当前,证券公司竞争日益激烈,大型券商借助资金、资源和技术优势,使得行业集中度逐步向它们靠拢。在证券行业诸多业务当中,只有对个人投资者服务方面的差距还不那么明显,中小券商在针对个人财富管理转型赛道上还存在弯道超车的机会。这个机会的关键就在于打造出一款出色的CRM信息系统,通过为员工提供更全面的客户链接与服务工具,提升服务能力,提高客户黏性和满意度。信息系统的研发和升级是一项非常复杂的项目,能否对项目实施有效的风险管理是项目成功的关键。本文以HA证券公司CRM信息系统升级项目为案例,运用项目风险管理相关知识理论,对项目进行了风险识别,总结出了需求风险、技术风险、人员风险、质量风险、组织和管理风险五大类20项风险因素;然后通过风险概率和影响评估对风险因素进行定性分析,并进一步利用层次分析法计算出风险因素权重,使用模糊综合评价法得出项目整体风险为中等风险,其中的人员风险、质量风险为较高风险,需求风险、技术风险、组织和管理风险为中等风险的结论;最后提出了有针对性的风险应对和监控措施,比如通过规范需求变更流程、加强核心技术人员管理、加强团队建设、加强测试管理、加强项目管理人员的综合培养来有效应对各类风险,通过提高风险监控频次、建立风险监控指标、严格控制变更管理来强化风险监控。通过对该项目的研究与分析,建立了适合HA证券公司外购系统项目开发的风险管理流程和体系,取得了一定的成效,不仅为项目的顺利进行提供了充分保障,而且为对今后其他信息系统升级项目有着重要的指导和借鉴作用。