近几年A证券公司的运营发展非常迅速,在财富管理业务转型方面所投入的资源也比较丰富,这体现出了 A证券公司管理者对于财富管理业务转型工作的重视程度。在财富管理业务转型的过程中,A证券公司的经纪业务发展也受到了一定影响,部分老客户的流失使A证券公司对于财富管理业务转型的需求进一步提高。基于上述背景,A证券公司迫切需要结合财富管理业务转型工作开展的需要搭建一套科学的风险管理策略。通过有效的风险评价与分析,找出现阶段制约财富管理业务顺利转型的因素,由此提升财富管理业务转型水平,促进A证券公司竞争力的提高。本文通过风险控制理论、内部控制理论、客户关系管理理论等来为本文研究提供理论支持,对A证券公司现阶段财富管理业务发展现状及风险管理工作开展的现实情况进行分析,发现A证券公司财富管理业务发展取得了一定成绩,也提高了风险管控意识,但是为了进一步对现阶段财富管理业务转型过程中的风险进行评价,利用专家咨询法、层次分析法来对A证券公司财富管理业务转型过程中的风险来进行分析,并对其中的权重进行确定,发现目前存在内部控制体系不够完善、客户经理素质支撑不足、全过程管理体系未构建、风险管理技术更新较差等问题。结合现阶段财富管理业务转型存在的问题,进而提出A证券公司财富管理业务转型风险控制策略;科学的内部控制制度是风险管理活动的基础,本文提出优化内部控制作为风险管理制度的重要内容,形成对风险管理的科学支持,同时希望通过有效的培训及考核模式提高客户经理风险控制能力、公司还应该实现全过程的风险管理模式,使风险管理活动的辐射范围得到提高,公司还应该充分借助数据信息技术实现风险管理活动的开展。通过本文研究能够使A证券公司利用科学的风险管理策略来提升风险管理工作水平,这对于财富管理业务转型工作的合理开展将产生帮助。同时,当A证券公司其它金融业务转型和创新时,也能够基于财富管理业务转型的风险控制策略来提高管理效率。