【摘 要】
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通过对外资技术溢出效应相关研究文献的详细梳理,本文发现大部分的文献研究集中于发达国家或者某国已成熟的行业,而对于发展中国家的研究较少,且一直饱有争议。中国作为发展中国家的代表,自改革开放以来,各行各业都吸引了大量的外资,以汽车行业最为典型,因此,本文将外资溢出效应的研究放入我国汽车行业,结合2018年4月习近平主席在博鳌论坛上提出的“汽车行业外资股比限制将被进一步放开”这一政策方向,利用2007年
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通过对外资技术溢出效应相关研究文献的详细梳理,本文发现大部分的文献研究集中于发达国家或者某国已成熟的行业,而对于发展中国家的研究较少,且一直饱有争议。中国作为发展中国家的代表,自改革开放以来,各行各业都吸引了大量的外资,以汽车行业最为典型,因此,本文将外资溢出效应的研究放入我国汽车行业,结合2018年4月习近平主席在博鳌论坛上提出的“汽车行业外资股比限制将被进一步放开”这一政策方向,利用2007年至2016年142家上市汽车企业数据,对汽车行业外资引进成效进行实证研究,即:外资参与是否真正促进了我国汽车企业的技术进步。在对现实背景和理论背景进行回顾的基础之上,本文结合相关理论机制,提出拟证实的研究假设,并利用实证研究的方法对它们进行验证。本文先是利用LP半参数方法对汽车企业的技术水平进行了整体的回归估计,又将“外资参与”作为主要解释变量加入其中,利用固定效应模型,研究“外资参与”和企业技术水平进步之间相关关系。值得一提的是,本文还在前人文献的基础上研究了二者之间的累积效应,为现有研究提供了非线性框架。此外,本文还将实证研究的结论拓展至不同规模、不同子行业、不同地区以及不同时间区间下的企业,对比分析“外资参与”对不同性质企业影响的强度与方向变化。本文的主要研究结论有:(1)外资对我国汽车企业的技术进步具有积极作用,且二者存在非线性关系。同时,无论是依靠中外双方人员流动实现技术交流的培训效应、上下游企业之间加强生产与技术合作而产生的纵向联系效应以及基于国家区域政策利好产生的创新集聚效应对我国汽车企业技术进步的作用都是积极的。(2)外资对我国不同规模、不同子行业、不同地区、不同时期的汽车企业技术进步的影响存在差异。从企业规模上看,中型汽车企业利用外资提升其技术水平的空间最大;从子行业看,外资对整车行业的技术溢出效应最为显著,而对下游服务商则具有强烈的挤出效应;从企业所在地区角度,中国东部地区的汽车企业可以更好地吸收外资带来的技术溢出效应;从时间趋势上看,外资对汽车企业技术水平的提升会随时间的推移而开始变得显著。
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