随着全球资源危机和气候变暖问题日益突出,已经严重威胁到了人类的生存与发展。人们为了应对这些问题提出了绿色经济、低碳经济等一系列可持续经济发展模式。碳排放交易作为一种减排手段首次在《京都议定书》中提出,各国纷纷开始探索建设碳排放交易市场,以期能够通过建立碳排放交易市场来有效实现碳减排目标以及寻找到经济增长新的突破点。我国由于在经济发展前期不注重环境保护问题,导致生态环境遭到严重破坏,严重威胁到了人们的生活及健康,因此亟需进行生态环境治理,同时我国为了表示碳减排决心,在国际上做出了诸多承诺。为了能够有效实现碳减排目标,履行国际减排承诺,我国积极将市场化手段运用到碳减排领域中。自2011年我国开始部署碳排放交易试点到2013年碳排放交易试点的相继启动再到2017年底我国全国统一碳排放交易市场的正式启动,说明了我国碳排放交易市场的建设一直在稳步进行,从碳排放交易试点政策到全面实行碳排放交易政策的渐进式方式也体现了我国在不断探寻如何建立具有中国特色的碳排放交易市场发展之路。研究我国碳排放交易政策的实施是否对我国的经济发展和环境保护均产生有利影响,考察碳排放交易政策的有效性,对我国发展全国统一碳排放交易市场有着重要的意义。本文在研究过程中具体分析了碳排放交易政策的实施对经济增长和环境保护所产生的作用效果,考察了碳排放交易政策的有效性。碳排放交易政策的有效性受到多方面因素的影响,由于碳排放交易政策主要采用市场化手段来达到碳减排目的,本研究首先从碳排放交易试点地区碳交易市场的发展现状出发,归纳总结了碳交易市场在试点期的运行情况,主要从市场机制、交易情况、履约分析、成效与不足等方面对各试点地区的碳交易市场进行考察。进一步基于社会网络分析法,揭示了我国碳排放交易试点地区在我国碳排放空间关联网络中所扮演的角色以及所发挥的作用,有助于碳排放交易试点地区能够在全国统一碳排放交易市场的建设中发挥先行作用,带动非试点地区平稳融入全国统一碳排放交易市场中,通过碳排放空间网络实现更优的碳减排,进而使碳排放交易政策能够充分发挥出其有效性。基于波特假说理论,考察碳排放交易政策在中国的实施是否能够激发波特效应,促使经济发展与环境保护达到双赢。最后,根据研究结论提出针对我国全国统一碳排放交易市场建设的政策建议,为提升碳排放交易政策的有效性提供借鉴。主要研究结论如下:(1)我国碳排放交易市场发展现状分析。在对我国碳排放交易试点省份的基本特征分析中得出各地区经济发展与碳排放的关系,北京市属于高经济发展水平中碳排放地区,天津市属于中经济发展水平高碳排放地区,上海市属于高经济发展水平高碳排放地区,重庆市属于低经济发展水平低碳排放量地区,湖北省属于低经济发展水平中碳排放地区,广东省属于中经济发展水平中碳排放地区。各地区经济发展水平及碳排放差异也使得各碳排放交易市场的发展各具特色。经济水平较为发达的地区,碳排放交易市场的运行情况较好,如北京、上海、广东等试点,从碳排放交易市场的成交量、价格机制、市场活跃度、履约情况等方面来说,均表现得比较好,市场机制较为完善,相较于其他试点地区来说,天津的经济发展属于中等水平,从天津碳交易市场运行来看,天津碳交易市场的表现并不可观,虽然天津试点的履约情况表现较好,并且在近三年的履约率均为100%,但从市场的成交量及市场活跃度来看,天津碳市场仅在履约期表现活跃,而在其他时期则较少有成交,这说明天津试点的控排企业参与碳交易的主动意识还不强,参与碳交易的动力仅来自于履约驱动。而经济发展水平相较于其他试点来说较低的重庆和湖北,两个试点的碳交易市场呈现出截然不同的发展情况,两个碳交易试点虽均是在2014年启动,但湖北碳市场的运行情况明显好于重庆碳市场,并且湖北碳市场的运行成效在所有碳市场中都能排位靠前,从市场活跃度、价格机制以及成交量等方面来看,湖北碳市场的表现均比较好,而重庆碳市场则在各方面的表现均差强人意。在对各试点的碳交易市场进行分析的过程中,总结了试点期碳市场主要存在立法约束力较低、监管力度较小、市场流动性较弱等问题,在全国统一碳排放交易市场的建设过程中要尽量克服或避免这些问题,保证碳排放交易政策能够充分发挥出其有效性。(2)碳交易试点地区在我国碳排放空间关联网络中的特征分析。在我国碳排放空间关联网络图中,北京、上海、天津处于网络的中心,而地理位置不占优势的广东以及经济发展水平较为落后的重庆和湖北均处于网络的边缘位置。在中心性分析中,天津、上海、北京的度数中心度、中介中心度和接近中心均位于全国前三,这说明这三个试点地区与我国其他省份的碳排放有着较多的联系,并且对我国整体的碳排放空间关联网络有着较强的控制和支配作用,发挥着“中介”和“桥梁”作用,同时能够更加快速地与其他省份产生内在连接。广东试点在中心性分析中属于偏中心位置,在碳排放空间关联网络中有一定的控制作用和支配作用。而重庆和湖北在中心性分析中属于较为靠后的位置,说明这两个试点在我国碳排放空间关联网络中属于被控制的角色,与其他省份的碳排放关联关系较少。在块模型分析中,各试点地区所处的板块也不相同,北京、天津、上海三个试点处于净受益板块,接收较多其他省份所发出的溢出关系,广东属于经纪人板块,重庆属于双向溢出板块,湖北属于净溢出板块。根据碳交易试点地区在我国碳排放空间关联网络中的特征,充分发挥其试点先行的优势,在碳交易市场建设与发展方面为非试点地区提供借鉴,帮助非试点地区尽快平稳融入全国统一碳排放交易市场的建设中,碳交易试点地区利用其在碳排放空间关联网络中的优势,进一步优化碳排放空间关联网络结构,通过碳交易市场建立省份间更多的碳排放联系,最终可以提高碳排放交易政策的有效性。(3)基于波特假说理论,分析碳排放交易政策的有效性。本文对于碳排放交易政策有效性的考基于波特假说的核心理论,合理而严格的环境政策推动企业技术创新实现经济和环境双赢。本文对于碳排放交易政策有效性的考察基于两个角度,一是从短期(现实)角度考察碳排放交易政策在试点期间是否实现波特效应,二是从长期(潜在)角度考察碳排放交易政策在假定市场有效运转的前提下,衡量各省份在两种不同环境政策下的最优生产技术,考察碳排放交易政策的波特效应。利用倍差法(DID)考察碳排放交易政策的短期波特效应。首先分情况分析试点地区、非试点地区和全国的碳排放总量、平均碳排放量以及碳排放强度的大小和变化趋势,可以发现试点地区的平均碳排放量和碳排放强度水平均低于非试点地区和全国水平。借助倍差法对碳排放交易政策有效性考察的检验结果为碳排放交易政策在碳减排效果上具有显著的优越性,而在经济红利方面的效果还未显现,因此碳排放交易政策在短期未实现波特效应。分年检验的结果表示,政策的实施效果需要一段时间后才能够显现出来。(4)通过构建引入碳排放交易试点的数据包络模型(DEA)来考察碳排放交易政策的潜在波特效应。本文首先分析了命令-控制型环境政策的运行效率,因为命令-控制型环境政策的实施时间远早于碳排放交易政策,因此本文对于碳排放交易政策波特效应的长期检验是基于命令-控制型环境政策的实施效果上的,通过对命令-控制型环境政策的运行效率检验可得,命令-控制型环境政策实施有效时,能够对潜在经济产出的增加产生积极影响。本文进一步分析了在两种环境政策下的经济产出、碳排放量和碳排放强度的变化情况。对于长期波特效应的检验分成了五种情况,试点期试点省份、试点期非试点省份模拟实施碳排放交易政策、试点期模拟实施全国碳排放交易政策、非命令-控制期模拟实施全国碳排放交易政策、命令-控制期模拟实施全国碳排放交易政策,从而更加全面地来验证碳排放交易政策的有效性。对五种情况的检验结果均表明实施碳排放政策可以带来显著的经济红利和环境红利,实现潜在的波特效应,也验证了碳排放交易政策是优于命令-控制型环境政策的。(5)最后,基于上述的研究成果和我国碳排放交易市场的发展现状,为我国在全国统一碳排放交易市场的建设中提出具有针对性的政策建议,以期能够为我国碳排放交易市场的发展做出贡献。