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本文力图在证券监管研究领域有所创新,创新之处集中体现在本文以新的视角和方法来研究证券监管这个为人们所熟知的问题。首先是研究思路的创新。国内外学术界对证券监管的研究多将视角定位于整体的监管体系上,即监管的合理性、监管措施、监管法律及监管效率等问题上,其思路是直接从经济理论出发来指导实践。 本文则是从实践的角度出发,将研究视角定位于专门研究较少的证券监管机构上,并在总结主要国家实践经验的基础上以经济学理论为工具分析各国在监管机构演变过程中采取的优化措施,从其经验中提取一般性规律,以之与中国国情相结合来指导中国证券监管机构的改革,开辟了证券监管研究的新途径。其次,理论应用的创新。本文的研究对象是实践的产物,其形成和演变有着复杂的影响的推动因素,必须多方面对其进行剖析和诠释。因此,本文以经济学理论为主要分析工具,同时结合行政学、法学方面的相关理论作为辅助,大大提高了研究的全面性和实用性,是对证券监管跨学科研究的新尝试。第三,研究方法创新。 本文首次提出了由广度、深度和密度构成的证券监管强度概念,设计了监管机构的监管能力衡量指标,从而对监管机构监管能力提出了量化比较的新方法。本文还利用案例分析法,以英美两国的监管实践结合经济学理论提出了对监管机构进行成本收益分析的理论基础和具体操作框架,这一方法为证券监管的研究提供了理论应用的更广阔空间,填补了证券监管研究领域的一个空白。