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摘要：着力提高量大面广的中小企业自主创新能力，是我国加速经济社会发展、提升国际竞争力的迫切需要。文章从中小企业自主创新的社会经济背景出发，在揭示其现存发展中存在问题的基础上，提出具有针对性的对策措施，以期在更大限度地拓展中小企业生存空间的同时，能够更好地提高我国国家创新能力。
关键词：中小企业；自主创新；现状；措施
中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1006-8937(2011)04-0008-02
虽然最近几年我国中小企业自主创新能力水平有所提高，但由于影响其发展的诸多问题还没有彻底解决，深层次矛盾依然存在。这使得我国经济社会发展的持续性和稳定性面临着十分严峻的压力和挑战。因此，着力解决提高中小企业自主创新能力问题，已经迫在眉睫。
1 我国中小企业自主创新的现状分析
1.1 内部状况
① 创新意识薄弱，研发投入不足。长期以来，我国众多中小企业受计划经济体制的影响，形成了一种人为依赖的惰性，一直未能从思想上把自主创新和市场竞争条件下的生存发展紧密地结合起来。据国家有关部委的统计资料分析，国内中小企业中仅有18，7％的企业提出了较为系统的自主创新的方案，仅有5.37％的企业对方案加以实施并最终取得了一定的成效。与国外相比，有着明显的差距。实践表明，科技人员和经费投入水平是衡量一个企业技术创新能力的重要标志。尽管在过去几年中，我国企业对创新的投入有所提高，但企业的技术开发能力依然比较薄弱。据一份我国制造业的抽样调查显示，中小企业研发投人占销售收入的比重平均仅为0.34％，而国际上一般认为，用于研究开发的资金占销售收入的5％以上的企业才有竞争力。
② 创新人才匮乏，激励制度不完善。各种人才，尤其是具备创新能力的人才与人才队伍是自主创新的第一要素。在我国，理工科毕业的大学生不少，但绝大部分集中在大企业和政府机关，在中小企业从事技术工作的人员很少，这就直接导致了企业科技人员不足且流失严重。人才引进遇到瓶颈加上原有研发队伍的不稳定严重影响中小企业企业创新的连续性。这种现象的出现主要是由于绝大多数中小企业缺乏行之有效的激励机制所造成的。
③ 管理体制陈旧，治理结构不合理。除了激励机制不完善之外，企业的产权、治理结构不够合理也是影响中小企业自主创新能力提升的重要因素。由于缺乏合理的管理体制和有效的治理机制，中小企业的业主独揽大权使其内部会计控制难以形成多层次的财务管理主体和多层次的财务监督主体。此外，我国中小企业因为一些主客观原因，常常仅凭借经营者的主管经验和常识，靠简单的信任和亲情去约束人。这种以人情代替制度的管理方式在企业做大、做强、规范化的过程中，表现出明显的局限性。
1.2 外部环境
① 宏观环境不利，政策法律不健全。企业迫切需要技术创新的良好外部环境。但由于我国长期计划经济体制的因素，相关政策制定与执行显得滞后。与现今中小企业实施自主创新不够配套的法规和政策主要表现在三个方面：一是融资政策助力不足。由于中小企业在自身发展和经营过程中存在先天的不利因素等原因，在现实的经营中并没有获得与大企业同等的融资待遇，这在客观上限制了中小企业的融资渠道和融资能力。二是相关税收政策不优惠。现行激励中小企业自主创新的财税政策比较分散且手段单一，难以达到政策预期效果。三是对知识产权保护不到位。大多数中小企业知识产权保护的意识薄弱，不可避免的造成了诸多知识产权纠纷的产生。
② 创新服务能力弱，信息传输不畅通。技术创新中介服务体系在中小企业自主创新过程中发挥着全局性的关键作用。目前我国缺乏完整的支持中小企业发展和技术创新的服务体系。由于缺乏有力的支持措施来满足中小企业技术创新的需要，中小企业在技术创新遇到困难时，求助无门。而已有的各类科技中介机构功能大多较为单一，且在咨询服务活动方面显得较弱，实践中其相当部分的服务功能仍然匮乏，部分机构可持续发展的能力较弱，其获取信息的途径比较少等等这些也都直接影Ⅱ向着中小企业的进一步创新和发展。
2 提高中小型企业自主创新能力的有效途径
2.1 内部措施
① 提高创新意识，加大研发投入。中小企业的自主创新必须建立在观念更新的基础上。自觉充分地调动和发挥企业科技人员的工作积极性，是向企业长远目标迈进、使企业永远立于不败之地的必然选择。中小企业应培养科技人员增强开拓精神，鼓励其在自主创新的道路上克服技术依赖心理，增强创新兴趣和创新意识，从而提高创新能力。在更新观念的基础上，中小企业要从战略高度出发，加大创新资金投入，以保证自主创新需求。中小企业要扩大创新资金来源渠道，除按照销售额提取技术创新资金外，还要通过贷款、争取政府财政补助等多种渠道和办法，充实企业创新资金。增加创新投入，提高研发费用比例，是企业健康快速发展的保证。
② 加强人才建设，健全激励机制。人才是知识的主要载体，是创新的决定性因素。中小企业要加快自主创新步伐，就必须着力培养和吸纳研发人才，特别要重视领军人才的发掘与培养，努力培育一支数量充足、结构合理、素质较高的人才队伍逐步形成企业自主创新的中坚力量。提高对人才重要性的认识，建立健全客观、公正的人才评价体系和激励机制，形成人才公开竞争的环境，切实保障企业创新人才事业、生活、成长方面的满足。这样不仅使其本人感到公平公正，也使外界产生一种敬重的效果，从而使他们心情愉快地投入到企业自主创新之中。
③ 完善企业制度，实行创新管理。提高中小企业的自主创新能力，必须继续积极稳妥地推进中小企业制度改革。具体而言，就是要切实转变经营机制，建立产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度。只有建立健全有利于企业自主创新的组织结构和运作规则，才能为企业自主创新提供可靠的制度保障。此外，创新机制应当包括对整个创新链的管理。创新课题的筛选、创新过程的管理和创新成果的转化等一系列问题都必须有一套完善的机制，这样才能构筑一个完整的创新链。提高创新链的经营管理水平，增强对市场机会的捕捉能力和把握能力，是自主创新的取得成功的必要前提。
2.2 外部支持
2.2.1 完善政策法律，优化宏观环境
① 建立扶助融资机制，支持引导科研投入。资金短缺是中小企业自主创新面临的一个普遍性问题。因此，政府一方面要加大对中小企业发展的资金支持力度，建立各类激励中小企业自主创新的专项基金，支持和引导它们加大科研经费的投入，为自主创新科研经费的筹集提供更为广阔的资金渠道；另一方面应积极筹措建立商业性融资扶持机制，采用贷款、担保、发行企业债券和股票等形式，解决中小企业自主创新中经费投入不足的问题。
② 完善风险投资机制，实施合理的金融政策。要建立健全风险投资机制，组织中小企业投资公司试点，促进风 险投资机构发展，解决制约中小企业自主创新的资金瓶颈问题；加强与各金融机构合作，开展对中小企业的金融产品创新，完善金融服务；引导和鼓励各金融机构开发适宜中小企业特点的金融产品，加大信贷支持力度；充分发挥直接融资和间接融资相互协调、功能互补的作用，建立起直接融资与间接融资的双重支持、有机结合、良性互动的融资机制。
③ 健全法律法规，维护企业的合法权益。完善中小企业的相关法律法规，创造良好的经营环境，维护公平的市场。要以《中小企业促进法》为基础，加快制定与之配套的法规和实施办法，并尽快制定相应的地方性法规，使我国中小企业立法形成一个科学、完备、有序的体系。要通过法律的完善激励创新行为，普及专利知识，提高中小企业专利意识，引导企业建立健全知识产权保护措施。此外，相关部门还应建立起知识产权保护联动机制，共同打击侵害知识产权的行为。
2.2.2 建立科技孵化器，完善公共服务体系
① 建立公共技术支持平台。应采取政府引导、市场化运作、开放服务方式，在中小企业比较集中和具有产业集聚优势的地区，重点支持建立一批公共技术支持平台。为中小企业技术创新提供设计、研发、试验等服务和支持，帮助中小企业提高技术水平，降低资源消耗，实施环境友好型生产。建立科技孵化器是提供公共技术支持的有效措施。由于许多科技孵化器本身的建立就是由相关大学参与的，而且企业创业者本身又往往大都是大学的科研人员，所以企业孵化器提供的共享设备通常也很专业化。企业孵化器通过技术引进，为创业者提供技术转让服务，减轻创业者获取技术的费用，提高技术转化率。
② 建立创新信息网络系统。政府投资建立为中小企业服务的社会网络，已成为提高中小企业竞争力的重要措施。利用互联网向中小企业提供相关的行政政策及法律规定，节省查询成本。与此同时，建立行业性的中小企业网络，增加中小企业对外的横向联系与交流，推进技术创新的进一步发展。科技孵化器是各创新主体信息网络的主干，利用其自身的网络关系，联系各种信息分支，扩大信息来源渠道。通过与所在地及国内外的高校、科研院所、企业、各种中介机构等的广泛联系，获取和收集信息并进行信息甄别，建立信息网络资源。通过这一信息网络，促进各种信息在创新主体间的有效传播和利用。
③ 建立产学研相结合的技术创新体系。鼓励中小企业与大学、科研机构建立长期使用关系，通过共建研发机构、联合或委托开发、技术成果转移、专业技术人才培养等多种形式，加快企业与科技咨询的有机结合，加速科研成果产业化进程。
科技孵化器在资金、人才、市场、科技成果等要素间建立了紧密的联系。它一方面向企业推荐高校、科研院所的科技成果，促进科技成果的转化；另一方面向企业反馈高校、科研院所的技术需求，促进高校科研院所面向市场的研究开发。通过这种官产学研合作开发形式，使中小企业企业真正成为技术创新活动的主体，从而全面提升自主创新能力。
3 结语
创新是企业生存发展的永恒主题，更是中小企业的立身之本。加强自主创新，不断探索有利于提高中小企业自主创新能力的新途径、新方式以实现跨越式发展，已经成为我国中小企业企业的必然选择。实践表明，只有提高自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中争取更为有利的贸易地位和竞争优势，为提高我国国际竞争力和抗风险能力提供重要支撑，从而为我国经济的健康发展和社会的长久稳定做出更大的贡献。
参考文献：
[1]姿玉芹，中小企业自主创新的机制与环境[J].企业活力，2006,(4).
[2]钟荣丙，中小企业自主创新的法制环境研究[J].科技和产业,2008,(8).
[3]周琴，中小企业自主创新资源整合机制及途径[J].商业时代,2007,(13).
[4]葛传斌，科技孵化器对中小企业技术创新的作用机理[J].今日科技,2004,(5).
关键词：中小企业；自主创新；现状；措施
中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1006-8937(2011)04-0008-02
虽然最近几年我国中小企业自主创新能力水平有所提高，但由于影响其发展的诸多问题还没有彻底解决，深层次矛盾依然存在。这使得我国经济社会发展的持续性和稳定性面临着十分严峻的压力和挑战。因此，着力解决提高中小企业自主创新能力问题，已经迫在眉睫。
1 我国中小企业自主创新的现状分析
1.1 内部状况
① 创新意识薄弱，研发投入不足。长期以来，我国众多中小企业受计划经济体制的影响，形成了一种人为依赖的惰性，一直未能从思想上把自主创新和市场竞争条件下的生存发展紧密地结合起来。据国家有关部委的统计资料分析，国内中小企业中仅有18，7％的企业提出了较为系统的自主创新的方案，仅有5.37％的企业对方案加以实施并最终取得了一定的成效。与国外相比，有着明显的差距。实践表明，科技人员和经费投入水平是衡量一个企业技术创新能力的重要标志。尽管在过去几年中，我国企业对创新的投入有所提高，但企业的技术开发能力依然比较薄弱。据一份我国制造业的抽样调查显示，中小企业研发投人占销售收入的比重平均仅为0.34％，而国际上一般认为，用于研究开发的资金占销售收入的5％以上的企业才有竞争力。
② 创新人才匮乏，激励制度不完善。各种人才，尤其是具备创新能力的人才与人才队伍是自主创新的第一要素。在我国，理工科毕业的大学生不少，但绝大部分集中在大企业和政府机关，在中小企业从事技术工作的人员很少，这就直接导致了企业科技人员不足且流失严重。人才引进遇到瓶颈加上原有研发队伍的不稳定严重影响中小企业企业创新的连续性。这种现象的出现主要是由于绝大多数中小企业缺乏行之有效的激励机制所造成的。
③ 管理体制陈旧，治理结构不合理。除了激励机制不完善之外，企业的产权、治理结构不够合理也是影响中小企业自主创新能力提升的重要因素。由于缺乏合理的管理体制和有效的治理机制，中小企业的业主独揽大权使其内部会计控制难以形成多层次的财务管理主体和多层次的财务监督主体。此外，我国中小企业因为一些主客观原因，常常仅凭借经营者的主管经验和常识，靠简单的信任和亲情去约束人。这种以人情代替制度的管理方式在企业做大、做强、规范化的过程中，表现出明显的局限性。
1.2 外部环境
① 宏观环境不利，政策法律不健全。企业迫切需要技术创新的良好外部环境。但由于我国长期计划经济体制的因素，相关政策制定与执行显得滞后。与现今中小企业实施自主创新不够配套的法规和政策主要表现在三个方面：一是融资政策助力不足。由于中小企业在自身发展和经营过程中存在先天的不利因素等原因，在现实的经营中并没有获得与大企业同等的融资待遇，这在客观上限制了中小企业的融资渠道和融资能力。二是相关税收政策不优惠。现行激励中小企业自主创新的财税政策比较分散且手段单一，难以达到政策预期效果。三是对知识产权保护不到位。大多数中小企业知识产权保护的意识薄弱，不可避免的造成了诸多知识产权纠纷的产生。
② 创新服务能力弱，信息传输不畅通。技术创新中介服务体系在中小企业自主创新过程中发挥着全局性的关键作用。目前我国缺乏完整的支持中小企业发展和技术创新的服务体系。由于缺乏有力的支持措施来满足中小企业技术创新的需要，中小企业在技术创新遇到困难时，求助无门。而已有的各类科技中介机构功能大多较为单一，且在咨询服务活动方面显得较弱，实践中其相当部分的服务功能仍然匮乏，部分机构可持续发展的能力较弱，其获取信息的途径比较少等等这些也都直接影Ⅱ向着中小企业的进一步创新和发展。
2 提高中小型企业自主创新能力的有效途径
2.1 内部措施
① 提高创新意识，加大研发投入。中小企业的自主创新必须建立在观念更新的基础上。自觉充分地调动和发挥企业科技人员的工作积极性，是向企业长远目标迈进、使企业永远立于不败之地的必然选择。中小企业应培养科技人员增强开拓精神，鼓励其在自主创新的道路上克服技术依赖心理，增强创新兴趣和创新意识，从而提高创新能力。在更新观念的基础上，中小企业要从战略高度出发，加大创新资金投入，以保证自主创新需求。中小企业要扩大创新资金来源渠道，除按照销售额提取技术创新资金外，还要通过贷款、争取政府财政补助等多种渠道和办法，充实企业创新资金。增加创新投入，提高研发费用比例，是企业健康快速发展的保证。
② 加强人才建设，健全激励机制。人才是知识的主要载体，是创新的决定性因素。中小企业要加快自主创新步伐，就必须着力培养和吸纳研发人才，特别要重视领军人才的发掘与培养，努力培育一支数量充足、结构合理、素质较高的人才队伍逐步形成企业自主创新的中坚力量。提高对人才重要性的认识，建立健全客观、公正的人才评价体系和激励机制，形成人才公开竞争的环境，切实保障企业创新人才事业、生活、成长方面的满足。这样不仅使其本人感到公平公正，也使外界产生一种敬重的效果，从而使他们心情愉快地投入到企业自主创新之中。
③ 完善企业制度，实行创新管理。提高中小企业的自主创新能力，必须继续积极稳妥地推进中小企业制度改革。具体而言，就是要切实转变经营机制，建立产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度。只有建立健全有利于企业自主创新的组织结构和运作规则，才能为企业自主创新提供可靠的制度保障。此外，创新机制应当包括对整个创新链的管理。创新课题的筛选、创新过程的管理和创新成果的转化等一系列问题都必须有一套完善的机制，这样才能构筑一个完整的创新链。提高创新链的经营管理水平，增强对市场机会的捕捉能力和把握能力，是自主创新的取得成功的必要前提。
2.2 外部支持
2.2.1 完善政策法律，优化宏观环境
① 建立扶助融资机制，支持引导科研投入。资金短缺是中小企业自主创新面临的一个普遍性问题。因此，政府一方面要加大对中小企业发展的资金支持力度，建立各类激励中小企业自主创新的专项基金，支持和引导它们加大科研经费的投入，为自主创新科研经费的筹集提供更为广阔的资金渠道；另一方面应积极筹措建立商业性融资扶持机制，采用贷款、担保、发行企业债券和股票等形式，解决中小企业自主创新中经费投入不足的问题。
② 完善风险投资机制，实施合理的金融政策。要建立健全风险投资机制，组织中小企业投资公司试点，促进风 险投资机构发展，解决制约中小企业自主创新的资金瓶颈问题；加强与各金融机构合作，开展对中小企业的金融产品创新，完善金融服务；引导和鼓励各金融机构开发适宜中小企业特点的金融产品，加大信贷支持力度；充分发挥直接融资和间接融资相互协调、功能互补的作用，建立起直接融资与间接融资的双重支持、有机结合、良性互动的融资机制。
③ 健全法律法规，维护企业的合法权益。完善中小企业的相关法律法规，创造良好的经营环境，维护公平的市场。要以《中小企业促进法》为基础，加快制定与之配套的法规和实施办法，并尽快制定相应的地方性法规，使我国中小企业立法形成一个科学、完备、有序的体系。要通过法律的完善激励创新行为，普及专利知识，提高中小企业专利意识，引导企业建立健全知识产权保护措施。此外，相关部门还应建立起知识产权保护联动机制，共同打击侵害知识产权的行为。
2.2.2 建立科技孵化器，完善公共服务体系
① 建立公共技术支持平台。应采取政府引导、市场化运作、开放服务方式，在中小企业比较集中和具有产业集聚优势的地区，重点支持建立一批公共技术支持平台。为中小企业技术创新提供设计、研发、试验等服务和支持，帮助中小企业提高技术水平，降低资源消耗，实施环境友好型生产。建立科技孵化器是提供公共技术支持的有效措施。由于许多科技孵化器本身的建立就是由相关大学参与的，而且企业创业者本身又往往大都是大学的科研人员，所以企业孵化器提供的共享设备通常也很专业化。企业孵化器通过技术引进，为创业者提供技术转让服务，减轻创业者获取技术的费用，提高技术转化率。
② 建立创新信息网络系统。政府投资建立为中小企业服务的社会网络，已成为提高中小企业竞争力的重要措施。利用互联网向中小企业提供相关的行政政策及法律规定，节省查询成本。与此同时，建立行业性的中小企业网络，增加中小企业对外的横向联系与交流，推进技术创新的进一步发展。科技孵化器是各创新主体信息网络的主干，利用其自身的网络关系，联系各种信息分支，扩大信息来源渠道。通过与所在地及国内外的高校、科研院所、企业、各种中介机构等的广泛联系，获取和收集信息并进行信息甄别，建立信息网络资源。通过这一信息网络，促进各种信息在创新主体间的有效传播和利用。
③ 建立产学研相结合的技术创新体系。鼓励中小企业与大学、科研机构建立长期使用关系，通过共建研发机构、联合或委托开发、技术成果转移、专业技术人才培养等多种形式，加快企业与科技咨询的有机结合，加速科研成果产业化进程。
科技孵化器在资金、人才、市场、科技成果等要素间建立了紧密的联系。它一方面向企业推荐高校、科研院所的科技成果，促进科技成果的转化；另一方面向企业反馈高校、科研院所的技术需求，促进高校科研院所面向市场的研究开发。通过这种官产学研合作开发形式，使中小企业企业真正成为技术创新活动的主体，从而全面提升自主创新能力。
3 结语
创新是企业生存发展的永恒主题，更是中小企业的立身之本。加强自主创新，不断探索有利于提高中小企业自主创新能力的新途径、新方式以实现跨越式发展，已经成为我国中小企业企业的必然选择。实践表明，只有提高自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中争取更为有利的贸易地位和竞争优势，为提高我国国际竞争力和抗风险能力提供重要支撑，从而为我国经济的健康发展和社会的长久稳定做出更大的贡献。
参考文献：
[1]姿玉芹，中小企业自主创新的机制与环境[J].企业活力，2006,(4).
[2]钟荣丙，中小企业自主创新的法制环境研究[J].科技和产业,2008,(8).
[3]周琴，中小企业自主创新资源整合机制及途径[J].商业时代,2007,(13).
[4]葛传斌，科技孵化器对中小企业技术创新的作用机理[J].今日科技,2004,(5).