证券分析师这一职业,对金融市场来说至关重要,扮演着信息提供者和分享者的角色,不仅促进了信息的流通,更是由此提高了整个市场的效率,在一定程度上抑制了信息不对称可能造成的恶劣影响。具体来说,随着整个行业的发展,证券分析师的地位不断提高,其重要性也越来越被承认,首先,分析师影响着资本市场里面的产品定价,第二,证券分析师借助其专业能力对相关信息进行了解读和分析,并及时披露自己的研究报告,缓解了信息不对称问题。目前分析师主要面临着两大问题:(1)学术界证券行业分析师评价方法单一;(2)现存卖方分析师评判标准面临巨大变革。针对现存的两大问题,以及为了更好的筛选证券行业的卖方分析师,为已经任职的分析师提供合理的培养方案和较为可观的评价标准,从而提升整体分析师队伍的综合素质与专业能力,本论文旨在通过研究形成一套完善的人才评价与判断方案模型。本研究通过胜任力模型探究来深入研究国内证券行业分析师的能力素质,主要采用文献研究法、工作分析法和行为事件访谈法,分为三轮进行胜任力要素提取。首先采用文献研究法,根据已有的关于卖方分析师的参考文献,提取出目前仍旧有价值的胜任力因子;再通过工作分析法进一步探讨国内卖方分析师的胜任力特征,对文献分析法中归纳得到的胜任力特征进行验证与补充;最后进行行为事件访谈法,提取出胜任力要素,通过进一步的整理、编码、分析和检验得出初步的胜任力模型。在进行完行为事件访谈后,本研究直接得到27个胜任力因子。此后,本研究进行初步的编码,为了使编码数据更加确切,将27个胜任力因子按照认可度进行筛选,剔除了 8个认可度低于50%的因子,最终得到19个胜任力因子,进行最终的信度和效度检验。在完成胜任力因子提取后,本研究进行了模型的检验,通过分发调查问卷以及进行数据分析,本研究最终提取出4个主因子,提出完整的模型。最终,本研究得出的结论是适用于国内证券行业卖方分析师的胜任力模型,包含4大维度,共15个胜任力要素:基本业务维度——专业知识、信息挖掘与处理能力、市场敏感性和独立分析能力;自我效能维度——学习能力、抗压能力、吃苦耐劳和逻辑分析;人际沟通维度——沟通协调能力、团队意识及合作精神、客户服务导向和表达能力;个人特质维度——执行力、成就导向和敬业精神。