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气候变化问题成为人类面临的最大挑战,碳金融,作为人类应对气候变化问题重要的制度创新,近年来迅速形成和发展。碳金融所引发的金融领域的创新产品和服务成为大众关注以及学者研究的焦点。然而理论界对碳金融的政治属性较少触及。而国际碳排放空间分配博弈这一政治因素,特别是后京都议定书时代碳排放空间分配的制度安排,恰恰成为悬在碳金融头上的达摩克利斯之剑,是碳金融健康发展最大的不确定性和威胁。 本文从经济和政治的双重视角出发,分析研究碳金融形成和发展的内在规律。首先本文从碳金融形成的背景、前提条件、制度基础和市场基础等多角度对碳金融进行系统界定。其次综合研究碳金融的发展。然后,提出碳金融博弈这一概念,并综合利用经济学和政治学的研究方法对碳金融博弈,从公平和效率两个方面进行分析。找出国际碳排放空间分配最优的制度安排,并由此对后京都议定书时代进行分析预测,分析其对碳金融未来发展的影响。在此基础上,本文最后理论联系实际,对中国碳金融发展的现状进行分析,并对发展碳金融做出政策建议。 与现有的碳金融研究相比,本文在以下方面进行了有益的探索: 1)提出对碳金融的分析研究不仅要从经济学视角研究其金融属性,而且要从政治学视角分析研究其政治属性。从根本上说,碳金融的基础资产——碳排放权是一种虚拟的产权,必须依靠政治强制力和国际合作才具有价值,碳金融具备很强的政治属性。因此不能忽视碳金融博弈对碳金融的重要影响。如果仅从经济学视野,研究碳金融的金融产品和服务创新,就忽略了政治因素对碳金融发展的影响和制约,无法得出本质性和全面性的结论。 2)系统地对碳金融进行界定并分析其形成背景、前提条件、制度基础和市场基础,从而对碳金融的形成进行全面分析。由于碳金融是一个新的概念,目前尚没有统一的界定,本文从狭义和广义两个角度将几种有代表性的界定进行了分析,研究了狭义和广义界定之间的联系和区别,并指出碳金融的现有界定几乎都欠缺政治学的内涵,并以此提出了本文对碳金融的界定。 3)提出碳金融博弈这一概念,以适应国际气候谈判领域博弈的新变化。本文比较了碳金融被引入国际气候谈判领域的博弈后,博弈的成本-收益和博弈的性质所发生的变化,阐明这种变化对博弈产生的逐渐而又深刻的影响。本文尝试对碳金融博弈进行了初步的界定。 4)采用博弈论的研究方法对碳排放空间博弈的效率进行研究分析。采用成本-收益方法推导出了博弈参与方的收益矩阵,在此基础上分别分析非合作博弈以及合作博弈的均衡策略,分析比较均衡策略对集体收益进行研究,从而对碳排放空间博弈的效率进行研究。 5)借鉴收入分配不平等的研究方法——洛伦兹曲线和基尼系数来研究碳排放空间分配的不平等性,在分析比较了几种有代表性的衡量和分配碳排放空间的指标的基础上,参考国内学者的研究方法,选择人均历史累计碳排放量作为碳洛伦兹曲线由低到高排序的依据,从而绘制出了基于人均历史累计碳排放量的碳洛伦兹曲线。在碳洛伦兹曲线的基础上,计算出碳基尼系数,以此来定量测度碳排放空间的不平等程度。 6)综合公平和效率的研究,找出了一种兼顾公平和效率的碳排放空间分配方案。同时,发现碳排放空间博弈的内在规律性,对影响和制约碳金融发展的焦点问题——后京都议定书时代温室气体减排的制度安排的基本方向进行分析预测。以碳排放空间最优分配方案和后京都议定书时代制度安排基本方向为基础,研究碳金融未来发展的方向。