【摘 要】
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随着世界经济的发展,经济全球化和金融自由化的趋势越来越明显,人类社会将进入一个全球金融一体化的新时代,而金融业的不断创新则是最基本的推动力之一.金融控股公司作为一种金融组织创新,具有相较于其他混业经营模式更兼顾安全与效率的特征,因此在理论和实践中受到广泛的关注.在中国现有的分业监管模式下,如何应对金融业对于多元化经营的要求是中国金融监管不能回避的问题,金融控股公司的产生和发展也对中国金融监管法律制
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随着世界经济的发展,经济全球化和金融自由化的趋势越来越明显,人类社会将进入一个全球金融一体化的新时代,而金融业的不断创新则是最基本的推动力之一.金融控股公司作为一种金融组织创新,具有相较于其他混业经营模式更兼顾安全与效率的特征,因此在理论和实践中受到广泛的关注.在中国现有的分业监管模式下,如何应对金融业对于多元化经营的要求是中国金融监管不能回避的问题,金融控股公司的产生和发展也对中国金融监管法律制度提出了挑战.如何进行监管完全是一个法律安排的问题,对金融控股公司监管模式的选择和制度的设计具有重大的现实意义.该文主要对从法律的角度对其进行的论述,具体安排如下:第一部分从界定金融控股公司和监管的概念入手,明确了该文的研究范围.分析其特征,金融控股公司产生于分业经营的背景下,却具有了合业经营的优势与风险,并从理论上及实践上论述了,因而对其监管非常具有必要性.第二部分首先介绍了美国、日本和台湾地区金融控股公司监管的模式,并对其进行了比较与分析,在分析其优缺点的基础上,提出应根据《多元化金融集团监管的最终文件》确立的原则加强监管机构或内部的协调问题,然后结合中国监管模式的现状,对中国监管模式的选择与设计这一问题提出了自己的对策.第三部分通过借鉴美国和台湾地区相关金融控股公司监管立法的经验,作者研究发现要对金融控股公司的风险进行有效的监管必须对设立相关的制度予以特别的监管,因而详细介绍并分析了市场准入制度、防火墙制度、信息披露制度和加重责任制度,然后结合中国国情,提出了中国金融控股公司具体制度的设计.
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