【摘 要】
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证券公司作为中国证券市场上最重要的中介机构，自其产生之日起就在资本市场上充当着桥梁及纽带作用。在二十年的发展历程中，证券公司在探索中成长，对证券市场的培育和发展发挥了
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证券公司作为中国证券市场上最重要的中介机构，自其产生之日起就在资本市场上充当着桥梁及纽带作用。在二十年的发展历程中，证券公司在探索中成长，对证券市场的培育和发展发挥了十分重要的作用，但也积累了若干问题。集中体现在由于内部控制的不健全从而导致经营管理中的内部失控，给公司造成巨大亏损，甚至成为我国资本市场不稳定的隐患。要从根本上解决证券公司存在的问题，加强和完善证券公司的内部控制至关重要。本文在借鉴国内外相关证券公司内部控制理论的基础上，着眼于我国证券公司内部控制发展的现实状况，试图结合案例分析为我国证券公司设计一套较为完整的内部控制框架体系，为我国证券公司在市场化和国际化的过程中逐步提高自身的竞争能力提供一定的借鉴。
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