在经济快速发展的今天,科技日新月异,技术进步是一个国家经济发展和产业结构调整的根本动力,对社会发展有至关重要的作用。技术创新,作为技术进步的一个主要标志,是推动一个国家和民族稳定发展的基础,也是推动社会进步的重要因素。所以,各国企业不断地投入时间、资金和人力来进行技术创新,从而夺取其在市场中的优势地位。除自身创新之外,企业更多考虑的是如何在创新后实现企业间技术转移,而技术许可作为企业进行技术转移的一种途径,一直被视为是企业对创新成果进行扩散和商业化的重要措施。企业如何创造、占有和运用技术许可,已经成为产业组织理论研究中的热点问题。综合运用博弈论、最优控制论和产业经济理论等相关知识和方法,多角度分析许可双方的策略选择和企业行为,评价最优技术许可策略对双边利润、消费者福利和社会总福利的影响,是技术创新和技术许可研究的核心内容。本论文在不完全竞争市场下通过考虑对于企业技术创新有重要影响的多方面关键因素并构建具有不同侧重点的企业技术创新许可博弈模型,分析得出了技术创新企业最优技术创新许可策略,并以此探讨了其对双边利润、消费者福利和社会总福利的影响。相关研究内容和研究成果如下:(1)有技术许可发生下企业最优研发和技术保护策略分析。通过构建一个产品差异化的古诺双寡头竞争模型,研究了技术创新企业该采取何种程度的新技术保护强度来实现研发创新投入最大化。本论文首先探讨了是否有技术许可发生时,技术创新企业应采取何种程度的新技术保护措施来缓解技术溢出。然后,通过比较技术创新企业许可前后的最优研发投入,分析了其是否应该采取技术许可来转移新技术给竞争企业。最后,讨论了技术创新企业所采取的最佳新技术保护强度以及最优研发投入对于社会福利的影响。(2)研发结果不确定下私有制企业最优技术许可策略分析。通过构建一个异质化产品伯川德价格竞争模型,研究了当私有制技术创新企业面对不确定的研发结果和技术溢出时,是否、如何将其非显著创新技术许可给竞争对手。本论文首先通过建立一个包含研发、许可和价格竞争的三阶段博弈模型,研究了企业进行固定费用许可和单位提成费用许可两种情况,并通过比较各自的总期望利润来分析技术创新企业在这两种许可方式中的最优选择。然后,沿用同一模型框架,进一步探究了一种应用更加普遍的许可方法——两部制费用许可,并将其与前两种许可方法进行比较分析,最终确定出技术创新企业的最优许可策略。(3)研发结果不确定下混合所有制企业最优技术许可策略分析。通过构建一个混合竞争的古诺模型,研究当混合所有制企业面对不确定研发结果和技术溢出时,是否、如何将其非显著创新技术许可给完全私有制竞争对手。本论文首先通过建立一个包含研发、许可和产量竞争的三阶段博弈模型,研究了企业进行固定费用许可和单位提成费用许可两种情况,并通过比较各自的总期望利润来分析混合所有制企业在这两种许可方式中的最优选择。然后,沿用同一模型框架,进一步探究了两部制费用许可的情形,并将其与前两种许可方法进行比较,从而确定出混合所有制企业的最优许可策略。(4)国际贸易背景下外国领导企业技术许可和东道国关税策略分析。通过构建一个国际双寡头贸易竞争模型,研究了外国领导企业技术许可策略和东道国最优进口关税政策问题。本论文首先在东道国政府对进口产品征收关税的情况下,探讨了外国领导企业的最优两部制费用许可合同。然后,进一步分析了东道国政府当要实现消费者福利最大化和整体社会福利最大化时,其所采取的最佳进口关税政策,并以此探讨了这两个目标关于最优关税选择是否存在不一致的情况及其成因。本论文在不完全竞争市场中考虑不同垄断竞争博弈模型,以及能够影响企业技术创新及技术许可的不同关键因素,从企业自身利益、消费者福利以及社会总福利等方面切入,来研究企业技术创新及技术许可策略问题。研究结果表明,本文所构建的企业技术创新许可博弈模型较其他已有模型在企业定位、市场竞争、以及策略选择方面均有一定优势,相关研究成果可为企业和相关市场政策者提供新思路,有望用于解决企业技术创新许可决策不佳、市场资源无法实现优化配置等问题,从而有利于企业提高竞争力,夺取市场主导地位。