铁路产业的改革长期以来一直是备受关注的领域,竞争效率、网络经济和交易成本等重要因素影响着世界铁路产业改革的模式和方向,而引入竞争始终是铁路改革重组的核心议题,尤其是中国铁路产业正面临着改革重组、打破垄断、引入竞争的现实和压力。引入竞争是一个市场化过程,实质上也是竞争壁垒的打破与重构过程。资源壁垒是非常重要的竞争壁垒,并且以资源为基础、通过策略性行为的竞争壁垒构建与利用,对于铁路产业资源配置效率有着重大的影响。论文在综述国内外铁路产业引入竞争文献的基础上,以资源为研究视角,以运输经济理论和进入壁垒理论为理论支撑,运用前沿的网络形态分析框架来分析铁路产业的竞争壁垒问题。通过分析铁路产业的资源及资源壁垒特性,提出规制型壁垒、线网与设施型壁垒是最重要的铁路产业竞争壁垒。论文研究了铁路产业中资源壁垒的构建行为和利用行为,并在此基础上分析了旨在促进竞争引入的铁路产业关键资源的配置制度安排。最后,在理论分析的指导下,总结了国外铁路产业引入竞争的一般规律,对我国铁路产业引入竞争和改革重组提出建议。论文主要研究内容和结论如下：首先,分析了铁路产业的资源特性。将铁路产业的资源特性归结为四个主要方面。一是网络经济性。网络经济性不仅包括成本角度的密度经济与幅员经济,还可以体现为需求角度的频率经济与平台经济。二是共同使用性。铁路产业中的资源尤其是路网等基础设施资源,只有在共同使用中才会实现规模经济与范围经济。但是,在共同使用情况下可能会面临拥挤问题,从而资源共同使用中的调度指挥成为必不可少的活动。三是互补性。这种互补性不仅体现在路网资源与信号系统之间,机车与列车资源之间,更重要的是体现在下部基础设施资源与上部运营资源之间的互补。四是自然垄断性。这种自然垄断性不仅体现在单个设施生产的规模经济,而且还体现在多个设施之间生产中的范围经济以及较高的沉淀成本。其次,分析了铁路产业在不同的引入竞争方案下面临的竞争议题及竞争壁垒。提出在综合运输发展的当前,铁路产业引入竞争的基本方案分成两大类：一类是从铁路产业内部引入竞争,另一类是从铁路产业外部引入运输方式间竞争。产业内竞争包括纵向分离和区域分割两种基本方案。纵向分离方案下的竞争重点是路网基础设施的规制以及上部运营公司之间构建与利用资源壁垒的行为。区域分割方案下的竞争重点则是互联互通议题,包括接入定价、调度指挥和财务清算等。虽然从外部引入其它运输方式竞争并不是目前我国铁路产业引入竞争的首选方案,但是作为补充以促进竞争效率则是一种较好的选择,尤其是在我国综合交通比较发达的东部沿海地区。第三,分析了铁路产业中资源壁垒的利用与构建行为。一是分析了网运分离方案下资源壁垒的构建与利用行为。此方案下,资源壁垒构建行为的核心是路网资源和牌照资源的囤积,具体包括纵向一体化、横向兼并、市场交易等市场手段,以及抢先占位和寻租游说等非市场手段。资源壁垒利用行为的核心是路网资源和牌照资源出售中的对象歧视,具体包括针对强竞争对手的拒绝交易、针对弱竞争对手或互补者的限制性交易,以及资源出售过程中的垄断性定价等。二是分析了区域分割方案下资源壁垒的构建与利用行为。此方案下,资源壁垒构建行为的核心是路网资源的扩张,具体包括通过自有资金或横向兼并来扩张网络的市场手段,以及通过向政府游说寻求更严格进入规制的非市场手段。资源壁垒利用行为的核心是路网资源的接入垄断,具体包括提高接入价格、降低接入质量、控制调度指挥权、延迟财务清算,甚至直接拒绝物理设施的接入等。第四,分析了旨在促进竞争引入的铁路产业资源配置的制度安排。一是分析了网运分离方案下资源配置主体和方式。此方案下,基础设施路网的生产者以及政府,均不适合成为配置主体；而是应当建立一系列公企业,这些公企业至少包括路网资源及调度指挥的公企业和受补贴的基础设施建设公企业。资源初始配置方式中,拍卖和定价的方式对上部运营公司专用性投资激励的影响,以及对分配过程本身的成本,限制了它们的广泛使用。资源二次配置方式中,二级市场交易在促进资源流动的同时,也面临着资源流动中出现资源囤积的风险,因此需要引入反竞争的市场交易机制。二是分析区域分割方案下资源配置主体和方式。此方案下,存在区域公司之间通过重复博弈或一次性博弈中购进外部中介来实现合作的可能,即通过市场交易谈判来实现互联互通中具体交易规则的订立与执行,此时区域公司自身或独立商业性外部中介就成为配置主体。当然,当这些博弈合作结果的条件无法满足时,引入政府来对互联互通进行规制则是必要的,从而政府就成为配置主体。如果区域公司之间实现合作,那么对互联互通中交易规则是一种市场行为,因契约不同而不同。否则,政府就应当对接入的关键维度进行规制,尤其是接入价格、调度指挥、安全与财务清算等接入质量进行详细的规制。第五,分析了以美国和欧盟为代表的铁路产业引入竞争的过程。国外铁路引入竞争或产业重组过程就是打破或重构竞争壁垒的过程。随着运输化进程的加快,公路、民航、水运、管道等对铁路构成方式间竞争,并且从网络形态来看,在线网及设施层、运营及服务层、企业及组织层、政策及体制层四个层面上,铁路竞争壁垒都有不同程度的松动。第六,研究了中国铁路产业中的资源壁垒及引入竞争的措施。一是铁道部“政企合—”使规制型壁垒很高,从而有必要实行“政企分开”。二是不同运输方式的发展正在打破铁路产业的企业及组织型壁垒,从而进一步依靠市场力量约束铁路产业垄断的可能性不断提高。三是路网分割严重,从而有必要进行组织形态调整,减少铁路局数量,组建铁路控股总公司,然后再逐步剥离铁路业务。四是交易规则不完善,铁路产业引入竞争必须建立在交易规则完善基础之上,否则线网及设施型壁垒和运营及服务型壁垒会使国铁对其他铁路运输企业形成不公平竞争。