中国作为水资源匮乏的人口大国,农业发展、粮食安全和生态保护关乎民生大计,因而有效开发利用水资源至关重要,虚拟水贸易战略的实施是一个行之有效的应对之策。近年来,在CAFTA框架下,中国-东盟农产品贸易稳步发展,中国藉此从水资源丰富的东盟国家输入了大量虚拟水。因此,有必要从理论、实证以及政策环境等视角,深入探究中国-东盟农产品虚拟水贸易对于缓解中国水资源短缺和粮食安全压力、改善生态环境以及优化农产品对外贸易结构的重要意义。在确定这一选题方向及其研究思路的基础上,需要运用科学的方法对相关问题进行分析论证,以期得出具有重要学术价值和实践意义的研究成果。本文研究探讨的主要问题是:第一,开展中国-东盟农产品虚拟水贸易的现实基础也即可行性如何?在论文的第一部分,分析了中国与东盟各国的水资源条件,CAFTA(中国-东盟自贸区)的发展建设,以及中国与东盟各国的农业和农产品贸易情况,对中国-东盟农产品虚拟水贸易的现实基础进行了简要评述。第二,中国-东盟农产品虚拟水贸易中水要素的投入和农产品虚拟水贸易之间的关系是否符合比较优势理论?这一研究有何新的理论意义?如何将水要素引入比较优势理论进行比较成本的分析?如何通过国际交换的产品中的水要素含量—虚拟水来验证H-O-V模型,从而进一步丰富要素禀赋理论?中国-东盟农产品虚拟水贸易的自贸区效应理论意义如何?论文的第三部分首先对比较优势理论进行了拓展分析;其后,从H-O-V理论的视角对中国-东盟农产品虚拟水贸易进行了经济学解释,尝试通过引入水要素进行多要素投入下的机会成本分析;最后,通过自贸区效应理论模型分析了中国-东盟农产品虚拟水贸易的自贸区效应问题。第三,测算中国-东盟农产品虚拟水贸易量的方法和指标有哪些?本文在第四部分从产品和产业两个层面,分别对双边单一农作物虚拟水贸易以及双边农业虚拟水贸易的总量,中国出口量、进口量及净贸易量等指标进行测算,并据此说明了中国-东盟农产品虚拟水贸易的基本情况及其贸易结构,旨在为其后的理论阐析和实证研究提供数据支持。第四,影响中国出口东盟农产品虚拟水的主要因素有哪些?在论文的第五部分对这一问题进行了实证研究,通过将CAFTA建立前后的影响情况、水要素禀赋、技术水平以及各成员国的GDP、单边政策固定影响、双边政策固定影响、劳动力要素禀赋、土地要素禀赋、农业规模经济等影响因素作为自变量引入模型进行分析。第五,中国-东盟农产品虚拟水贸易的自贸区效应对中国的影响如何?论文在第六部分利用倍差法以及PPLM检验分析了双边农产品虚拟水贸易的贸易创造效应以及贸易转移效应。同时还分析了中国-东盟农产品虚拟水贸易对中国农产品进出口贸易、农业产业结构、水安全、粮食安全、生态环境等问题的影响。第六,如何有效实施中国-东盟农产品虚拟水贸易战略?论文在第七部分根据研究结论提出了针对性的政策建议。基于以上思路,本文利用定性与定量、理论研究与实证研究相互结合的分析方法,从以下几个部分对上述研究问题进行了分析。第一部分:为导论,重点综述了选题研究的背景情况,提出了需要论证的重要问题,阐明了论文研究的学术价值和实践意义,梳理了研究的内容、思路与方法,以及提出了论文可能的创新之处与不足。第二部分:从虚拟水贸易的基本范畴、相关理论研究及应用研究三个方面综述国内外的研究成果。在基本范畴方面,对虚拟水、虚拟水贸易及虚拟水贸易战略进行了综述与阐释;在理论研究方面,重点从比较优势理论、资源替代理论、资源流动理论以及自由贸易区理论与虚拟水贸易的联系等方面进行了文献综述;在应用性研究方面,重点从虚拟水贸易与粮食安全和水资源利用、虚拟水贸易与环境问题、一国区域间虚拟水贸易、国家(地区)间虚拟水贸易,以及中国虚拟水贸易战略等角度进行了系统的文献阐述。第三部分:对中国-东盟农产品虚拟水贸易的基本理论依据进行分析。在对比较优势理论进行了拓展研究的基础上,尝试通过引入水要素进行机会成本分析;从H-O-V理论的视角对中国-东盟农产品虚拟水贸易进行了经济学解释;从区域经济一体化理论视角研究中国-东盟农产品虚拟水贸易,试图说明其对中国产生的贸易效应及其他福利。第四部分:采用联合国粮农组织推荐的彭曼公式和投入产出法分别对中国-东盟单一农作物虚拟水贸易量和农业虚拟水贸易量进行了测算。测算得出了双边单一农作物虚拟水贸易以及双边农业虚拟水贸易的总量,中国的出口量、进口量及净贸易量等指标。这些指标不仅反映了中国的水资源状况,同时还反映了中国对东盟水资源的依赖程度,以及双边农产品贸易中的虚拟水要素含量和净流出或净流入量,为本文其后的理论与实证分析提供数据支持。第五部分:研究了中国出口东盟农产品虚拟水的影响因素。在综述虚拟水贸易影响因素的基础上,重点从经济规模、经济距离、农业劳动力资源禀赋差异、农业用地资源禀赋差异、水资源禀赋差异、技术水平差异、农业产业规模差异、市场价格水平差异、CAFTA的建立等影响因素对中国出口东盟农产品虚拟水进行实证分析;运用了最小二乘法、固定效应以及泊松极大似然估计进行检验,得出实证分析结果及其含义。第六部分:利用不同的样本通过倍差法以及泊松极大似然法检验中国-东盟农产品虚拟水贸易的自贸区效应,具体说明在CAFTA框架下中国-东盟农产品虚拟贸易给中国带来的创造效应以及贸易转移效应。此外,论述了双边农产品虚拟水贸易对中国农产品贸易、农业产业结构、水安全、粮食安全以及生态环境等问题的影响。第七部分:总结全文结论,并提出针对性的政策与建议。本文通过以上七个部分的系统分析,在研究视角、理论验证与拓展、实证研究方法等方面进行了部分创新。首先,在理论分析方面的创新之处主要体现在:第一,本文在已有文献的虚拟水贸易理论分析的基础上,进一步展开了比较优势理论、H-O-V理论与自贸区效应理论分析,作为区域经济一体化组织的农产品虚拟水贸易的理论基础。第二,本文把水要素引入比较优势理论框架进而分析了中国-东盟农产品虚拟水贸易的机会成本,探讨了水要素禀赋丰裕度与中国-东盟农产品虚拟水贸易的关系,以及中国-东盟农产品虚拟水贸易战略的实施条件。研究发现,在技术差异较小的CAFTA成员国间,水要素禀赋是一国农产品虚拟水贸易比较优势的来源,农产品虚拟水贸易战略的实施具有可行性和有效性;相反,在技术差异较大的CAFTA成员国间,水要素禀赋不再成为一国开展农产品虚拟水贸易的主要比较优势,农产品虚拟水贸易战略实施的可行性与有效性减弱。第三,本文利用测算得出的中国-东盟农产品虚拟水贸易量对H-O-V理论进行了验证,为该理论提供了一些新的现实依据。验证结果表明,水要素相对丰裕的东盟国家通过向中国出口水要素密集型农产品输出了大量的农产品虚拟水。第四,本文以区域经济一体化框架下的中国-东盟(CAFTA)农产品虚拟水贸易作为分析对象,从CAFTA的视角探究成员国间的农产品虚拟水贸易问题,试图观察与论证CAFTA成员国间开展农产品虚拟水贸易的条件、特点、影响因素及自贸区效应作用等。本文在区域经济一体化的理论基础上论证说明了中国-东盟农产品虚拟水贸易的自贸区效应,研究发现,从理论上看中国与东盟国家开展农产品虚拟水贸易给中国带来了贸易创造效应,同时产生的贸易转移效应不明显。其次,在实证研究方法方面的创新之处主要体现:第一,在农产品虚拟水贸易的测算方面,本文从产品和产业两个不同层面进行了测算和对比分析,更好的阐释了农业产业及产品的虚拟水贸易国际分工情况。利用联合国粮农组织推荐的彭曼公式测算中国-东盟单一农作物虚拟水贸易量的结果表明,中国-东盟农产品虚拟水贸易交换的农产品主要为水资源密集型农产品,且中国从东盟净进口大量水资源密集型产品。利用投入产出方法测算得出的中国-东盟农业虚拟水贸易量的结果表明,无论是双边单一农作物虚拟水贸易量还是双边农业虚拟水贸易量,中国均呈现出大量且持续增长的贸易逆差。第二,把水生产率以及水资源差异等变量运用于中国-东盟农产品虚拟水贸易模型。在引力模型中引入了水生产率、水资源差异等自变量,用以考察中国与东盟各国的水资源禀赋以及水生产效率对中国-东盟农产品虚拟水贸易的影响,以此解释要素禀赋和技术差异对贸易的作用。结果表明,中国与东盟J国的水资源禀赋差异与双边农产品虚拟水贸易呈正相关且影响显著,而技术差异与双边农产品虚拟水贸易虽然也呈正相关但影响不显著。第三,本文通过不同样本的比较,利用倍差法以及泊松极大似然估计对中国-东盟农产品虚拟水贸易的自贸区贸易效应进行分析。结果表明,中国与东盟开展农产品虚拟水贸易给中国带来较显著的贸易创造效应,而贸易转移效应不明显,与理论模型的分析结果相一致。基于上述研究内容与创新之处,本文的研究结论主要为:第一,中国-东盟开展农产品虚拟水贸易具备现实基础条件。首先,中国水资源短缺且水安全问题突出,而东盟大部分国家的水资源相对充裕,人均水资源较中国的人均水资源丰富,双边农产品贸易与各自的水资源禀赋密切相关,为实施双边农产品虚拟水贸易战略提供了可行性。其次,CAFTA的建立与平稳运行为双边农产品虚拟水贸易战略的有效实施,提供了更加开放的市场条件以及重要的政策扶持。第二,当今,虚拟水贸易已成为在全球范围内节约利用水资源的一种重要途径。虚拟水的量化有助于准确测算生产各种产品以及服务所需要的实际耗水量,为节约产品生产与服务用水、优化产业结构和贸易结构提供了基于虚拟水概念的新思路。首先,运用联合国彭曼公式测算得出的中国-东盟农作物虚拟水贸易量表明,中国从东盟进口的农产品虚拟水主要以大米、木薯及水果等水资源密集型产品为载体,中国出口东盟的农产品虚拟水主要以水果、茶叶、木薯、香料等水资源密集型产品为载体。中国对东盟的农产品虚拟水进口量远远大于出口量,且贸易逆差持续扩大,双边农产品虚拟水贸易的实际状况印证了H-O-V理论模型。此外,中国对东盟农产品虚拟水贸易的出口结构合理,进口结构相对单一。中国从东盟进口水资源密集型农产品较多,水资源要素是双边开展农产品虚拟水贸易及农产品贸易的重要比较优势来源。其次,运用投入产出方法测算得出的中国农业虚拟水贸易量表明,近年来,中国对新加坡、菲律宾、柬埔寨和文莱等4个东盟国家的农业虚拟水贸易为顺差状况,而与马来西亚、缅甸、越南、印尼、泰国以及老挝等其它6个东盟国家的农业虚拟水贸易均为逆差状况。中国在农业虚拟水进口方面对东盟的依赖性较强。将中国-东盟农业虚拟水贸易与中国-东盟单一农作物虚拟水贸易的测算结果对比可知,双边农业虚拟水贸易的中国逆差主要来源于双边农作物虚拟水贸易逆差,而不是来源于双边林牧副渔等产品虚拟水贸易逆差。第三,利用最小二乘法、固定效应估计以及PPML等方法对中国出口东盟农产品虚拟水的影响因素进行检验可知,首先,中国的出口符合农业劳动力资源比较优势,却没有根据农业用地资源比较优势开展。其次,技术进步在中国对东盟农产品虚拟水出口中没有显著体现其作用;中国农业生产的规模效应较小,在中国对东盟农产品虚拟水出口中农产品的产业集群尚未形成规模。最后,在贸易成本及价格因素中,价格上涨对中国出口东盟农产品虚拟水起到积极作用;经济距离对中国出口东盟农产品虚拟水未体现显著的负相关,说明中国与接壤的东盟国家的贸易量没有明显比距离远的东盟国家的更多;CAFTA的建立对双边农产品虚拟水贸易起到促进作用,而中国加入WTO则对中国出口东盟农产品虚拟水起到负向作用。第四,利用倍差法以及极大似然法对中国-东盟农产品虚拟水的贸易效应进行检验发现,CAFTA的建立促进了中国与东盟国家农产品虚拟水贸易的发展。CAFTA给中国带来了贸易创造效应,而没有以任何贸易转移为代价。CAFTA对中国的净贸易效应为20.3%,因而对中国从东盟进口的农产品虚拟水量增长起着明显的推动作用,同时也使中国的贸易福利得以改善。第五,中国-东盟农产品虚拟水贸易对于中国的有利影响主要体现在:其一,中国-东盟农产品虚拟水贸易随着双边农产品贸易的扩大而扩大;同时,实施中国-东盟农产品虚拟水贸易战略亦将有助于推动中国农业与农产品对外贸易发展。其二,中国从东盟进口的农产品虚拟水量的逐年增长,有助于缓解国内人均水资源短缺、水资源时空分布不均、水资源供需矛盾突出、生产与生活用水紧张等突出问题,同时提供了水资源迁移、储存和利用的新手段,促进了水资源管理观念的更新和节水意识的强化。其三,中国从东盟净进口谷物(如大米)及其虚拟水量的逐年增加,在有利于优化水资源区域配置、节约农业用水的同时,适当提高水资源密集型的大米等粮食的进口,对国家粮食安全有着重要意义。其四,实施中国-东盟农产品虚拟水贸易战略有利于减少国内淡水资源的过度开采,有利于改善水文生态环境保护状况。基于以上研究结论,本文提出了针对性的政策建议:高度重视农产品虚拟水贸易战略的水资源节约与区域调配效应;高度重视农产品虚拟水贸易战略对于粮食安全的重要意义;进一步合理利用农产品比较优势;进一步优化中国与东盟农产品虚拟水贸易结构;进一步加强CAFTA的建设。同时,本文总结了有待进一步研究的问题:进一步提高农产品贸易虚拟水量测算的精确性;深入分析中国-东盟实施农产品虚拟水贸易战略存在的制约因素;以及农业经济资源(包括农业人口、劳动力素质、农业基础设施、农业科技水平以及综合服务体系等)对于中国-东盟农产品虚拟水贸易发展的影响效应问题,需要进行理论与实践层面的深入研究。