2014年中国证券公司合规与风险管理发展综述 第三章 2015年证券公司合规管理工作展望

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<正>在创新形势下,坚决守住合规底线,保持创新发展和合规管理的动态均衡,是中国证监会反复强调的基本原则。越是推进创新发展,越要强调合规。合规底线守住了,创新发展才能走得稳、走得远,行业才能长久~①。具体来说,证券公司在履行合规管理职能的过程中,需要在以下几方面有所侧重:一是要提高合规意识,使广大员工时刻牢记法律法规的红线。二是将合规管理工作嵌入创新流程,关注创新发展过程中合规风险变化的新特点,确保创新发展在法律的框架内进行。三是
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