我国现在正处于“新常态”下的经济转型期,科技是推动经济发展的重要手段。作为科技竞争力支撑的科技型中小企业因为数量多、涉猎范围广等特点,成为促进国家经济发展的中坚力量。但是由于规模小、技术无法实际转化生产力,企业受到融资难的制约,发展速度缓慢。新三板市场的出现解决了由于主板市场“高门槛”而使科技型中小企业无法进行股权融资的问题。DX公司是合肥市一家具有代表性的科技型中小企业,2009年在合肥高新区内设立。成立以来由于规模较小无法进行债券融资,公司举步维艰,直到2013年底连续三年净利润为负,净资产甚至一度低于注册资金。2014年在政府、公司自身、国元证券公司等多方努力下,成功在新三板上市。公司资金状况得到改善,有足够的资金投入进行技术研发并最终转化为生产力,带来收益。同时其规模进一步扩大,内部治理结构更为优化,公司声誉得到提高。新三板上市门槛较低,但公司依然需要满足股份制公司、公司内部治理结构明确等基本条件,由主办券商推荐完成上市。DX公司在新三板市场顺利挂牌,解决了融资困难的问题,也优化了内部治理结构,增加了公司的综合实力。但是同时也暴露了许多问题:公司财务信息披露不完善影响融资效果;企业经营水平与发展规模不匹配,内部管理粗糙;资金投入时间长,缺乏时效性。合肥市大多数科技型中小企业并非为股份有限公司,企业财务混乱;公司本身自主研发能力差,无法获得预期收益;政府扶持力度不足,资金投入不够。这些因素共同阻碍着公司利用新三板市场进行融资,制约了公司发展。而DX公司在新三板上市融得资金的成功案例为这些科技型中小企业带来启示,为了克服这些困难,需要公司自身、政府、中介机构等多方进行努力。公司需要进行股改,同时调整内部结构,使自身满足上市的硬性标准;同时提升自身核心创造力,吸引投资者持续注资。地方政府需要为企业营造良好的入市环境,给予政策支持并建立服务一体化。中介机构提升业务能力,为新三板市场推荐积累经验。综上所述,本文以DX公司为切入点,通过分析该公司的融资情况进而对整个合肥市科技型中小企业挂牌新三板作可行性结论。以DX公司为例,既可以使“新三板解决融资难”的结论得到实际支持,让科技型中小企业有例可依。同时希望以个案的分析,为政府大力推进新三板提供参考。