文章选取我国证券监管中政府与自律组织的分工制度为研究对象,以政府与自律组织分工的理论分析为基础,对我国证券监管分工的历史、现状以及国际上不同监管模式、不同生成路径下的分工制度进行分析、论证,以求为完善我国政府监管机构与自律组织的分工制度提供思路和建议。除引言和结论外,文章分理论基础篇(第一章)、纵横论证篇(第二章、第三章和第四章)与制度完善篇(第五章)三部分。第一章为理论基础篇。首先界定本文广义的证券监管概念,明确证券监管权的要素和分类,进而厘清本文所探讨的两类证券监管主体的具体范畴;然后对我国证券监管分工的具体依据——政府监管的法律渊源、自律组织监管的法律渊源——加以明确,为下文对我国政府监管与自律组织监管分工的现状分析提供制度依据;接着从制度经济学和公共行政学的视角对促进政府与自律组织的有效分工和互动提供必要性与可行性论证,进而从政府监管的必要性和功能缺陷、自律组织的功能优势和缺陷两个角度探讨政府与自律组织有效分工和配合的理论基础,并得出本文理论分析的结论——在分工和互动中实现功能互补是政府与自律组织结合的最优路径。第二章为历史分析,旨在为我国相关制度的完善提供历史的启迪和指导。该章节首先以我国证券监管体制的纵向发展为线,对我国证券监管分工制度的三个阶段进行分析和评价;然后笔者分析不同历史时期的政府职能定位对我国证券监管分工制度的影响,为完善我国证券监管中政府与自律组织的分工制度提供历史指导。第三章为现状分析,旨在为我国相关制度的完善提供现实方面的必要性论证。在分析当前我国证券监管中政府与自律组织分工制度的整体特点后,文章接着从三个方面,即证监会与证券交易所、证监会与证券业协会以及证监会对自律组织的监管三个角度,对政府与自律组织分工的一些主要制度安排进行分析和评价。第四章为国际实践分析,旨在为我国相关制度的完善提供成熟经验的借鉴和启示。前两节分别从监管模式和发展路径两个角度,对不同国家的证券监管实践进行比较分析;最后,则归结国际实践对我国完善相关制度的借鉴和启示。第五章为制度完善篇,综合前两部分理论分析和实证分析的基础上,提出完善相关制度的具体建议:提出完善相关制度、促进政府和自律组织功能互补的三个原则,并指出三个原则的共同要求——进一步加强自律组织监管、放松政府管制;提出完善我国证券监管中政府与自律组织分工制度的基本思路,并以三个原则和基本思路为指导,对相关制度的完善提出具体建议;最后从五个角度提出制度建议,完善我国证券业的间接监管体制。写作过程中,将本人在中国证券业协会、中国银行间市场交易商协会工作期间的粗浅体会和感受贯穿文中。文章综合运用历史分析、对比分析、理论分析和实证分析等研究方法,对完善我国证券监管中政府与自律组织的分工制度进行多角度论证。