商业方法专利适格性审查标准研究

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人类社会正在进行着的一场最为深刻的变革,是工业社会向信息社会的演进。在演进的过程中,无形的信息逐渐取代有形物质形态,成为最为重要的财富载体和财富本身。信息社会对专利领域的影响,便是新兴事物商业方法专利的出现与发展。  商业方法专利以广义的商业方法作为权利对象,同时具有方法专利的兼容性,可以满足数据挖掘、金融服务、商业模式设计、社会关系安排等信息社会方方面面的专利需求。互联网与计算机的助力,又使其突破传统专利的地域性,在实质上放大了权利效力范围。商业方法专利新兴事物的特质,也使得在商业方法专利基础领域内的“开荒”变得更有意义,专利权的获取,同时可能意味着对所属基础领域的占据。发达国家纷纷意识到商业方法专利的重要性,积极地在世界范围内进行着商业方法的专利布局,试图在商业方法专利领域再一次复制其“技术专利化——专利标准化——标准全球许可化——技术垄断化”的模式。而我国却从立法到行政再到实践,对商业方法专利采取漠视的态度,并以严格而僵化的“技术特征”标准限制着商业方法的可专利性,造成我国商业方法专利的匮乏,这必将影响我国在未来全球竞争中的地位。我国发展商业方法专利的任务极为紧迫。  与传统的专利形式相较,商业方法专利的根本不同就在于其权利对象为商业方法。发展商业方法专利首先要解决的,就是商业方法的专利适格性问题。美国在多年的实践中探索出一套以“实用”为核心的审查标准;坚守专利技术性的欧盟,则走上一条以“技术”为核心的适格性审查道路。当前对我国商业方法专利制度的改革,应当从适格性审查标准入手,改变现有严格而僵化的“技术特征”审查标准,建立一个以严格规范和自由裁量相结合的商业方法专利适格性评价体系。  全文共约14万余字。除引言外,正文共包括以下四章内容:研究商业方法专利适格性审查标准的意义、美国商业方法专利适格性审查标准、欧盟商业方法专利适格性审查标准和我国商业方法专利适格性审查标准的完善。  第一章为研究商业方法专利适格性审查标准的意义。基于专利适格性审查标准与可专利主题的密切关系,该章第一节对可专利主题与不可专利主题、可专利主题的表述、专利适格性审查标准进行介绍,并探讨可专利主题与专利适格性审查标准的关系。可专利主题与专利适格性审查标准之间,是目的与手段的关系,且后者处于从属的地位。对专利适格性审查标准的调整,往往是目的导向的。以获取专利适格性、扩张可专利主题范畴为目的专利适格性审查标准的调整,没有既定的法则。可专利主题的扩张,也始终取决于一国和地区的经济发展水平、创新能力和所面临的国际竞争压力。因此,何时调整专利适格性审查标准,如何调整专利适格性审查标准,在各国和地区并未取得统一。这在客观上也造成了各国和地区专利适格性审查标准的不同。第二节主要介绍和探讨可专利主题的扩张与商业方法的可专利性。在信息时代背景下的可专利主题扩张,主要表现为可专利主题种类的增加以及原有主题外延的扩展。前者如基因技术和基因信息、计算机程序成为新的可专利主题;后者如商业方法,作为方法专利新的权利类别,成为可专利主题。可专利主题扩张的原因,主要在于技术发展和专利战略需求。接下来,该节从解释学、知识产权法基本功能和知识产权平衡理论三个角度,论证商业方法的可专利性。第三节是对商业方法专利适格性审查标准功能的简要分析。商业方法专利适格性审查标准的功能主要在于:调节可专利商业方法的范围、把控商业方法专利质量和实现专利战略。  第二章是美国商业方法专利适格性审查标准。第一节为美国商业方法专利适格性审查标准的演进,依以下两条线索展开:一条线索是美国商业方法发明专利申请专利适格性的获得,另一条线索是“实用”要素在美国商业方法专利适格性审查中地位的变迁。该节介绍并评析美国商业方法专利标志性判例、有关商业方法专利的立法和审查指南,展现美国商业方法专利合法地位的逐步取得,以及“实用”要素在商业方法专利适格性审查中地位演变的全过程。第二节是对美国以“实用”为核心的商业方法专利适格性审查标准的评析,包含美国商业方法专利适格性审查中“实用”地位演变的启示,以及对美国商业方法专利适格性审查标准的评述。  第三章是欧盟商业方法专利适格性审查标准。第一节是欧盟商业方法专利的发展历程与适格性审查标准,对以下内容进行探讨:欧盟专利适格性要件、“技术特征”在欧盟内部的发展与认同、“技术特征”标准的界定,以及审查指南对“技术特征”标准及其判断依据的认可,指出“技术特征”标准是欧盟商业方法专利适格性的审查标准,“物质实体”标准等则是“技术特征”标准的判断依据。第二节是欧盟以“技术”为核心的商业方法专利适格性审查标准评述。欧盟在现有专利制度框架内解决商业方法的专利适格性问题,具体的措施,是对既有专利适格性条款作扩大化解释。虽然名义上仍是以“技术特征”标准作为判断商业方法专利适格性的依据,但“技术特征”已仅具形式表征意义,其内涵一步步被各项理论架空。同时,欧盟以“技术”为核心的商业方法专利适格性审查标准,还存在着内部逻辑混乱的问题。第三节是欧美商业方法专利适格性审查标准的比较。欧美商业方法专利适格性审查标准形式不同,但实质趋同,都是通过调整专利适格性审查标准,为商业方法发明专利申请寻找合法的专利适格性路径。  第四章是我国商业方法专利适格性审查标准的完善。第一节是我国商业方法专利审查标准现状。该节对以下三个部分进行讨论:我国对“发明”的总体要求、我国商业方法专利适格性审查的标准,以及我国商业方法发明专利申请的适格性审查方法,得出,我国实行的是比欧盟更为严格的“技术特征”标准。第二节是完善我国商业方法专利适格性审查标准的紧迫性。通过对美国705类专利授权量的考察,我国与以欧美为代表的发达经济体,甚至是与印度、台湾等经济体相比,已经在商业方法专利领域远远落后。在差距的背后,潜藏着专利地域性淡化、商业基础领域被抢占以及技术标准化的危机。我国发展商业方法专利的任务非常紧迫,首要需变革的,便是我国商业方法专利适格性审查标准。第三节是我国商业方法专利适格性审查标准的完善。我国商业方法专利适格性审查标准完善的目标,是在被现行审查标准否定的商业方法领域,挖掘专利适格的商业方法。达成目标的途径,便是要在保留现有“技术特征”审查的前提下,有选择性地借鉴欧美经验,引入以“实用”和“先占”为核心的后续审查程序,实现商业方法专利适格性审查的“去唯技术化”与“去标准化”,建立一个严格规范和自由裁量相结合的商业方法专利适格性审查体系。
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