责任式创新的多主体协同机制研究——以新冠疫苗研发为例

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数智时代背景下,以纳米技术、人工智能、基因工程等为代表的新兴技术的发展,在带来高速流通信息、突破性研究进展及便利生活方式的同时,也往往暗藏着当下难以判别但未来可能影响深远的重大隐患和危机。目前,学术界对责任式创新的理念内涵、理论框架等进行了一定探讨,强调更大范围内的异质性利益相关者协同治理,但是在多主体协同过程中容易出现权责不清、协同不力等“多手问题”,而且一旦责任比例归咎失当,还会引发责任失衡风险,挫伤各主体进行责任式创新的积极性,最终束缚责任式创新的长远发展。因此,建立责任式创新的多主体协同机制,明确各主体在创新过程中应当承担的责任,是目前亟待解决的问题。2019年底以来,新型冠状病毒肺炎(COVID-19)肆虐全球,疫苗被视作终结这场人类浩劫、恢复正常生产生活秩序、保障经济社会持续发展的根本希望。但是,新冠疫苗的研发也面临着规范性伦理、公共安全事件应对、法律法规等问题。在新冠疫苗研发阶段,如果缺少足够的非预期风险信息指导研发工作,当疫苗进入流通阶段后,其可能的非预期风险逐渐显现,这将需要付出高昂的代价进行风险控制,且效果往往并不显著。因此,为突破新冠疫苗研发的“科林格里奇困境”,不仅需要将更多的利益相关者纳入研发过程中,还要在研发的初期以及过程中充分预估潜在风险,促进利益相关者参与风险决策讨论,践行责任式创新的理念和要求。基于此,本文首先根据疫苗产业的发展历程,提出了责任式创新发展的演化进程:“政府主导—政府鼓励”→“政府主导—政府规制”→“企业主导—政府引导”;其次,根据不同阶段的政策特征,从静态视角探究不同发展阶段下各主体的最优协同策略,构建政府、企业和消费者的Stackelberg博弈模型,分析各主体风险承担比例、创新风险概率、风险经济损失系数对不同利益相关者决策的影响,通过数值模拟分析不同因素对新冠疫苗研发各利益相关者利润的影响;再次,基于上述研究,进一步考虑时间的连续性和决策的动态性,从动态视角探究不同发展阶段下各主体的最优协同策略,建立责任式创新多主体协同的随机微分博弈模型,研究随机因素对政府、企业和消费者不同阶段下责任式创新决策和收益的影响,分析各主体的责任式创新努力水平、最优收益以及责任式创新水平的期望值与方差的变化,为随机因素影响下新冠疫苗研发的多主体决策提供一定的理论依据;最后,本文考虑参与主体有限理性和信息不对称的情形,使用演化博弈方法分析各主体的均衡策略选择,旨在揭示各主体行为的动态演化特征,进一步以新冠疫苗研发为例,借助MATLAB分析各参数对利益相关者决策的影响,为责任式创新各利益相关者的决策和长效机制提供参考。本文主要研究结论如下:(1)对企业来说,提高企业责任式创新总收益、降低企业责任式创新成本,是企业实施责任式创新的重要因素。在责任式创新的不同阶段下,企业承担新冠疫苗研发风险的比例越高,企业的收益越高。(2)对消费者来说,如果消费者参与责任式创新,则企业一定实施责任式创新,这反映出消费者在责任式创新中的关键地位。在责任式创新的不同阶段下,消费者承担新冠疫苗研发风险的比例越高,消费者的收益越高。(3)对政府来说,在“政府主导—政府鼓励”阶段,企业和消费者的风险承担比例越低,政府对企业和消费者的补贴力度越高。在“政府主导—政府规制”阶段,企业承担的风险比例越低,政府对企业的规制力度越高。在“企业主导—政府引导”阶段,随着企业和消费者承担风险比例的增加,政府对企业和消费者补贴力度逐渐减少,政府、企业和消费者花费的总成本也逐渐降低。(4)从长期来看,对于责任式创新的关切,存在“政府→消费者→企业”的传导规律。因此,在政府资源有限的情况下,与补贴企业相比,政府应当优先面向消费者群体;从短期来看,政府直接补贴企业的研发活动或进一步提高新冠疫苗研发费用的加计扣除比例,会取得立竿见影的效果。
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