中小企业是我国创新驱动发展战略实施和创新型国家建设的主体力量。随着经济的蓬勃发展及信息技术的不断进步,中小企业所处的创新环境发生了重大变化,企业面临的不确定性大大提高,来自各方面的竞争愈加激烈,中小企业的技术创新活动受到了严峻的考验和挑战。世界范围内,大量中小企业由于创新能力低下陷入“低成长率、高死亡率”困境。面对竞争全球化、技术变革快速化以及创新大众化等趋势,如何充分利用内外部资源努力提升自身的技术创新能力,是经济新常态和互联网时代背景下我国中小企业实现转型和可持续发展的重要课题。当前,理论界已经开启了对社会资本问题的研究热潮,国内外诸多学者开始探究社会资本与企业创新能力之间的相互作用。在制度转型背景下，社会资本作为孕育资源的有效途径已经得到广泛认可。而另一方面,企业家不仅是中小企业的掌舵人,也对中小企业的外部资源获取起到至关重要的作用,被认为是连接中小企业与外部环境的重要甚至是唯一纽带。因此从企业家社会资本这一概念出发探讨中小企业技术创新能力的提升策略是一条可行的和有价值的途径。但由于学术界尚未有效解决社会资本的作用途径、方式及情境等问题,企业家社会资本与企业技术创新关系尚待进一步深化。由此,如何将企业家社会资本的作用方式、途径、情境、效果等问题有机耦合,构建一个较为系统和全面的理论分析框架,对于解答“转型制度背景下社会资本的有效性”这一理论界悬而未决问题以及我国中小企业技术创新能力的提升都具有重要意义。正是基于以上思考,本文结合现有的研究线索,将研究问题界定为企业家社会资本的作用方式、作用途径、作用情境及作用效果四个方面,构建一个更为系统的理论框架,进一步考察企业家社会资本与中小企业技术创新能力之间的关系；并利用我国中小上市公司样本数据分别实证检验资源获取能力和企业生命周期在企业家社会资本对中小企业技术创新能力影响中的作用。主要得出了如下四点结论：第一,就作用方式来看,企业家社会资本各维度对中小企业技术创新能力有着不同的影响。本文在现有研究的基础上,将企业家社会资本分为企业家商业社会资本、企业家制度社会资本和企业家技术社会资本三种类型,分别揭示了不同类型的企业家社会资本是如何影响中小企业技术创新能力的,同时对作用效果进行了实证检验。结果表明不同类型企业家社会资本对中小企业技术创新能力存在不同的作用方式,无论在作用机理还是作用效果方面,均存在显著差异。第二,就作用途径来看,资源获取能力在企业家社会资本创新效应的发挥中起到了重要的中介作用。运用我国中小上市公司样本数据实证检验了资源获取能力的传递效应,发现资源获取能力在企业家商业社会资本对中小企业联合创新能力的影响中起到完全中介作用,而资源获取能力在企业家制度社会资本和企业家技术社会资本对技术创新能力(包括联合创新能力和自主创新能力)的影响中起到部分中介作用。第三,就作用情境来看,企业生命周期对企业家社会资本的创新效应具有显著的调节作用。本文尝试将企业生命周期这一内部情境因素引入,探讨其对企业家社会资本与中小企业创新能力关系的调节作用。实证检验结果也验证了本文的研究假设,企业生命周期对企业家商业及技术社会资本与联合创新能力的关系起到负向调节作用；而企业生命周期对企业家制度社会资本和企业家技术社会资本与自主创新能力之间的作用关系具有显著的正向调节作用。第四,就作用效果来看,由于情境和中介因素的影响,企业家社会资本与中小企业技术创新能力的关系具有丰富的内容表现。本文的检验结果显示,企业家商业社会资本能够显著促进中小企业的联合创新能力,企业家制度社会资本对中小企业的自主创新能力产生正面影响,而企业家技术社会资本对中小企业联合创新能力和自主创新能力都具有显著的正向影响。回归结果同时显示,企业家制度社会资本对企业联合创新能力具有负向影响,而企业家商业社会资本对企业自主创新能力的影响并不显著。本文的创新之处主要体现在：第一,提出了一个较为系统和全面的企业家社会资本功效理论分析框架。本文结合现有研究进展,将研究问题界定为企业家社会资本对中小企业技术创新能力的作用方式、作用途径、作用情境及作用效果四个方面,并尝试综合利用资源基础理论和企业生命周期理论搭建了整合性的逻辑框架体系,将企业家社会资本的作用方式、作用途径和作用情境连同作用效果有机耦合,弥补了现有关于企业家社会资本作用效果研究中作用方式、途径和情境因素的缺失,从而保障了作用效果检验结论的准确性和可靠性,有效解答了“转型制度背景下企业家社会资本的有效性”这一理论界悬而未决的问题。第二,揭示了企业家社会资本对中小企业技术创新能力的作用机理。尽管现有研究普遍认同社会资本在帮助企业获取、整合及利用社会资源中的积极作用,且不少文献也从理论上分析了上述资源获取能力对社会资本与企业技术创新关系的重要传导作用,但实证研究却较为缺乏,很少有研究基于上市公司数据实证检验从而确认资源获取能力在企业家社会资本与中小企业技术创新能力关系当中的中介作用。本文构建面板数据分层回归中介作用检验模型,运用我国中小上市公司的样本数据实证检验了资源获取能力在企业家社会资本对中小企业技术创新能力影响中的中介效应。第三,验证了企业生命周期在企业家社会资本对中小企业技术创新能力影响中的显著调节效应。在不同成长阶段企业具有不同的经营特征和发展目标，这需要不同的支持资源类型和不同的创新战略模式作为支撑；而另一方面,在企业发展的不同阶段,企业家社会网络的类型也不同。因此企业生命周期是影响企业家社会资本与企业技术创新能力之间关系的重要情境要素。本文将企业生命周期情境引入研究当中,分析表明企业生命周期在企业家社会资本对中小企业技术创新能力影响中的显著调节效应。三者之间的相互匹配是企业家社会资本产生积极影响的前提,但错配情形的存在可能导致企业家社会资本的作用不显著甚至出现负面影响,这为现有研究关于企业家社会资本作用效果的不一致性提供了新的理论解释。