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摘 要：以1995-2013年中国高技术行业数为样本，实证估计企业新产品开发受引进外国的高新技术和购买国内技术的影响。综合运用动态计量经济学的单位根检验、协整分析和Granger因果检验等理论进行了验证。结果表明，国外技术引进、国内技术购买对中国高技术企业新产品开发有促进作用。
关键词：国外技术引进；购买国内技术；新产品开发
中图分类号：
F27
文献标识码：A
文章编号：16723198（2015）23008602
1 引言
由于科技的进步，产品的成长周期极大缩短，产品的开发显得越发重要。企业通过内部研发或外部获取来提高新产品开发能力，但内部研发需要具备相当的研发实力、投入高额的研发资金，因而只是依赖内部资源进行的创新活动已难以适应快速增长的市场需求。本文将以外部技术获取为研究视角，分别从引进国外技术和购买国内技术这两种途径来探讨外部技术获取模式对新产品开发的影响，该结论将会对企业如何通过外部技术资源的有效利用提升自身产品创新能力产生深远影响。
2 外部技术获取对产品绩效
企业外部技术获取可以分为两种，即国外技术引进和国内技术购买。国外技术引进即用于购买国外技术的经费支出，购买国内技术是指用于购买国内其他单位科技成果的经费支出，包括产品设计、工艺流程、图纸、配方、专利等技术资料，以及购买关键设备、仪器、样机、样件等的费用支出。
外部技术获取的优势在于，既可以在短时间内缩小技术差距，弥补自身创新能力不足的短板，同时也可以降低企业创新活动的风险性，更有利于推出产品和服务。
2.1 国外技术引进对产品创新
Liu和buck认为通过技术引进可以直接加速公司新产品开发。陈傲应用动态计量经济理论，以我国大中型工业企业数据为样本进行实证分析，研究发现技术引进有利于提升我国企业的产品创新绩效。李武威同样实证分析国外技术引进对我国内资高技术产业产品创新绩效有稳定的直接正向影响。
2.2 国内技术购买对产品创新
Olso手册指出技术购买具有两种优势：既是一种简便低成本的技术获取方式，又是一种快捷方便的技术转移方式。学者陈傲实证分析了国内技术购买对企业新产品开发能力的提升有正向影响。
3 模型分析
3.1 计量方法选择
协整分析是先判断单整阶数，在变量单整阶数相同，或者不同阶数的变量经过某种组合以后的条件下，理论上才有可能存在长期均衡关系。在此基础上再进行因果检验，能更全面判断变量间相关影响的关系。本文的研究方法是采用格兰杰因果检验与协整分析相结合，检验国外技术引进、国内技术购买和新产品开发的关系。
3.2 指标及数据来源
考虑到国外技术引进和国内技术购买对实际专利产出的滞后影响不确定，而专利授权量同样体现企业在创新能力提升方面所做的努力，因此，本文实际专利产出由企业专利授权量来代替。通过检索《中国高技术行业统计年鉴》得到1995-2013年大中型高技术企业国外技术引进（GWYJ）、国内技术购买（GNGM）和专利授权量（ZLSQ）的数据。
3.3 单位根检验结果
为确定变量是否平稳，协整分析之前必须先对变量进行单位根平稳性检验。由表1可见，国外技术引进、国内技术购买和专利授权量在1%，5%，10%显著性水平下均为非平稳序列，一阶差分后，原序列在相应的显著性水平上（小于等于10%）均通过检验，原序列存在单位根且均为一阶单整。
3.4 协整关系检验结果
通过ADF单位根检验，结果表明变量均为一阶单整，因此可进一步检验变量间是否存在协整关系。本文分别选择技术引进与专利授权量、国内技术购买与专利授权量两对变量进行Johansen协整关系检验，检验结果见表2。似然比检验结果表明：技术引进与专利授权量、国内技术购买与专利授权量两对变量在相应的显着水平上（小于等于10%），均存在一个协整关系。
3.5 因果关系检验结果
协整检验结果显示变量之间存在长期稳定的均衡关系，但是还需要进一步论证验证这种均衡关系是否构成因果关系。以国内技术购买为例，它与专利授权量之间的因果关系的估计结果可能有四个，即分别为：（1）国内技术购买影响专利授权量；（2）专利授权量影响国内技术购买；（3）国内技术购买影响专利授权量，而且专利授权量影响国内技术购买；二者互为因果关系，形成了动态反馈机制；（4）国内技术购买与专利授权量互不影响，即二者之间没有因果关系。对于国外技术引进和专利授权量的关系，也有类似上述四种可能的估计结果。
Granger因果模型中的滞后期数取m=n，且滞后期数分别为1、2、3、4。1995-2013年Granger协整检验结果见表3。由表3可见，对于国内技术购买与专利授权量而言，没有构成双向因果关系，在滞后期为1年时，拒绝“ZLSQ变化不是GNGM变化的原因”的原假设，在滞后期2-4期时接受“ZLSQ变化不是GNGM变化的原因”的假设，表明专利授权量的变化引发了国内技术购买的变化，但这种影响在更长的滞后期不显著。在滞后期为1—4年时，GNGM变化不是ZLSQ变化的Granger原因被拒绝。在滞后期为1—4年时，ZLSQ变化不是GWYJ变化的Granger原因被接受，在滞后期为1年时，显著性水平最低，而在滞后期为4年时，显著性水平最高。在滞后2、3年期，GWYJ变化不是企业技术专利授权量的变化的原因被接受。
4 结论与讨论
本文运用动态计量经济学的单位根检验、协整分析和Granger因果检验，把我国高技术产业的企业国外技术引进、国内技术购买与专利授权量的数据作为变量的新产品开发之间的动态关系进行了分析，可以得出以下几个结论。 （1）国外技术引进、国内技术购买与专利授权量的原始序列均存在单位根，且均为一阶单整时间序列，说明变量之间可能存在长期稳定的动态均衡关系。
（2）通过协整性分析，国外技术引进、国内技术购买与专利授权量之间存在长期稳定的均衡关系。
（3）专利授权量的变化引起了国内技术购买的变化，对国内技术购买产生的影响随着滞后期的延长，显著性水平在降低。而专利授权量的变化并没有引起国外技术引进的变化，在随着滞后期的延长显著性水平在升高，说明企业基于知识创新的研发行为对外部技术引进存在选择机制。国外技术引进、国内技术购买的变化引起专利授权量的变化。可见，以国外技术引进和国内技术购买作为主渠道的外部技术获取和以专利授权量作为变量的新产品开发能力之间并没有形成互动的反馈机制。
参考文献
[1]JEFFERSON G，HUAGZ，GUAN X，etal.R&D and technology transfer：firmlevel evidence from Chinese industry[C].William Davidson Institute，Working Paper 582，2003.
[2]Tsai K.H.，Hsieh M.H.，Hultink E. J.External technology acquisition and product innovativeness：The moderating roles of R&D investment and configurational context[J].Journal of Engineering and Technology Management，2011，28（3）：184200.
[3]LIU X，BUCK T.Innovation performance and channels for international technology spillovers：evidence from Chinese hightech industries[J].Research Policy，2007，（36）：355366.
[4]陈傲.技术转移与产品创新、专利产出的关联机制研究——以1991-2006年大中型工业企业数据为例[J].研究与发展管理，2009，（06）.
[5]李武威.技术转移、消化吸收与产品创新绩效——一个基于中国内资高技术产业面板数据的研究[J].科技管理研究，2012，（09）.
基金项目：
阜阳师范学院省级科研机构校级委托专项课题（2014WLGH04，2015WLGH04）。
作者简介：
葛晓莉（1987-），女，安徽阜阳人，阜阳师范学院商学院，助教，研究方向：财务管理。
关键词：国外技术引进；购买国内技术；新产品开发
中图分类号：
F27
文献标识码：A
文章编号：16723198（2015）23008602
1 引言
由于科技的进步，产品的成长周期极大缩短，产品的开发显得越发重要。企业通过内部研发或外部获取来提高新产品开发能力，但内部研发需要具备相当的研发实力、投入高额的研发资金，因而只是依赖内部资源进行的创新活动已难以适应快速增长的市场需求。本文将以外部技术获取为研究视角，分别从引进国外技术和购买国内技术这两种途径来探讨外部技术获取模式对新产品开发的影响，该结论将会对企业如何通过外部技术资源的有效利用提升自身产品创新能力产生深远影响。
2 外部技术获取对产品绩效
企业外部技术获取可以分为两种，即国外技术引进和国内技术购买。国外技术引进即用于购买国外技术的经费支出，购买国内技术是指用于购买国内其他单位科技成果的经费支出，包括产品设计、工艺流程、图纸、配方、专利等技术资料，以及购买关键设备、仪器、样机、样件等的费用支出。
外部技术获取的优势在于，既可以在短时间内缩小技术差距，弥补自身创新能力不足的短板，同时也可以降低企业创新活动的风险性，更有利于推出产品和服务。
2.1 国外技术引进对产品创新
Liu和buck认为通过技术引进可以直接加速公司新产品开发。陈傲应用动态计量经济理论，以我国大中型工业企业数据为样本进行实证分析，研究发现技术引进有利于提升我国企业的产品创新绩效。李武威同样实证分析国外技术引进对我国内资高技术产业产品创新绩效有稳定的直接正向影响。
2.2 国内技术购买对产品创新
Olso手册指出技术购买具有两种优势：既是一种简便低成本的技术获取方式，又是一种快捷方便的技术转移方式。学者陈傲实证分析了国内技术购买对企业新产品开发能力的提升有正向影响。
3 模型分析
3.1 计量方法选择
协整分析是先判断单整阶数，在变量单整阶数相同，或者不同阶数的变量经过某种组合以后的条件下，理论上才有可能存在长期均衡关系。在此基础上再进行因果检验，能更全面判断变量间相关影响的关系。本文的研究方法是采用格兰杰因果检验与协整分析相结合，检验国外技术引进、国内技术购买和新产品开发的关系。
3.2 指标及数据来源
考虑到国外技术引进和国内技术购买对实际专利产出的滞后影响不确定，而专利授权量同样体现企业在创新能力提升方面所做的努力，因此，本文实际专利产出由企业专利授权量来代替。通过检索《中国高技术行业统计年鉴》得到1995-2013年大中型高技术企业国外技术引进（GWYJ）、国内技术购买（GNGM）和专利授权量（ZLSQ）的数据。
3.3 单位根检验结果
为确定变量是否平稳，协整分析之前必须先对变量进行单位根平稳性检验。由表1可见，国外技术引进、国内技术购买和专利授权量在1%，5%，10%显著性水平下均为非平稳序列，一阶差分后，原序列在相应的显著性水平上（小于等于10%）均通过检验，原序列存在单位根且均为一阶单整。
3.4 协整关系检验结果
通过ADF单位根检验，结果表明变量均为一阶单整，因此可进一步检验变量间是否存在协整关系。本文分别选择技术引进与专利授权量、国内技术购买与专利授权量两对变量进行Johansen协整关系检验，检验结果见表2。似然比检验结果表明：技术引进与专利授权量、国内技术购买与专利授权量两对变量在相应的显着水平上（小于等于10%），均存在一个协整关系。
3.5 因果关系检验结果
协整检验结果显示变量之间存在长期稳定的均衡关系，但是还需要进一步论证验证这种均衡关系是否构成因果关系。以国内技术购买为例，它与专利授权量之间的因果关系的估计结果可能有四个，即分别为：（1）国内技术购买影响专利授权量；（2）专利授权量影响国内技术购买；（3）国内技术购买影响专利授权量，而且专利授权量影响国内技术购买；二者互为因果关系，形成了动态反馈机制；（4）国内技术购买与专利授权量互不影响，即二者之间没有因果关系。对于国外技术引进和专利授权量的关系，也有类似上述四种可能的估计结果。
Granger因果模型中的滞后期数取m=n，且滞后期数分别为1、2、3、4。1995-2013年Granger协整检验结果见表3。由表3可见，对于国内技术购买与专利授权量而言，没有构成双向因果关系，在滞后期为1年时，拒绝“ZLSQ变化不是GNGM变化的原因”的原假设，在滞后期2-4期时接受“ZLSQ变化不是GNGM变化的原因”的假设，表明专利授权量的变化引发了国内技术购买的变化，但这种影响在更长的滞后期不显著。在滞后期为1—4年时，GNGM变化不是ZLSQ变化的Granger原因被拒绝。在滞后期为1—4年时，ZLSQ变化不是GWYJ变化的Granger原因被接受，在滞后期为1年时，显著性水平最低，而在滞后期为4年时，显著性水平最高。在滞后2、3年期，GWYJ变化不是企业技术专利授权量的变化的原因被接受。
4 结论与讨论
本文运用动态计量经济学的单位根检验、协整分析和Granger因果检验，把我国高技术产业的企业国外技术引进、国内技术购买与专利授权量的数据作为变量的新产品开发之间的动态关系进行了分析，可以得出以下几个结论。 （1）国外技术引进、国内技术购买与专利授权量的原始序列均存在单位根，且均为一阶单整时间序列，说明变量之间可能存在长期稳定的动态均衡关系。
（2）通过协整性分析，国外技术引进、国内技术购买与专利授权量之间存在长期稳定的均衡关系。
（3）专利授权量的变化引起了国内技术购买的变化，对国内技术购买产生的影响随着滞后期的延长，显著性水平在降低。而专利授权量的变化并没有引起国外技术引进的变化，在随着滞后期的延长显著性水平在升高，说明企业基于知识创新的研发行为对外部技术引进存在选择机制。国外技术引进、国内技术购买的变化引起专利授权量的变化。可见，以国外技术引进和国内技术购买作为主渠道的外部技术获取和以专利授权量作为变量的新产品开发能力之间并没有形成互动的反馈机制。
参考文献
[1]JEFFERSON G，HUAGZ，GUAN X，etal.R&D and technology transfer：firmlevel evidence from Chinese industry[C].William Davidson Institute，Working Paper 582，2003.
[2]Tsai K.H.，Hsieh M.H.，Hultink E. J.External technology acquisition and product innovativeness：The moderating roles of R&D investment and configurational context[J].Journal of Engineering and Technology Management，2011，28（3）：184200.
[3]LIU X，BUCK T.Innovation performance and channels for international technology spillovers：evidence from Chinese hightech industries[J].Research Policy，2007，（36）：355366.
[4]陈傲.技术转移与产品创新、专利产出的关联机制研究——以1991-2006年大中型工业企业数据为例[J].研究与发展管理，2009，（06）.
[5]李武威.技术转移、消化吸收与产品创新绩效——一个基于中国内资高技术产业面板数据的研究[J].科技管理研究，2012，（09）.
基金项目：
阜阳师范学院省级科研机构校级委托专项课题（2014WLGH04，2015WLGH04）。
作者简介：
葛晓莉（1987-），女，安徽阜阳人，阜阳师范学院商学院，助教，研究方向：财务管理。