摘要：证券监管行政处罚是证券行政监管工作的重要环节,是保障证券行业法律规范顺利实施的重要手段,是惩戒违法行为、保护证券市场稳定健康发展的重要措施,其肩负着重要的责任。行政处罚的监管手段的有效性和公平性越来越受到重视,并且与处罚制度的合理设计密切相关。目前,我国证券行政处罚的理论尚不成熟,在实践中也存着许多需要亟待解决的问题,为此,有必要对其进行研究。本文从目前证券行政处罚的现状和实践中出现的比较突出的法律问题的角度入手,细致分析我国证券监管行政处罚制度的理论依据和发展状况,对目前证券监管行政处罚存在的几个主要问题进行详细阐述,并且借鉴发达国家和地区的特点和发展趋势,尝试提出几点完善建议,以期对我国证券监管行政处罚制度的发展和完善起到一定的促进作用。文章分为五大部分。第一部分从证券行政处罚制度的基础理论入手,对证券行政处罚的概念和特征进行界定,并且分析了我国证券监管行政处罚的立法和体制发展状况；第二部分对于我国证券监管行政处罚存在的几个主要问题进行了详细的分析,包括：证券监管行政处罚主体的法律地位与性质不明确,行政处罚存在滞后性、弱效性以及强政策性的缺点,处罚程序的不规范,行政处罚与非行政处罚措施的关系不明确,以及行政处罚与刑事处罚程序的适用衔接问题；第三部分通过对几个主要发达国家和地区证券监管行政处罚制度的概况、特点及发展趋势的分析,以期给予我国证券监管行政处罚制度一些借鉴和启示；第四部分主要针对上文所提出的的主要问题,提出了完善我国证券监管行政处罚制度的建议。关于证券监管行政处罚法律问题的研究,目的在于更好的完善我国证券监管行政执法工作,维护我国证券市场的健康发展,保护广大证券投资者的利益。对此,建议结合我国证券行政处罚制度的实际状况、特点以及缺陷,借鉴发达国家或地区经验,通过制定证券行政处罚细则,健全证券行政处罚程序和法律责任机制,增强证监会独立性,加大处罚力度等来完善我国证券监管行政处罚制度。