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在全球气候日益恶化的背景下,很多国家都开始采取积极行动,控制温室气体的排放量。碳交易机制在理论上被认为是最有效的市场调控机制,能以低成本有效地解决外部性问题,使一国实现减排承诺和发展模式转变的目标。但是,根据欧盟碳交易体系和我国碳交易试点的实际情况,碳交易在运行中都曾出现过碳价过低、机制失效的问题。很多企业认为碳交易使生产成本增加,缺乏参与碳交易市场的动力,更不愿意考虑转变为低碳生产模式;多数地方政府也认为,碳交易的实施会影响该地区的经济发展。这都与实施碳交易机制初衷不符。碳交易与能源消费市场紧密相连,因此,研究碳交易对能源消费市场的影响机制及其市场调控作用,对建设清洁低碳、安全高效的现代能源体系具有重要意义。
现有文献过多地侧重于碳交易机制本身,对于把碳交易与能源市场联系起来一起研究的文献较少,并且现有文献对两者的研究更多地侧重于分析碳交易与能源市场之间的价格传导机制。碳交易实施的目的在于通过作用于经济主体对能源消费市场产生调控作用,而关于该作用机理的相关研究较为缺乏,且研究方法主要是依据仿真模拟来判断碳交易机制实施的效果,不具有很强的说服力。本文认为,碳排放权既具有生产要素属性,又具有商品属性,对企业的生产决策和投资决策产生影响,进而改变整个能源消费市场的结构。
基于此,本文提出的经济学问题是:碳交易影响能源消费市场的作用机理是什么。这一问题包括几个子问题:能源消费市场中企业考虑碳排放权因素后会怎样作出能源消费决策、碳减排决策和碳减排技术投资决策?碳减排技术水平和碳价水平波动对不同类型企业在能源消费量、碳减排量和投资额方面的影响方向和影响程度有何不同?碳交易是否优化了能源消费结构?
本文在现有研究成果的基础上,以碳权属性为切入点,将碳交易市场与能源市场联系起来,基于市场均衡理论、产权理论等,从微观和宏观视角,分析论证了碳交易影响能源消费市场的作用机理,主要研究内容如下:(1)从碳权的属性出发,构建了碳交易背景下能源市场的分析框架;(2)基于CGE模型,建立了碳交易下企业能源消费决策模型,先分析了传统能源依赖型和以投入新能源要素为主的两类企业能源消费决策、碳减排决策和碳减排技术投资决策的均衡条件,测算了传统能源投入系数γ不断增大时的对应的各决策量。接着分析了碳减排技术、碳价水平对企业传统能源消费量、碳减排量和碳减排技术投资量的影响方向和影响程度,将其归结为碳减排技术传导效应和碳价波动传导效应,最后推导了碳交易市场供需曲线;(3)根据我国能源消费的实际情况,建立固定效应模型和方差聚类模型,实证检验碳交易机制对于我国传统能源消费总量和使用效率的影响,模型中影响能源消费的主要因素包括:经济产出、人口规模、产业结构、能源技术和能源价格,在此基础上加入代表实行碳交易机制的虚拟变量,分别使用七个试点省市的面板数据和扩充了七个非试点省市的面板数据进行回归分析;(4)对我国碳交易市场的运行情况及碳交易体系进行深入分析,发现并查找问题,进一步论证本文的理论分析,并提出完善我国碳交易市场的建议。
通过上述研究,本文得到以下结论:
(1)碳交易市场通过碳排放权对能源消费企业和能源消费市场产生影响。碳排放权既具有生产要素属性,又具有商品属性,对企业的生产决策和投资决策产生影响,进而改善了整个能源消费市场的结构。(2)企业考虑碳排放权因素后,会作出新的能源消费决策、碳减排决策和碳减排技术投资决策。不同的企业类型会得到不同的均衡结果。随着企业增大对传统能源的依赖,以新能源投入要素为主的企业在传统能源消费量方面受到较大的影响;传统能源依赖型企业在碳减排量决策方面受到较大的影响;以新能源投入要素为主的企业会加大碳减排技术投资额,而传统能源依赖型企业碳减排投资额会先增加后降低。(3)碳减排技术和碳价机制都可以起到调控能源市场的作用,作用效果因企业类型不同而不同,碳减排技术以及碳价的提高对传统能源依赖型企业具有正向激励作用,能够增加该类企业的碳减排量和碳减排技术投资额,但对以新能源投入要素为主的企业在碳减排量和碳减排技术投资额会产生负激励。因此,通过提高碳减排技术水平或碳价激励传统能源依赖型企业节能减排将具有显著效果。(4)碳权市场供需曲线与一般市场供需曲线表现有所不同,主要原因在于传统能源依赖型企业的角色转变,传统能源依赖型企业的碳权价格弹性不是固定的,随着碳权价格的不断提高,该类企业会由碳权需求者变为碳权供给者。(5)实证检验结果显示碳交易机制的实施对于减少煤炭能源消费总量和提升使用效率层面均起到显著的效果,我国碳交易试点在一定程度上优化了能源消费市场结构,但碳交易价格的激励作用并不显著。(6)提高市场流动性、鼓励企业技术投资、确定合理总量目标等措施可以进一步使我国碳交易体系发挥调控作用。
现有文献过多地侧重于碳交易机制本身,对于把碳交易与能源市场联系起来一起研究的文献较少,并且现有文献对两者的研究更多地侧重于分析碳交易与能源市场之间的价格传导机制。碳交易实施的目的在于通过作用于经济主体对能源消费市场产生调控作用,而关于该作用机理的相关研究较为缺乏,且研究方法主要是依据仿真模拟来判断碳交易机制实施的效果,不具有很强的说服力。本文认为,碳排放权既具有生产要素属性,又具有商品属性,对企业的生产决策和投资决策产生影响,进而改变整个能源消费市场的结构。
基于此,本文提出的经济学问题是:碳交易影响能源消费市场的作用机理是什么。这一问题包括几个子问题:能源消费市场中企业考虑碳排放权因素后会怎样作出能源消费决策、碳减排决策和碳减排技术投资决策?碳减排技术水平和碳价水平波动对不同类型企业在能源消费量、碳减排量和投资额方面的影响方向和影响程度有何不同?碳交易是否优化了能源消费结构?
本文在现有研究成果的基础上,以碳权属性为切入点,将碳交易市场与能源市场联系起来,基于市场均衡理论、产权理论等,从微观和宏观视角,分析论证了碳交易影响能源消费市场的作用机理,主要研究内容如下:(1)从碳权的属性出发,构建了碳交易背景下能源市场的分析框架;(2)基于CGE模型,建立了碳交易下企业能源消费决策模型,先分析了传统能源依赖型和以投入新能源要素为主的两类企业能源消费决策、碳减排决策和碳减排技术投资决策的均衡条件,测算了传统能源投入系数γ不断增大时的对应的各决策量。接着分析了碳减排技术、碳价水平对企业传统能源消费量、碳减排量和碳减排技术投资量的影响方向和影响程度,将其归结为碳减排技术传导效应和碳价波动传导效应,最后推导了碳交易市场供需曲线;(3)根据我国能源消费的实际情况,建立固定效应模型和方差聚类模型,实证检验碳交易机制对于我国传统能源消费总量和使用效率的影响,模型中影响能源消费的主要因素包括:经济产出、人口规模、产业结构、能源技术和能源价格,在此基础上加入代表实行碳交易机制的虚拟变量,分别使用七个试点省市的面板数据和扩充了七个非试点省市的面板数据进行回归分析;(4)对我国碳交易市场的运行情况及碳交易体系进行深入分析,发现并查找问题,进一步论证本文的理论分析,并提出完善我国碳交易市场的建议。
通过上述研究,本文得到以下结论:
(1)碳交易市场通过碳排放权对能源消费企业和能源消费市场产生影响。碳排放权既具有生产要素属性,又具有商品属性,对企业的生产决策和投资决策产生影响,进而改善了整个能源消费市场的结构。(2)企业考虑碳排放权因素后,会作出新的能源消费决策、碳减排决策和碳减排技术投资决策。不同的企业类型会得到不同的均衡结果。随着企业增大对传统能源的依赖,以新能源投入要素为主的企业在传统能源消费量方面受到较大的影响;传统能源依赖型企业在碳减排量决策方面受到较大的影响;以新能源投入要素为主的企业会加大碳减排技术投资额,而传统能源依赖型企业碳减排投资额会先增加后降低。(3)碳减排技术和碳价机制都可以起到调控能源市场的作用,作用效果因企业类型不同而不同,碳减排技术以及碳价的提高对传统能源依赖型企业具有正向激励作用,能够增加该类企业的碳减排量和碳减排技术投资额,但对以新能源投入要素为主的企业在碳减排量和碳减排技术投资额会产生负激励。因此,通过提高碳减排技术水平或碳价激励传统能源依赖型企业节能减排将具有显著效果。(4)碳权市场供需曲线与一般市场供需曲线表现有所不同,主要原因在于传统能源依赖型企业的角色转变,传统能源依赖型企业的碳权价格弹性不是固定的,随着碳权价格的不断提高,该类企业会由碳权需求者变为碳权供给者。(5)实证检验结果显示碳交易机制的实施对于减少煤炭能源消费总量和提升使用效率层面均起到显著的效果,我国碳交易试点在一定程度上优化了能源消费市场结构,但碳交易价格的激励作用并不显著。(6)提高市场流动性、鼓励企业技术投资、确定合理总量目标等措施可以进一步使我国碳交易体系发挥调控作用。