基于利益相关方行为视角的PPP项目独立监管体系研究

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在当前PPP模式的研究和探索中,例如政府失信、社会资本过度逐利、社会参与度不高等问题的出现导致了 PPP项目没有真正的起到优化公共资源,为人民大众服务的作用。而上述问题的出现与现有的PPP项目监管体系不完善有着密切的关系。本文在研究背景中分析了现阶段PPP项目监管的现状,并从监管的主体角度找出了各类监管方式的问题,这些监管问题导致了政府寻租、社会资本投机和社会力量参与监管不力等不当行为,通过系统分析这些不当行为提出完善PPP项目监管的需求。通过文献的研究发现,在我国的监管大框架中政府依旧发挥着主导作用,对于监管机构的设立、成员等组织安排皆由政府做指导,但没有完善的监管体系,监管机构也不具有独立性,使得PPP项目的相关利益方在项目开展过程中受到或多或少的影响,导致监管失效。深入查找分析国内学者研究成果发现,我国对于PPP项目的独立监管体系的研究起步较晚,经验较少。本文在国外研究综述中梳理总结了国外典型的监管模式,发现很多国家在PPP项目的监管中都设立了独立的监管机构,所以本文借鉴国外独立监管经验,运用项目治理理论开展PPP项目独立监管体系研究,通过对PPP项目管理过程中各相关利益方的行为及其相互关系的规制,构建PPP项目独立监管体系。本文旨在构建科学、实用、有效的PPP项目全生命周期独立监管体系,解决当前监管中存在的诸多问题,为PPP项目监管提供理论参考和实践指南,促进PPP模式健康平稳有效发展。为实现上述目标,本文围绕PPP项目利益相关方不当行为,提出独立监管需求并分析了构建独立监管体系的有效性,以此确立体系的目标及原则,建立PPP项目全生命周期独立监管体系,构建PPP项目全生命周期独立监管机制。主要研究成果及创新点如下:(1)梳理了 PPP项目中利益相关方不当行为。本文采取工作结构分解方法,将PPP项目全生命周期业务划分为5个阶段、31个环节,详细分析各环节主要工作内容和阶段成果,查找各环节的政府部门寻租行为、社会资本投机行为和社会力量监管不力行为。围绕防范和解决上述问题,提出建立PPP项目全生命周期独立监管体系的需求。(2)构建了 PPP项目全生命周期独立监管体系。本文采用组织设计方法,着眼解决PPP项目利益相关方存在的不当行为,分析构建独立监管体系的可行性,确立了监管目标原则,围绕构建政府主导的独立监管体系,创造性设立独立监管组织部门,统筹组织管理专业咨询机构、行业委员会和社会公众提供独立、专业、高效的监管和项目意见建议,并整合政府各部门监督管理职能,形成包括PPP项目审批推进部门、行业主管部门、行政监管部门和独立监管组织部门的政府PPP中心,构建了 PPP项目全生命周期独立监管体系结构,明确各独立监管主体职能和体系运行基本制度。(3)构建了 PPP项目全生命周期独立监管体系运行机制。本文按照识别、准备、采购、执行、移交5个阶段构建了独立监管体系的运行机制,详细描述了各阶段独立监管流程。本文研究可以推动政府部门在PPP项目中简政放权,充分激发社会资本积极性,提高PPP项目公益性和社会公众获得感,并为专业机构深度参与PPP项目监管提供操作指南。
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