21世纪以来,为了应对新一轮的科技革命与产业变革,世界各国都迅速展开科技创新战略布局,党的十九大报告提出创新是引领发展的第一动力,并将金融支持科技创新提升到了国家战略的高度。我国固有的金融体系在支持科技创新方面显然力有不逮,当前阶段我国正面临金融体制改革的关键阶段,如何依据自身要素禀赋组建一个功能完善的金融体系以促进科技创新发展是改革重点所在。当前阶段我国是商业银行主导的金融体系,并且为了进一步支持科技创新发展,近年来我国资本市场体系正处于不断深化改革的进程中,因此本文基于这两者视角,深入研究我国金融体系支持科技创新的实际情况以及制约因素,具有十分重要的理论价值和现实意义。本文第二、三章,首先研究商业银行体系和资本市场支持科技创新的作用机制,然后结果我国实际情况,分析当前阶段制约我国金融体系支持科技创新的影响因素。本文创新点在于,并没有片面地对比“银行主导型”和“资本市场主导型”两类金融体系在支持科技创新过程中的优劣,而是从金融功能观角度出发,将商业银行和资本市场视为实现金融基本功能的载体,考察我国金融体系支持科技创新的现状及制约因素。本文第四章,通过协整性分析和格兰杰因果关系模型,分阶段实证研究了2010-2018年我国中小板、创业板、新三板和风险投资四个资本市场投入要素和大型国有商业银行、股份制银行和区域商业银行三个商业银行投入要素、以及其他金融市场与宏观经济因素与我国科技创新活动相互之间的因果关系,得出主要结论包括:1)资本市场中创业板、中小板、新三板和PEVC几项投入变量均会对于科技创新基础研发阶段成果产生一定的作用,而商业银行体系中,只有区域商业银行对于该阶段产出存在一定作用,大型股份商业银行和公司债两项投入不是科技创新基础研发成果产出的格兰杰原因。2)对于科技创新成果转化阶段,除了中小板与创业板投入指标在两期中始终是科研成果产出的格兰杰原因,其他金融投入,包括政府资金投入以及全民科研经费,对于这一阶段的成果产出作用效果并不显著,这一实证结论进一步表现出我国许多科研项目并没有在金融资本的助力下成功地实现最终成果转化与产业化放大,这也再次印证了我国金融体系资源配置效率不高以及科技创新主体成果转化能力不足。~1针对上述结论,本文将列举美国和日本科技崛起过程中几类典型金融举措,以及香港资本市场对于我国科创板的先验经验,并在此基础上给出关于建立以政策性担保为核心的信用担保体系、在注册制改革下进一步完善资本市场法律体系以及继续探索政府引导风险投资基金的运作模式等几点建议。