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[期刊论文] 作者：张元鹏, 田艳会,
来源：河北大学学报(哲学社会科学版) 年份：2023
目前在最高检主导下,我国出台了相关制度文件明确了第三方独立监管人模式,但仍无法有效避免合规监管中无效监管的发生。...为了使合规监管切实发挥实效,建议根据案件性质,从合规的作用以及实效性出发,限定第三方合规监管人制度适用范围,从立法层面统一标准,建立公平合理的准入条件,使监督机关和检察机关行使权力、履行职责有法可依。...通过对第三方合规监管人的义务来源探析,明确其角色定位,进而明确合规监管人的权力边界,确保...
[期刊论文] 作者：谭红旭,
来源：新理财 年份：2023
＜正＞本文通过对笔者执业过程中两个企业合规实践咨询案例的深度分析，旨在探讨基于涉案合规改革试点全面推开背景下，第三方机制向合规链条前端推进对于企业风险防范的意义。...第三方机制运行一年多来，在涉案合规改革中作用凸显，为检察机关对案件判定提供重要参考，监督企业合规整改，促进企业行为规范，实现健康发展。...截至2022年，涉案企业合规改革试点工作（以下简称“涉案合规改革”）已开展两年多时间，涉案企业合规第三方...
[期刊论文] 作者：沈磊,
来源：牡丹江大学学报 年份：2023
我国检察机关在企业合规改革中不断探索着第三方监管人制度。我国的企业合规监管人制度主要包括检察机关监管模式、行政机关监管模式、第三方监管人监管模式。...本文主要对我国各地的第三方监管人的名录库、职责和权力、监管费用、监管期限、监督机制等问题进行了探讨。...
[期刊论文] 作者：施忠华,
来源：人民检察 年份：2023
＜正＞涉案企业合规改革试点工作在全国全面推开，第三方监督评估机制（以下简称“第三方机制”）在帮助涉案企业开展合规建设，优化法治营商环境，助推国家治理体系和治理能力现代化中发挥着重要作用，促使涉案企业合规改革向着规范化...本文拟结合福建省涉案企业合规第三方机制的实践运行情况，对该机制进行实务检视并提出完善路径。一、福建省涉案企业合规第三方机制运行情况截至2022年12月，福建省...
[期刊论文] 作者：孔岩, 韩佳,
来源：人民检察 年份：2023
＜正＞对涉案企业合规整改进行有效监督考察是涉案企业合规改革的核心内容之一。...2021年6月，最高人民检察院会同中华全国工商业联合会等8部委制定了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》（以下简称《指导意见》），明确了适用涉案企业合规第三方监督评估机制的范围，...规定了第三方机制管理委员会及第三方组织的职责。...建立涉案企业合规第三方监督评估机制有助于督促企业进行风险自查，制订全面有效的合...
[期刊论文] 作者：,
来源：安徽警官职业学院学报 年份：2023
企业合规第三方监管机制在我国的发展并非一蹴而就，而是经历了一个最高人民检察院及相关部门的认识不断深化的过程。...当前第三方监管机制存在诸多现实问题，诸如企业合规计划的有效性难以保障，第三方监管机构经费保障亟待完善、监督机制暂付阙如，尤其是缺乏检察机关的主导监督。...因此，我国应当建立有效的企业合规计划，探索监管费用的二元给付标准和合理分担路径，加强检察机关对第三方监管机构的全方位监督，以期完善企业合规第三...
[期刊论文] 作者：奚哲涵,
来源：安徽师范大学学报(人文社会科学版) 年份：2023
我国企业刑事合规不起诉试点过程中，企业合规计划的审查及第三方监管机构的监管行为和评估，是企业合规制度的组成部分。...检察机关联合其他行政机关和社会组织组成的第三方机制管委会委托的企业合规第三方监管机构对涉案企业合规计划的执行开展监管并出具评估报告，是企业合规试点中重要的机制改进措施。...域外第三方监管制度在监管人资格设定、监管机构监管运行程序、监管人独立性、监管机构政策和...
[学位论文] 作者：,
来源： 年份：2023
随着企业合规不起诉制度的探索与发展,第三方监管人的独特作用已经逐渐显现。...第三方监管人的合规监管是对涉案企业合规整改结果的最终验收,其出具的合规监管报告将最终影响检察机关的处理决定,某种程度上决定了企业合规整改的成败。...针对第三方监管人这一新兴事物,各地虽然纷纷出台规定对其予以规范,但相关规范尚存缺陷,实践效果也有疑问,难以切实保证第三方监管人的独立性和专业性。相关问题亟待深入研究。因此文章运用文献研...
[会议论文] 作者：,
来源： 年份：2023
企业合规建立第三方监管机制必定涉及第三方监管人,在涉案企业开展合规建设的考察期内,有谁监督、如何监督,都涉及第三方监管人的选任、管理等,而根据最高人民检察院牵头起草的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见...（试行）》（以下简称"《意见》"）中关于第三方监管人的选任条件是什么、管理措施是什么、运行步骤是什么等都没有具体规定,本文将立足于司法实践情况和《意见》从第三方监管人的概念的、选任、职...
[期刊论文] 作者：,
来源：文化学刊 年份：2023
第三方监督评估机制是企业合规考察制度的重点环节，为涉案企业的刑事合规整改增添了助力，该机制的核心是对涉案企业的合规工作进行监督和评估，能够促进涉案企业刑事合规的实际效果。...然而，合规中第三方监督评估机制的有效性评估标准、检察机关的角色定位、异地协作对接等制度层面的争议逐渐凸显，“虚假整改”“纸面合规”等实践问题同样层出不穷。...因此，笔者在总结第三方监管制度适用范围与开展方式的基础上，通过对其现存问题进...
[学位论文] 作者：丁逸雯,
来源：上海师范大学 年份：2023
为优化营商环境,加强单位犯罪治理,增强企业合规改革工作的有效性,有必要探索设立第三方监督评估机制以深入对涉罪企业开展合规的考察、评估、监督、指导工作。...但鉴于我国合规改革探索仍处于起步阶段,第三方监督评估机制随着实践的推广和深入也暴露出一系列的现实问题,影响该机制的有效运转。...本文在比较美国合规监管制度的基础上,从宏观构建方面明确该机制的运行原则,梳理组成人员的职责权限,再从微观设计方面提出完善建议,...
[期刊论文] 作者：秦前红, 李世豪,
来源：华东政法大学学报 年份：2023
开展监察合规对于优化营商环境、激活单位职务犯罪合规程序、实现宽宥处理行贿企业的规范化、确保涉企合规案件中检察官等公职人员的清正廉洁均有裨益，但需对其与“零容忍”“行贿受贿一起查”等政策之间的张力，以及单位能否被立案调查...、企业合规监检衔接等问题作出回应。...监察合规的路径可从内、外两个视角展开：外部视角主要表现为纪检监察机关对企业的事前廉洁合规教育和腐败预防，对事后合规激励理念的贯彻，以及对相关公职人员...
[学位论文] 作者：丁文睿,
来源：上海师范大学 年份：2023
合规监管作为合规不起诉制度的重要组成部分,关系着合规整改的真实性、有效性和充分性。...放眼全球,各国合规监管制度既有刑事司法制度和单位归责模式不同而凸显的独特性,也蕴含着全球化背景下加强合规治理的普遍规律。...我国在合规不起诉改革的试点过程中尝试了多种监管路径,第三方监管机制最终作为能够协助企业实现有效整改、减轻检察部门...
[期刊论文] 作者：,
来源：天津法学 年份：2023
企业合规是优化法治化营商环境的重要一环，第三方监督评估机制的全流程设计与全场景运行，事关涉案企业合规改革效果。...经过三年多的司法实践与经验转化，对于企业合规第三方监督评估机制，各地检察机关在监管模式与经费来源等方面进行了有益探索。...随着改革向纵深推进，如何准确把握涉案企业合规第三方监督评估机制的“启动关”“有效关”“协作关”，成为阻碍该项机制顺利推进的掣肘困境。结合我国经济社会发展实际，完善涉案企业合...
[学位论文] 作者：肖咏诗,
来源：西南政法大学 年份：2023
经济全球化以来,大量企业通过与第三方进行合作来拓宽经营地域范围和降低经营成本,因此也就面临着第三方合作伙伴行为合规与否的风险。...而在这其中,在两个及以上国家开展商业活动的跨国企业所面临的第三方合规风险就具有一定的代表性。第三方违规行为的发生会使得跨国企业面临着连带性承担法律责任、遭受财产损失或声誉损失等多种负面后果的影响。...同时,大量引入来自全球各地的供应商、经销商、顾问机构等第三方合作伙伴也使得跨国...
[学位论文] 作者：,
来源： 年份：2023
第三方监管人是保证企业合规整改效果的有益手段,考察域外相关实践尤其是美国,可以发现涉案企业合规第三方监管人存在适用上例外而非原则、地位上中立且专业、功能上预防而非惩罚和不断强化的监督等特点。...我国进行了第三方监管机制的改革试点,为涉案企业合规的第三方监管提供了中国式的解决方案,该机制在运行的过程中存在适用范围尚未明确、迫切需要改进对第三方监管人的监督和监督费用的承担以及与现有的刑事诉讼制度进行衔接等...
[学位论文] 作者：张廷方,
来源：中南财经政法大学 年份：2023
近几十年来,中国经济实现快速发展,特别是在“一带一路”倡议下,我国大量本土企业走出国门去开拓国际市场,取得了丰硕的成果,但是由于国内企业合规意识不足,在域外经营面临着重大的经营风险,饱受制裁的困扰。...企业合规不起诉制度有助于激励企业完善内部治理和风险防控机制,培育企业合规文化和有效预防犯罪的发生。...在多重动因下,近几年企业合规在刑事司法和企业治理领域中得到了广泛的关注,学术界和实务界开始探索企业合规不...
[期刊论文] 作者：刘超, 张金玲,
来源：大庆社会科学 年份：2023
涉案企业合规第三方监督评估机制应当设置前置审查程序，以避免第三方机制启动的盲目化、促进第三方机制适用的优质化、推动第三方机制程序的完整化。...为保障该程序的有效运行，检察机关应从“担当”“稳慎”“协同”3个方面加强理念建设，并从服务检察机关履行审查职能和激励企业适用第三方机制两个层面加强制度建设。...
[学位论文] 作者：,
来源：西安理工大学 年份：2023
桥梁三维信息模型作为工程的数据载体,其质量水平决定着桥梁信息化技术的应用深度以及价值实现程度。为确保桥梁三维设计成果的准确性,对三维设计模型的合规性审查已成为桥梁设计阶段重要环节。...基于此,本文提出了桥梁设计信息模型智能合规性检查方法,利用本体、自然语言处理等技术构建桥梁设...
[学位论文] 作者：,
来源：广西师范大学 年份：2023
作为检察机关平等保护民营企业、积极参与社会治理的重要改革举措,企业合规改革试点取得了阶段性成效。...以合规不捕、合规不诉、合规宽缓量刑建议、合规刑行衔接检察意见等激励机制为主体的制度框架已经形成,各方参与者的关注焦点转向如何提升涉案企业合规监督考察和合规整改的实质效果。...经过两年的试点工作,企业刑事合规已经取得了以“涉案企业合规不起诉”“第三方监...
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