基金自购80次 20亿仅浮盈988万

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  编者按:
  基金公司购买自家基金的结果,未必比普通持有人强多少,其中也不乏赔钱出局的状况发生。
  据《投资者报》统计,近一年基金自购行为80次,总金额为20亿元;赎回43次,总金额为15亿元。其中兴业全球、国海富兰克林、华宝兴业获得浮盈最多;浮亏的情况大多发生在自购指数基金中。
  近一年自购80次,总金额为20亿元;赎回43次,总金额为15亿元;兴业全球、国海、华宝兴业浮盈最多。
  近期,多家基金公司申购或赎回自家基金,这在一定程度上反映了基金公司对市场发自内心的看法。
  4月底,信诚基金公司自购信诚精粹成长800万元;此前还有华泰柏瑞基金公司自购该公司货币基金;兴业全球基金公司自购兴全趋势投资、兴全全球视野和兴全沪深300,华宝兴业、广发等公司在今年也大举自购自有基金。
  有些公司选择自购,有些则相反。如博时基金公司在4月底一口气赎回博时新兴成长、博时稳定价值A、博时第三产业成长3只基金,在近一年的市场中类似的还有不少。
  《投资者报》数据研究部对近一年的基金自购和赎回进行了统计,结果发现,整体来说,基金的申购大于赎回,近一年中自购行为有80次,总金额为20亿元;赎回43次,总金额为15亿元。总体盈利,共实现988万元的浮盈。
  
  近一年自购多于赎回
  
  一般情况下,基金公司自购代表看好市场,赎回表示看空,提前获利了结或者规避风险。
  但有时也存在一些特殊情况。比如赎回是为了腾挪资金,将原来持有的基金赎回,再申购自家新发的基金,以确保新基金尽快越过成立时的最低线;同样,申购也分具体情况,如果申购的是偏股型老基金,在一定程度上代表看好股票市场,而申购的是固定收益率类基金结论就正好相反,可能是不看好股票市场,而是看好固定收益类市场。
  近一年来,股票市场跌宕起伏,基金公司也频频发布有关自购和赎回的公告。
  《投资者报》数据研究部统计,自2010年5月1日到今年的5月16日,共发现了自购及赎回123次,涉及金额高达35亿元;不过总体情况看,基金的自购多于赎回,发生自购80次,涉及金额20亿元;赎回43次,涉及金额15亿元。
  申购次数最多的基金公司是华宝兴业,近一年共动用了公司1.53亿元,申购7次,分别在去年11月和今年3月申购了该公司的华宝兴业货币B、华宝兴业大盘精选、华宝兴业上证180价值ETF联接、华宝兴业中证100和华宝兴业新兴产业。
  其中申购最多的是华宝兴业货币B,总额为1.5亿元;其次是华宝兴业上证180价值ETF联接,总额为200万元。
  此外,兴业全球、万家、南方、申万菱信在近一年申购的次数也超过3次。共有20家公司进行了自家基金的申购,规模前10名公司参与较少,仅有广发和易方达在近一年内进行了一次自购。前者在今年3月份申购了广发聚瑞3000万元,后者在今年3月份申购了易方达增强回报A2亿元。
  而在今年赎回自家基金的公司中,大型基金公司身影频现。在涉及赎回的15家基金公司中,有5家规模位居前10的公司。
  赎回次数位居前三名的分别是大成、国海富兰克林和南方,均赎回了6次。
  大成基金公司在去年8月赎回了3212万元大成景阳领先,随后在今年1月份又赎回了大成策略回报、大成精选增值、大成沪深300、大成中证红利、大成行业轮动,累计赎回金额达3亿元。
  国海富兰克林在去年11月分别赎回了国海国富弹性市值和国富沪深300,12月又赎回国富潜力组合,两个月中共赎回了7900万元;南方在去年二季度和三季度,赎回了南方现金增利A、南方多利增强C、南方盛元红利和南方中证500,合计1.9亿元。
  此外,华夏、博时、国泰基金公司在近一年也分别赎回4次、3次和2次。
  
  兴业国海自购最赚
  
  近一年自购的基金中,各自的收益也不一样。其原因并不在于申购时间的早晚,而更是在于申购的时点是否恰当。
  《投资者报》数据研究部统计,截至目前80次自家基金的申购,总体来说是盈利的,共实现了988万元的浮盈。
  其中赚钱最多的5家基金公司依次是兴业全球、国海富兰克林、华宝兴业、国投瑞银和国联安,分别获得浮盈615万元、368万元、220万元、59万元和24万元。
  赚钱最多的是兴业全球公司。该公司在去年5月和今年1月、3月6次申购自家公司基金,共动用自有资金1.9亿元,申购的基金有兴全全球视野、兴全有机增长、兴全沪深300和兴全趋势投资。
  这3次申购意义不同,前两次更多的是基于对市场的判断,最后一次则是出于营销的目的,因此真正赚钱的是前两次,即去年5月和今年1月。
  去年5月,该公司申购了兴全全球视野和兴全有机增长,各2500万元。当时的市场情况是,指数不断下探,上证指数跌破2500点。
  就在这时,兴全基金公司投下5000万元,截至目前,这两只基金分别上涨了18%和20%,实现收益458万元和499万元。
  在今年3月底申购兴全沪深300、兴全趋势投资和兴全全球视野,主要是为了稳定这3只基金的投资者。这3只基金都大比例持有受“瘦肉精事件”影响的双汇股份,遭到了众多投资者赎回,为了表示该基金没有受到那么大影响,该公司出手自购1亿元。
  截至目前,这三笔自购分别赔了68万元、58万元和231万元。
  近一年申购自家基金浮亏最多的三家公司依次是南方、中邮创业和华富,分别赔掉318万元、165万元和122万元。
  南方基金公司分两批申购自家基金。第一次是在去年5月份,申购了南方优选价值3000万元,该基金截至目前,增长率为13%,共实现利润378万元。
  而在10月申购的两只基金,就没有那么幸运。
  去年10月上证指数冲破了3000点,南方基金公司动用重金,分别申购南方深成ETF联接3000万元和南方沪深300基金6000万元。在指数的阶段性高点进入,必定很难赚钱。截至目前,这两只指数基金分别亏损193万元和503万元。前面自购南方优选价值赚来的钱,不能填补后两只基金的亏损,于是南方成为近一年来自购基金亏损最多的基金公司。
  中邮创业也踏错了市场的节奏,在去年市场从高点掉头之际,11月8日,依然掏出1500万元自购了中邮核心主题,自购以来该基金跌幅为11%,亏损165万元。
  
  43次赎回8笔赔钱
  
  去年以来,基金自购很难踏准节奏,更有意思的是,一些大型基金公司在发行时为了具有更强号召力,自己带头认购,结果却难以忍受亏损的煎熬,落得斩仓出局的下场。
  《投资者报》数据研究部统计,43次赎回行为中,基金大部分是实现盈利后才离场。其中有25笔比较明确的盈利;另外有8笔明显赔钱;还有一些尚未找到对应的申购时点,难以判断是否赚钱。
  赚钱幅度比较大的主要还是上证指数处在相对低位时自购的基金。比较典型的有广发聚丰、华富竞争力优选、大成策略回报和华夏回报,这些基金公司从自购到赎回,赚取的收益率均超过100%。
  最高的是广发基金公司自购的广发聚丰。在去年12月广发基金公司赎回广发聚丰1.12亿元,这是在2005年、2006年和2007年广发基金公司分三次自购的基金,这三次自购时的单位净值分别为1元、1.81元和3.49元,截至去年12月31日,该基金的复权单位净值为4.84元,相对于这三次自购时的价格,分别上涨了383%、167%和38%。
  华富竞争力优选、大成策略回报和华夏回报在赎回时,也分别赚了177%、107%和101%。除此之外,收益率超过10%的还有13笔。
  虽然赚钱是主流,但是依然有些公司赔钱赎回,其中不乏大型基金公司。
  如华夏和南方,它们在近一年赎回时,都有基金赔钱出局。
  华夏在发行沪深300指数基金的时候,以1元价格自购了3000万元;2009年12月25日,又以0.95元的价格再次申购5000万元,最后在去年8月12日赎回时,仅剩6583万元,亏损1417万元。
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