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涉嫌玩忽职守罪,此前已被广东省纪委“双规”两月
被“双规”近两月的原广东证券董事长钟伟华,9月中旬被广东省公安机关刑事拘留。9月28日,广东证券的部分营业部已经挂上了全新的“安信证券股份有限公司”的牌子。
现年49岁的钟伟华长期担任广东证券董事长兼总裁,直到去年11月4日这家公司被中国证监会行政关闭。此后,钟被控制,并不得出境,今年7月被广东省纪委“双规”;同被“双规”者,还有原广东证券财务总监符列娜。此次钟伟华被拘,据悉涉嫌罪名为玩忽职守罪。
广东证券被关闭后,中国证券投资者保护基金有限责任公司(下称证券保护基金)对其进行托管清算。今年2月,中关村证券和科技证券也交由证券保护基金托管。最终,证券保护基金决定成立一家新证券公司,用以收购三家托管券商的证券类资产并重新开业。此即为9月28日在深圳挂牌成立的安信证券。
在全新的安信证券中,原三家券商的大部分经纪业务人员随营业部留任,但高层悉数被换。业界将安信证券新高层称为“牛王组合”:董事长由广东证券托管组组长、南方证券清算组组长牛冠兴出任,总裁则是前证监会官员、原东吴证券总裁王彦国。
钟伟华之责
“钟伟华出问题就是出在证券公司的经营上。”接近广东省纪检部门的一位人士称。
2004年初,“金融大鳄”国洪起案发,广东证券危机随之爆发。国洪起长期伙同广东证券北京长春桥路营业部负责人饶金良、朱捷,以及广州西华路营业部负责人吴克夫,虚增国债作回购融资,骗取资金达20亿元(参见《财经》2006年第6期“金融大盗国洪起南京受审”)。
案发后,外界对于国洪起控制广东证券的能量惊讶不已。两年来,有关案件陆续开庭,内情亦渐次揭晓——
2006年6月,国洪起因合同诈骗罪、虚报注册资本罪被判有期徒刑15年,并处罚金100万元;吴克夫因犯合同诈骗罪,被判有期徒刑10年,并处罚金50万元。
2006年7月,饶金良、朱捷因挪用资金罪,分别被判有期徒刑八年,并共同退赔约1899万元予“受害单位”广东证券。
上述案件庭审中,多名被告均不约而同地提及:国洪起等人能够在广东证券大举挪用国债回购融资,是得到了钟伟华的授权。
国洪起曾在法庭上说,2001年以前,他的国债业务均在其他证券公司运作。2001年,广东证券董事长钟伟华、财务总监符列娜找到他,希望他将所有国债业务转到广东证券,并开出两个优惠条件:一是降低手续费,二是广东证券席位上若有闲置国债,允其作国债回购融资。
正是在钟伟华等人首肯下,国洪起大举挪用广东证券其他客户的国债及资金,投入自身的各种实业及资本运作,最终造成广东证券巨额亏损,并被行政关闭。
几乎与钟伟华被刑拘同时,9月14日,中国证监会网站公布了对他的行政处罚决定。
处罚书指出,科大创新股份有限公司(上海交易所代码:600551)在2002年首次公开发行股票的申报材料和《招股说明书》中,采取虚增2001年销售收入及账外处理费用的方式,虚增利润822.19万元;但作为科大创新主承销商的广东证券及其相关人员,却并未进行必要的尽职调查,并在股票发行推荐函上签字。因而,给予原广东证券董事长钟伟华警告处分,并处以3万元罚款。
“安信模式”
国有独资的证券保护基金参与托管清算高危券商,正是始于广东证券去年11月被关闭。
此前,证券保护基金刚于去年9月成立,注册资本63亿元来自财政部专户储存的历年认购新股冻结资金利差余额。这一基金同时获得央行再贷款支持,从而取代之前的四大资产管理公司,成为托管清算高危券商的主角。
证券保护基金有关负责人表示,受命托管广东证券,进行大规模的债权甄别及偿付工作,令只有20余人的证券保护基金疲于应对,不得不从其他证券公司抽调人员支持。今年2月,证监会再次指令证券保护基金托管科技证券、中关村证券;3月间,证券保护基金决定成立一家新证券公司,集中组织人力、物力和财力,搭建清算托管高危券商的平台。
截至清算关闭,广东证券、中关村证券、科技证券分别拥有57家、14家和23家证券营业部。
此次新成立的安信证券注册资金达15.1亿元,其中,证券保护基金出资15亿元,余下1000万元的出资人为深圳国资委属下全资子公司——深圳投资控股公司。但这15亿元仅是证券保护基金成立安信证券的注册资金,并非其收购三家券商的全部代价。
证券保护基金成立之初,使命便是在证券公司被撤销、关闭、破产或被采取行政接管、强制托管时,对个人债权及被挪用的客户保证金予以偿付和弥补。因此,由安信证券出面“收购”广东证券等三家券商的资产,其实是为这些券商的客户保证金缺口及个人债权“埋单”。
据了解,广东证券的个人债权和客户保证金缺口总计21.73亿元,中关村证券、科技证券两家的个人债权及保证金缺口合共约29亿元。在全部收购个人债权及补足客户保证金缺口后,三家券商的所有营业部将归属安信证券。
目前,三家券商的清算进展不一。其中,广东证券已基本完成债权甄别工作,目前收购的个人债权及弥补的客户保证金总计约为12亿元;科技证券、中关村证券的相应清算工作还远未结束。
清算进程直接影响安信证券的开业进展。眼下,仅广东证券在广东省内的部分营业部归属安信证券,并挂牌安信证券对外营业。科技证券、中关村证券的营业部尚无一家挂牌。
“安信证券挂牌后,我们还将继续收购营业部资产。”证券保护基金一位高管告诉记者,“证券保护基金和深圳投资控股公司对安信的持股都是阶段性的,必然会在适当时机退出。”