私募基金投资者知情权保护的法律问题研究

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在当前对私募基金行业强监管的时代,私募基金投资者知情权保护是基金运作和监管过程中非常重要的一节,投资者知情权保护也是监管成本最低最有效的防止私募基金风险的措施。在有关于私募基金纠纷的各类型案件中,投资者通过知情权诉讼以此证明管理人未恪尽职守和忠实勤勉,这是实践中私募机构和托管机构潜在的诉讼风险。因此本文以体系化的思路来研究我国私募基金投资者知情权保护的规则,探究多位阶体系共治的监管模式,在保障资产管理人的管理权与投资者知情权的平衡的基础上,来完善我国私募基金投资者的知情权保护的框架。本文以私募基金投资者知情权保护的相关法律问题为研究对象。开篇从张金成与上海财通资产管理有限公司金融委托理财合同案引入选题背景及意义。第一章介绍私募基金投资者知情权保护的基础理论概念,阐述投资者的知情权和资产管理人的信披义务的关系,归纳私募基金的投资者知情权和公募基金的投资者知情权的区别,并对私募基金投资者知情权的法律性质和价值逻辑进行概述。第二章包括私募基金投资者知情权保护法律现状及存在的问题,从不同组织架构私募基金投资者知情权范围的立法规制局限性、信息披露机制不完善、私募机构运行不健全和商业秘密保护条款对投资者知情权行使的障碍、司法实践中投资者行权问题及相应判决结果不一的法律风险展开分析。第三章对域外私募基金投资者知情权保护的比较与借鉴,借鉴了美国、英国、日本的私募基金的投资者知情权保护制度和监管模式以探求完善我国私募基金的投资者知情权保护的体系化路径。第四章从立法、监管、执法、守法、司法的路径来探究完善我国私募基金投资者知情权的法律对策,建议完善法律法规制度建设提高立法层级,分类细化知情权的范围;建议加强监管制度的建设以完善我国私募基金投资者知情权保护的监管体系;健全信息披露责任追究制度、完善信息报送的共享机制以加强私募基金的强制性信息披露义务;设计基金合同中投资者知情权的保护条款和完善私募基金内部治理机制以增强私募机构对投资者知情权的专业化保障;通过对私募基金投资者诉权的分析寻求私募基金投资者知情权保护的司法救济路径。最后,结语从我国当前私募基金行业监管趋势的角度来展望对投资者知情权的保护。
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