在经历30年的经济高速增长后,中国目前的经济形势发生了重大改变。具体来说,在需求端,拉动经济持续增长的“三驾马车”在当前经济发展模式下难以再支撑中国经济未来的持续性增长。通过“供给侧”改革,推动产业结构调整升级,创造有效供给,成为未来中国经济发展的新主题和必由之路。而在新的经济发展形势和主题下,创新能力和营销能力则成为企业生存和发展的重要推动力。因为产业转型升级和有效供给需要企业提升自身的创新能力以创造出具有更高知识含量和品质的创新性产品或服务;同时提升自己的营销能力,让产品和服务能充分满足客户需求从而实现供给与需求的有效匹配。但是对于通过什么样的途径才能提升这两种能力却依然是管理者的困惑。这种困惑导致企业管理者普遍认为一味的增加创新和营销预算或资源投入就能提升这两种能力,而这种单纯的资源投入观念又导致一些中国企业较低的创新效率和大量的库存积压或过剩的服务能力。因此,在当前阶段,研究中国企业如何提升创新和营销能力具有重要的现实意义。从理论上来看,企业如何提升能给其带来竞争优势的内部能力,一直是战略和组织研究中学者们重点关注的研究问题。根据近来的研究,学者们对这一问题的解答从内部视角逐渐转向外部视角,开始关注企业外部社会网络对企业内部能力的影响,并指出社会网络是新兴经济市场企业获取知识、资源和能力的重要途径。但是现有研究还较少从社会网络的角度去探讨企业创新和营销能力的提升问题。另外这些基于企业社会网络的研究在关于如何有效利用社会网络来提升企业内部能力的问题上也存在一定的争议。特别是企业是否可以通过在其外部网络中占据跨越结构洞的位置来提升自己内部能力的问题,一些研究给出了正面的实证支持,而另外一些研究却得出了相反的结论。本研究认为之所以造成现有研究关于结构洞和企业内部能力关系结论争议的原因是,这些研究过于关注结构洞给企业带来的知识获取机会,而没有意识到企业能否获取到这些多样化知识以及能获取到什么类型的知识则还取决于企业和其他网络成员间进行知识交流的内容和程度。在将知识交流分成技术知识交流和市场知识交流的基础上,本文提出在一个以自我为中心(Ego-centric)的网络中,核心企业可以通过占据网络中的结构洞并且与其他网络连接对象积极进行技术知识交流或市场知识交流的方式来提升自身的创新能力和营销能力。同时本文还提出中国企业面临的两类典型环境不确定性特征——竞争强度(Competitive intensity)和执法低效率(Enforcement inefficiency)也会影响到结构洞对创新和营销能力提升的有效性。在对250家样本企业数据的实证分析基础上,本文证实了企业可以通过同时占据结构洞并且与其他网络成员进行技术或市场知识交流的方式来发挥外部网络对自身创新能力和营销能力的提升作用。另外本文发现不同的不确定性环境特征——竞争强度和执法低效率对网络和能力之间的关系会产生截然不同的调节影响。具体来说,激烈的外部市场竞争环境会促使企业形成“不改变则会失败”的信念,从而使得企业变得更加依赖其嵌入的外部网络去提升自己内部的创新能力和营销能力。但是当现有的法律体系不能够有效抑制那些不公平市场竞争行为或执法低效率越高时,企业则会形成“改变会带来巨大失败”的信念,这使得外部网络对企业创新能力的提升作用大大降低。此外,本研究的实证结果还表明执法低效率对营销能力的提升过程没有显著的调节影响。本文将企业的内部能力—创新能力和营销能力,和企业的外部网络以及环境不确定性联系在一起为中国企业如何在不确定性的环境下,利用自身嵌入的外部网络去提升内部能力的问题提供了实践上的指导,并对现有理论研究做出了一定的贡献:(1)本研究结合社会网络理论、基于知识的理论视角(Knowledge-based view)和基于能力的理论视角(C apability-based view)研究了结构洞对企业能力提升的影响,对能力来源问题的探讨做出了贡献。关于企业能力是如何被构建或提升的这一话题,现有学者们普遍从内部视角出发认为企业能力的本质是企业在不断重复的行为中进行知识或者经验积累的结果。但是最近,学者们从外部视角出发认为企业间能力的差距在一定程度上取决于企业嵌入的外部网络。而本文通过验证企业在其网络中的结构洞位置和知识交流对其内部能力的共同促进效应,为上述网络嵌入式观点提供了实证支持,也对企业的能力来源问题进行了一定的解答;(2)本研究在一定程度上解答了结构洞与企业内部能力关系的争议,对社会网络的文献做出了贡献。本文证实,同时在网络中占据跨越结构洞的位置并且和其他网络成员进行频繁的技术或市场知识交流能够有效提升自己的创新能力和营销能力。因此本文在一定程度上解决了现有研究中存在的一个疑惑,那就是结构洞是否能促进企业内部能力提升,以及企业如何才能实现结构洞对企业的真正价值。这对现有关于社会网络的研究做出了一定的贡献;(3)本研究从环境不确定性角度,研究了外部环境对中国企业内部能力提升过程的影响,从而对现有关于新兴市场的研究文献做出了贡献。随着市场发展水平的提高,新兴市场企业的市场竞争将越来越依赖其内部能力,如创新能力和营销能力,而不再是“关系”。因此研究中国企业如何构建或提升创新能力和营销能力,以及新兴市场环境特征如何影响到这两种市场竞争能力提升过程的问题值得以新兴市场企业为研究对象的研究者们进行深入研究。本研究揭示了在新兴市场中企业塑造自己创新和营销能力过程中遇到的外部环境激励和阻碍因素,这为新兴市场研究做出了一定的贡献。同时这也表明政府推进“供给侧改革”除了对企业减税松绑和鼓励技术创新投入外,还应该加快市场竞争体系和能保证市场体系有效运行的法律框架体系的建设以激发企业提升创新能力和营销能力的意愿。