ZH证券公司风险管理研究

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【摘要】

：

回顾证券公司的监管历程,经过多年的综合治理和整顿,证券公司业务经营得到规范,证券公司的风险得到有效化解。2006年和2009年,证监会分别出台了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司分类监管规定》,标志着我国建立起以净资本为核心监管指标、对证券公司实施分类监管的监督管理机制。2008年和2013年,证监会分别发布和修订了《证券公司合规管理试行规定》和《证券公司内部控制指引》,督促证券公司建立

【作者】

：

舒蓓

【机构】

：

江西师范大学

【发表日期】

：

2018年05期

【关键词】

：

证券公司业务经营风险风险管理

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