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注重地区间相互依存的思想源远流长,但作为一种国际关系理论,相互依存理论成熟于本世纪七十年代。《权力与相互依存》一书的发表,标志着相互依存理论体系的正式形成。《权力与相互依存》一书是罗伯特·O·基欧汉和约瑟夫·S·奈两位学者合著的成果。他们吸收和借鉴斯坦利·霍夫曼、汉斯·摩根索、肯尼斯·沃尔兹、亨利·基辛格、卡尔·多伊奇、理查德·N·库珀等学者的研究成果,引入了政治经济学的分析方法,提出复合相互依存的概念,为国际合作提供了新的理论基础,成为新自由主义和全球化理论的先声。 《权力与相互依存》一书分为对相互依存的理解、海洋与货币领域内的制度变化、国际制度和两种双边关系、美国与复合相互依存四大部分。其中第一部分提出了理论总纲,第二部分通过海洋与货币这两个具体领域对理论进行阐述,第三部分通过美加关系和美澳关系分析该理论,第四部分则是从美国的利益出发,试图对美国对外政策做出理论的指导。从整体上看,第一部分是理论总纲,第二、三部分是进行个案分析,从现实到理论,第四部分是发挥理论的政策意义,从理论到现实。 奈和基欧汉认为,相互依存指的是以国与国之间或不同国家中的行为者之间相互影响为特征的格局。这种相互依存往往是不互利、不对称的,相互依存下的国际冲突也将采取新的形式,甚至可能增多。复合相互依存的根本特点是敏感性(sensitivity)和脆弱性(vulnerability),主要特点是:1、各个社会的多渠道联系;2、国家间关系的各种议题无等级之分;3、军事力量不起主要作用。奈和基欧汉探讨了国际制度变化的方式和原因,并由浅入深、从简单到复杂地提出了四种解释模式‘,分别进行了分析评述,提出了综合解释模式,并选取了两种领域(专门国际领域和双边关系)四大类 (货币问题、海洋问题、美加关系、美澳关系)的个案来使用各种模式来进行分析。最后,作者总结了世界政治的解释模式,分析了复合相互依存中的权力和其发展趋势,探讨了美国应该如何处理相互依存关系的问题,试图对政府的决策进行理论上的指导,从而实现理论的政策指导意义。 《权力与相互依存》一书突出和普遍的特点,是作者始终对自己观点持客观辩证的立场,或者说奉行折衷主义。甚至《权力与相互依存》这个书名本身,就体现了对全球制度主义和现实主义两者的折衷/在本书中,奈和基欧汉试图建立一个能调和国际关系传统观点和现代观点的理论体系,他们一方面提出了自己的观点,另一方面却又指出观点的不足之处;一方面提出主流观点,另一方面却又将种种观点归纳起来进行折衷;甚至一方面进行学术研究,另一方面却在发掘研究本身的局限性。这主要体现在五点上:1、对“相互依存”一说的盛行持客观立场;2、对现实主义批判持客观立场;‘即经济过程(an economic process explanation)解释模式、世界总体权力结构(overall po。er structure explanation)解释模式、不同问题领域中的权力结构(豆ssue structure)解释模式、国际组织解释模式(anInternational organization model)。“‘权力”是现实主义的理论基点,“相互依存”本是全球制度主义者的理论基点。奈和基欧汉将两者进行了调和,意在根据相互依存这个新背景,来革新现实主义有关权力的分析。3、对各种国际关系理论解释模式持客观立场;4、对个案分析持客观立场;5、对理论研究本身的意义持客观立场。在方法论上,本书既继承了传统主义的历史研究方法,又吸取了科学行为主义学派的一些新方法。采取了个案分析法、经济分析法、综合模式分析法等分析方法,具有很强的实践性和指导性。 相互依存理论可以说是一种对国际关系基本状态的进行归纳分析的理论,在“状况如何”上,相互依存理论的解释是比较详尽的:但在应该“如何应对”上,相互依存理论并没有提出系统的方案。这也为它的进一步发展提供了空间。在《权力与相互依存》一书的基础上,1984年,基欧汉出版了《霸权之后一世界政治经济中的合作与纷争入 修正、批判了霸权稳定论,发展了国际制度的研究,提供了“一种以制度经济学为基础的新的理论视角”,而这种理论视角“在《权力与相互依赖》一书中是没有的/’‘为了进一步拓展相互依存的理论基础,《霸权之后》出版五年之后,基欧汉又出版了一本名为《国际制度与国家权力一国际关系文集》的著作,正式提出了“新自由制度主义”这一名词。这本书在之前相互依存理论的基础上,进一步指出,新现实主义的结构概念太狭隘,国家行为只有通过分析合作与纷争的模式,才能准确地加以评估。他将这一观点称为“新自由制度主义”。新自由制度主义主要有三方面内容,即l、加强政府实施自身承诺和监督别国遵守协定的能 见基欧汉所写中文版前言,第ZI页,《霸权之后——世界政治经济中的合作利纷争》,Robert 0.Keohane著,苏长和、信强。何耀译,上海人民山版补,2001年5月第1版。