随着我国产业结构调整和优化,近年来产能过剩问题日益突出。2008年全球经济危机后,在政府经济刺激下,企业过度投资,新一轮产能过剩爆发,产能过剩的领域也从一些重化工行业如电解铝、钢铁、煤炭行业等延伸到了如光伏、风电等高科技领域。在这些产能过剩行业中,钢铁工业上游连接煤炭、铁矿石等行业,下游连接房地产、建筑、汽车、机械制造等行业,是一个地方经济的支柱性产业,是关系国计民生的基础性行业,在国民经济中占有重要地位,但同也是产能过剩问题表现最突出、最典型也是最受政府重点关注的行业。面对日益严重的产能过剩,政府和学术界界在政策与理论研究上都给予了重大的关切。理论层面上学者们认为无论是企业的竞争策略行为、要素窖藏行为还是经济、行业发展周期都不足以完全解释我国钢铁行业产能过剩的形成机制,需要进一步从转型时期下我国体制因素挖掘。在此背景下,正确界定产能过剩的概念,采取合适的方法测算我国钢铁行业产能利用率并深入系统性探讨我国钢铁行业产能过剩的形成机制,就具有重大的理论与现实意义。本文先是梳理了现有国内外有关产能过剩的文献成果,接着再比较了产能过剩测度方法后采用生产函数法对我国钢铁行业产能利用率进行了测度并对此做了进一步分析。同时,本文也从企业微观基础、政府因素、行业本身特征、周期因素、经济发展方式等层面深入系统地分析了我国钢铁行业产能过剩的形成机制:我国转轨时期经济体制缺陷扭曲了要素价格,从而最终影响了产能过剩的爆发。然后,本文从实证角度验证了我国要素市场扭曲与钢铁行业产能利用率之间的关系。最后,在前文分析基础上,得出本文结论并提出了相关政策建议。本文得出的结论:(1)若按国际标准,我国钢铁行业产能利用率长期处于75%以下,表明我国钢铁行业长期处于产能过剩状态;(2)我国钢铁行业产能利用率走势与我国历史上产能过剩的三个划分阶段基本一致,也与判断产能过剩的辅助性指标(钢铁行业销售利润率、亏损面、钢铁价格指数、产成品存货)走势基本吻合;产能利用率走势受我国经济周期与政策因素影响大;(3)中国式产能过剩问题的根源在于制度扭曲带来的资源配置扭曲,这与西方发达国家市场经济下出现的周期性产能过剩有着本质区别。实证结果也表明,资本要素扭曲与能源要素扭曲显著性影响我国钢铁行业产能过剩。