随着经济的不断发展,我国制造业也持续快速发展,并在国际上取得了领先地位。在经济快速增长的同时,一些环境问题得以出现,如何实现经济与环境的协调发展即如何实现“低投入”、“高产出”、“低污染”、“高效益”的集约型增长,从而提高我国制造业的发展水平与竞争力成为目前的热点课题。环境具有外部性的特点,仅靠企业并不能很好地解决环境与经济之间的问题,由此,政府干预就显得尤为重要。据此,本文提出了环境规制下我国制造业技术创新效率及影响因素这一研究课题,旨在为政府及企业管理者解决环境与经济协调发展问题提供理论依据。本文通过引入环境规制因素,建立非期望产出模型测算出环境规制下的技术创新效率值,同时基于传统的DEA(Data Envelopment Analysis)模型测算出无环境规制下的技术创新效率值,然后将两者进行对比并分析其原因;考虑到技术创新过程的阶段性,对技术创新效率进行分阶段分析;运用Malmquist指数法对技术创新效率的动态变化进行实证分析;最后利用面板数据回归模型分别对有无环境规制两种情形下技术创新效率的影响因素进行分析。本文的内容主要包括以下几个方面:第一,本文介绍了相关研究理论基础,其中主要包括技术创新理论基础、效率理论基础、技术创新效率测度方法以及环境规制的相关理论。第二,根据以往的研究并结合本文的研究目的来构建投入产出指标体系。本文引入了环境因素并选取环境污染指数作为环境规制的测度指标。第三,本文通过构建传统的DEA模型、基于环境污染指数的非期望产出模型,对我国27个制造行业的技术创新效率值进行实证分析。首先,利用传统的DEA模型对无环境规制下的技术创新效率值进行测算,然后利用非期望产出模型对环境规制下的技术创新效率值进行测算,进而对比两者并进行分析;其次,运用两阶段DEA模型对技术创新效率进行分阶段分析;最后,运用Malmquist指数法对技术创新效率进行动态分析。通过实证分析发现:我国制造业技术创新整体效率偏低,环境规制下的平均技术创新效率高于无环境规制下的平均技术创新效率;环境规制下我国制造业成果转化效率整体水平不高,与科技研发阶段相比,该阶段的效率值较低;技术创新效率变化指数大致呈现出先下降后上升的变化趋势。第四,本文利用面板数据回归模型对有无环境规制两种情形下技术创新效率的影响因素进行对比分析。结果发现:在环境规制的背景下,市场结构、技术创新、企业规模与技术创新效率之间呈正相关,而制造业产出、外资引进与技术创新效率之间呈负相关。而在无环境规制的背景下,政府补贴、人力资本素质对技术创新效率具有正向影响,而市场结构、技术创新、企业规模、行业产品更新能力对技术创新效率具有负向影响。最后,对本文的研究结果进行总结分析并对未来的发展趋势进行展望。