国家与发展中国家的冲突表现
(一)公众健康权与专利权的冲突。
在医药健康方面,提高专利权的保护标准即意味着广大发展中国家维持公众健康的标准将大幅度提高。根据TRIPS 协定,药品专利权是指药品专利权人所享有的独占实施权,其中包括:如果专利的内容是一种药品,专利权人有权禁止他人未经其许可而进行制造、使用、许诺销售、销售,或者为上述目的而进口该药品;如果专利的内容是一种药品生产方法,专利权人有权制止他人未经其同意使用该方法,并禁止制造、使用、许诺销售、销售,或者为上述目的而进口至少是由该方法获得的药品。 目前在全世界,医药的核心技术大多都掌握在发达国家的手中。TRIPS 协议所要求的最低20 年专利权保护期授予了医药公司对于专利药品的垄断权,公司能够在保护期内将专利药品的价格控制在较高的水平上。发展中国家与最不发达国家缺少研发能力,患者不可能获得价格便宜些的药品 。这些国家人民很多因为看不起病吃不起药而死去。即使好多医药公司对他们的药品统一定价,但也只是在他们专利垄断的基础上定价。这个价格对富裕的发达国家来说也许很便宜,但是对经济不发达的发展中国家或者最不发达国家来说,却变成了一种奢侈品。在这里有个很好的例子,efavirenz 和nel2finavir 是两种治疗艾滋病的西方专利药物,2001 年10 月的数据明,efavirenz在专利保护下的售价是4730 美元,而同类非专利药物售价为485元;nelfinavir 在专利保护下的售价是3508 美元,而同类非专利药物售价仅为201 美元 。这样悬殊的数据,正是体现了TRIPs协定下,药品健康权与专利权保护的冲突。
(二)版权方面的冲突。
TRIPs协定同样提高了对版权的保护,比较明显的就是体现在计算机软件的发明上。在软件发明方面,发展中国家本来就处于起步阶段。这种严格的版权保护制度使得发展中国家在技术来源方面受到重重阻碍。虽然在TRIPs协定中有强制许可的规定,即规定发展中国家在翻译、复制来源于其他成员方的作品时,可以由主管当局在一定条件下颁发“强制许可证”。 但是这个“一定条件”事实上相当于限制了强制许可的范围,也变相地说明了发展中国家在版权设计方面所遭受的限制。这种限制实际上是保护了发达国家的核心技术所有权,抬高了设计成本。这样做的目的很明显,就是使发展中国家缺少设计资金和设计能力,无法与发达国家抗衡。知识产权设定的初衷是为了赋予智力创造者一定的专有权利,目的其实是鼓励创造,调动人们的创造积极性,从而带动全人类的发展。然而现在看来,TRIPs协定框架下的知识产权保护显然违背了这一初衷,结果只会造成了强国更强,弱国更弱的局面。
(三)生物多样化等方面的冲突。
发展中国家与发达国家的利益失衡同样是导致生物多样化、民间文学艺术、传统知识等方面产生冲突的原因。TRIPs协定恰恰把这些方面的保护忽略不计。发展中国家大多都拥有着丰富的文化遗产和生物物种资源,而发达国家的有些生物资源与传统知识方面的创新灵感恰恰来自于发展中国家。从这我们也可看出TRIPs协定的倾向性。它倾向于保护发达国家的核心技术,而对发展中国家的优势却疏于保护。
四、发展中国家的实施对策
目前看来,发展中国家对于实施TRIPs协定面临的不公平现象不能过分盲目。发展中国家应该积极的努力,利用WTO这个平台,促成对协定的修改。
首先,涉及到药品健康权利方面应该据理力争,反对一切违反人权的条款。发展中国家利用WTO这个平台,质疑TRIPs某些条款的合法性,并且经过多哈回合的谈判,2001 年11月通过的《TRIPS 协定与公共健康多哈宣言》,明确了公共健康权利优先于知识产权的法律制度。发展中国家还应该对TRIPs协定中的模糊的弹性条款进行研究,以应对发达国家可能出现的突然发难。同时积极搜集有利于发展中国家的判例和学理,在发达国家因为弹性条款对发展中国家进行发难时,可以有理由让发达国家对此妥协,而不是被动的忍让。
其次,发展中国家还应该有效地利用其他国际组织的舆论支持。从全球形势来看,国际社会现在大多还是十分注重平等和人权发展的。所以有效地利用人权、平等的舆论是个很好的办法。这样发展中国家既可以很好地融入国际社会这个大环境中去,又可以营造良好的知识产权意识,完善国内的知识产权立法。同时这些冲突也激励着发展中国家认识到自身的不足。应该加快自身的发展,营造良好的投资和贸易环境,吸引外商投资和发展对外贸易。只有这样,才能发展本国经济并更好地享受全球化所带来的收益。 □
(作者:广西师范大学政治与行政学院国际法 专业,研究方向:国际私法、涉外婚姻、国际经济法)
注释:
王晓丹.浅论TRIPs协定对发展中国家的影响.科技信息.2003.3.
赵维田.世贸组织的法律制度.吉林人民出版社, 2000.1.
曹世华.后TRIPs时代国际知识产权制度的新发展及其影响.中国科技大学出版社2006.6.
赵维田.世贸组织的法律制度.吉林人民出版社, 2000.1.
张乃根译.约翰.H.杰克逊.世界贸易体系.复旦大学出版社.2001.
详见TRIPs协定.
周艳芳译. 西西里娅•奥.TRIPS 和医药产品:公司利润凌驾于公众健康之上的例子.
高胜.正义是社会制度的首要价值---从< 关于TRIPS 协定与公众健康问题的宣言>谈起.中国仲裁.2000第二期.
周斌.试析发展中国家实施TRIPs协定的问题.法制与社会.2008.10.
黄玉烨.知识产权利益衡量论--兼论后TRIPs 时代知识产权国际保护的新发展.法商研究.2004.5.
周斌.试析发展中国家实施TRIPs协定的问题.法制与社会.2008.10.
关键词 TRIPs协定发展中国家利益不均衡药品健康 版权
中图分类号:F275文献标识码:A
一、TRIPs协定签订初期与实施现状
(一)TRIPs协定的签订。
1986年乌拉圭回合开始后,美国就极力主张将贸易与知识产权联系起来,签署TRIPs协定。最初发展中国家对此持反对意见。发展中国家认为保护知识产权本来就是世界知识产权组织的职责。和发达国家一起承担国际知识产权的保护义务,这与自身的发展水平不相适应,过高的保护标准也会给自己造成沉重的财政负担。抬高对知识产权的保护标准有利于发达国家进行技术垄断,但会提高创新成本,提高药品、食品的价格,会对公众福利产生不利影响。 发达国家提出可以在纺织品和农产品的贸易方面做出让步,作为提高知识产权保护标准的补偿,同时又在不同的方面对发展中国家施压。 最终发展中国家为了实现利益损失最小化,被迫参加了该协议的谈判并最终加入了该协定。
(二)TRIPs协定实施现状。
1994 年4 月15 日《与贸易有关的知识产权协议》即TRIPS 协定获得通过,并于1995 年1 月1 日正式生效。TRIPs是迄今为止保护范围最广的国际性公约。由于TRIPs协定是世界贸易组织所有成员方必须遵守的多边规则,加上世界贸易组织成员数量的广泛,协定对绝大多数国家都产生了重大影响。更重要的是,协定将国际贸易与知识产权结合起来,使各成员方的经济利益与知识产权紧密联系在一起,这更加注定了世界各国对TRIPs协定的关注。但是在长时间的实施中,TRIPs协定暴漏出了很多问题。其中,以发达国家与发展中国家的冲突尤为尖锐。TRIPs协定是由发达国家一手促成的,有利于维护发达国家的技术垄断和竞争的优势地位,有利于实现发达国家的利益最大化。但是却给发展中国家获取技术带来了巨大的难度。以美国为首的发达国家发起签订TRIPs协定的目的很明确,就是为了确保自己在国际上的竞争优势地位,将核心技术牢牢掌握在自己的手中,形成技术壁垒。 这一矛盾也成了现今TRIPs协定的实施现状。
二、发达国家与发展中国家冲突产生的原因
(一)谈判初期。
TRIPs协定谈判初期,发展中国家不同意加入该协定。因为发达国家提高了对知识产权侵害的惩罚力度。至于发达国家农产品和纺织品贸易方面做出让步,看似能让发展中国家实现损失最小化,实际上是发达中国家的一个阴谋。 发达国家利用国际贸易中的主导地位,看似作出了让步,其实不然。从TRIPs谈判的一些文件中可以看出,整个谈判过程就是个发达国家步步紧逼,发展中国家步步退让的过程。与发达国家作出的让步相比,发展中国家加入这个协定实际上是所得很少,损失很多。
(二)TRIPs协定中具体内容的体现。
仔细研读TRIPs协定,不难发现,发达国家维护其竞争优势和强势地位的用心。TRIPs协定不乏类似于国民待遇、最惠国待遇、透明度原则等这样的条款,协定中有些条款虽然对发展中国家的利益给予了照顾,并努力做到对发达国家与发展中国家利益的协调统一。但大多数内容还是只体现了发达国家的需求和愿望。就执行时间来看,虽然协议签定时发达国家承诺可以给发展中国家一定的推迟时间,但是这个推迟时间并没有起到什么实质性的效果。因为无论从科技发展水平还是经济水平来看,发展中国家都不可能在这么短的时间内赶上发达国家,无法与协定中过高的知识产权保护标准相适应;在实施过程中,TRIPs缺少了对发展中国家的优惠政策,常常造成了发达国家与发展中国家因为利益不均衡而相对立的局面;在争端解决方面,发达国家不断在知识产权保护问题上对我国加以指责。从WTO体系内20多个有关知识产权的案件来看,而且发达国家都是占据了绝对优势,发展中国家都处于被动地位。
(三)发达国家掌握知识产权规则的话语权。
TRIPs协定实施过程中发达国家与发展中国家的利益不均衡,我认为根源就在于发达国家与发展中国家的经济与科技发展水平脱节。现今,全世界的高端技术特别是一些核心技术90%都是掌握在发达国家的手中。对发展中国家来说,掌握的核心技术就非常少。发达国家意识到如果自己的知识产权得不到充分保护就会危害自己的领先地位。这种意识导致了发达国家势必会利用自身经济方面和科技方面的优势,在制定世界性的知识产权制度方面占据主导地位,制定出一些有偏向性的条款去维护自己国家的利益。TRIPs协定中的很多条款已经与公平正义的初衷相背离,协定的目的已经不是鼓励创新而是占有技术。这是一个恶性循环,这些条约有益于发达国家的竞争利益,却以牺牲发展中国家的技术创新和参与全球化竞争的实力为代价。这样下去,只会导致发达国家稳稳占据主导地位,而发展中国家会永远落后于发达国家。
(四)TRIPs协定没有关注全人类的公共利益。
现今世界各国都意识到掌握先进的科学技术,特别是核心技术,是保持优势竞争实力的有力保证,它已经成为了各国参与全球化市场竞争的本钱。协定中订立了较高的知识产权保护标准,也说明了各国对知识产权的重视。然而这个标准只是考虑到了发达国家的适应能力,对于发展中国家和最不发达国家来说却弊大于利。对知识产权的过高保护只会造成了创新成本加大,甚至成了创新的最大阻碍。发达国家将一些高端技术变为他们手中至高无上的权利,发展中国家和最不发达国家对此可望而不可及,减缓了发展的速度。
三、后TRIPs时代——发达国家与发展中国家的冲突表现
(一)公众健康权与专利权的冲突。
在医药健康方面,提高专利权的保护标准即意味着广大发展中国家维持公众健康的标准将大幅度提高。根据TRIPS 协定,药品专利权是指药品专利权人所享有的独占实施权,其中包括:如果专利的内容是一种药品,专利权人有权禁止他人未经其许可而进行制造、使用、许诺销售、销售,或者为上述目的而进口该药品;如果专利的内容是一种药品生产方法,专利权人有权制止他人未经其同意使用该方法,并禁止制造、使用、许诺销售、销售,或者为上述目的而进口至少是由该方法获得的药品。 目前在全世界,医药的核心技术大多都掌握在发达国家的手中。TRIPS 协议所要求的最低20 年专利权保护期授予了医药公司对于专利药品的垄断权,公司能够在保护期内将专利药品的价格控制在较高的水平上。发展中国家与最不发达国家缺少研发能力,患者不可能获得价格便宜些的药品 。这些国家人民很多因为看不起病吃不起药而死去。即使好多医药公司对他们的药品统一定价,但也只是在他们专利垄断的基础上定价。这个价格对富裕的发达国家来说也许很便宜,但是对经济不发达的发展中国家或者最不发达国家来说,却变成了一种奢侈品。在这里有个很好的例子,efavirenz 和nel2finavir 是两种治疗艾滋病的西方专利药物,2001 年10 月的数据明,efavirenz在专利保护下的售价是4730 美元,而同类非专利药物售价为485元;nelfinavir 在专利保护下的售价是3508 美元,而同类非专利药物售价仅为201 美元 。这样悬殊的数据,正是体现了TRIPs协定下,药品健康权与专利权保护的冲突。
(二)版权方面的冲突。
TRIPs协定同样提高了对版权的保护,比较明显的就是体现在计算机软件的发明上。在软件发明方面,发展中国家本来就处于起步阶段。这种严格的版权保护制度使得发展中国家在技术来源方面受到重重阻碍。虽然在TRIPs协定中有强制许可的规定,即规定发展中国家在翻译、复制来源于其他成员方的作品时,可以由主管当局在一定条件下颁发“强制许可证”。 但是这个“一定条件”事实上相当于限制了强制许可的范围,也变相地说明了发展中国家在版权设计方面所遭受的限制。这种限制实际上是保护了发达国家的核心技术所有权,抬高了设计成本。这样做的目的很明显,就是使发展中国家缺少设计资金和设计能力,无法与发达国家抗衡。知识产权设定的初衷是为了赋予智力创造者一定的专有权利,目的其实是鼓励创造,调动人们的创造积极性,从而带动全人类的发展。然而现在看来,TRIPs协定框架下的知识产权保护显然违背了这一初衷,结果只会造成了强国更强,弱国更弱的局面。
(三)生物多样化等方面的冲突。
发展中国家与发达国家的利益失衡同样是导致生物多样化、民间文学艺术、传统知识等方面产生冲突的原因。TRIPs协定恰恰把这些方面的保护忽略不计。发展中国家大多都拥有着丰富的文化遗产和生物物种资源,而发达国家的有些生物资源与传统知识方面的创新灵感恰恰来自于发展中国家。从这我们也可看出TRIPs协定的倾向性。它倾向于保护发达国家的核心技术,而对发展中国家的优势却疏于保护。
四、发展中国家的实施对策
目前看来,发展中国家对于实施TRIPs协定面临的不公平现象不能过分盲目。发展中国家应该积极的努力,利用WTO这个平台,促成对协定的修改。
首先,涉及到药品健康权利方面应该据理力争,反对一切违反人权的条款。发展中国家利用WTO这个平台,质疑TRIPs某些条款的合法性,并且经过多哈回合的谈判,2001 年11月通过的《TRIPS 协定与公共健康多哈宣言》,明确了公共健康权利优先于知识产权的法律制度。发展中国家还应该对TRIPs协定中的模糊的弹性条款进行研究,以应对发达国家可能出现的突然发难。同时积极搜集有利于发展中国家的判例和学理,在发达国家因为弹性条款对发展中国家进行发难时,可以有理由让发达国家对此妥协,而不是被动的忍让。
其次,发展中国家还应该有效地利用其他国际组织的舆论支持。从全球形势来看,国际社会现在大多还是十分注重平等和人权发展的。所以有效地利用人权、平等的舆论是个很好的办法。这样发展中国家既可以很好地融入国际社会这个大环境中去,又可以营造良好的知识产权意识,完善国内的知识产权立法。同时这些冲突也激励着发展中国家认识到自身的不足。应该加快自身的发展,营造良好的投资和贸易环境,吸引外商投资和发展对外贸易。只有这样,才能发展本国经济并更好地享受全球化所带来的收益。 □
(作者:广西师范大学政治与行政学院国际法 专业,研究方向:国际私法、涉外婚姻、国际经济法)
注释:
王晓丹.浅论TRIPs协定对发展中国家的影响.科技信息.2003.3.
赵维田.世贸组织的法律制度.吉林人民出版社, 2000.1.
曹世华.后TRIPs时代国际知识产权制度的新发展及其影响.中国科技大学出版社2006.6.
赵维田.世贸组织的法律制度.吉林人民出版社, 2000.1.
张乃根译.约翰.H.杰克逊.世界贸易体系.复旦大学出版社.2001.
详见TRIPs协定.
周艳芳译. 西西里娅•奥.TRIPS 和医药产品:公司利润凌驾于公众健康之上的例子.
高胜.正义是社会制度的首要价值---从< 关于TRIPS 协定与公众健康问题的宣言>谈起.中国仲裁.2000第二期.
周斌.试析发展中国家实施TRIPs协定的问题.法制与社会.2008.10.
黄玉烨.知识产权利益衡量论--兼论后TRIPs 时代知识产权国际保护的新发展.法商研究.2004.5.
周斌.试析发展中国家实施TRIPs协定的问题.法制与社会.2008.10.