中国黑庄记忆

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  假如说30多年的中国改革开放是一场精彩纷呈、泥沙俱下的时代大剧,那么,资本市场便是其中最为黑暗、混乱的一幕,而庄家无疑是这幕邪恶戏剧中最无法无天、恣意妄为的一个角色。与其他诸多类似现象一样,庄家这朵恶之花是一个制度性的产物。……这些以庄家面貌活动于中国资本市场上的资本系族,绝大多数已经支离破碎,甚至完全消弭。然而,在他们曾经有过精彩演出的舞台上,却留下一些发人深省的痕迹、一些今日读来仍有余味的细节,以及一些从股市出现直到今天一直存在的主题。
  ——吴晓波,著名财经作家
  回眸历史,我们选取了几个著名的庄股操纵事件,供大家深思。
  中经开:10年赌4命,终赔了卿卿性命
  【时间】
  1995年2月~2002年初
  【主要相关人】
  姜继增、桑会庆
  【事件】
  庄家一手导演了327国债事件、长虹配股事件,葬身于银广夏造假。最为典型的是东方电子操纵案。
  【真相揭秘】
  审计报告表明,中经开决定购买东方电子股票后,共开设了26个账户,投入7.8亿元资金。据姜继增的供述,1999年五六月份,中经开购买东方电子用于建仓的资金就达6亿元。检察机关认为,这笔建仓资金投向股市的最直接反应是东方电子的股票从22元上涨到56元。一些不明真相的股民见东方电子股票走高跟风购买,结果这些血汗钱一夜间被圈进了幕后黑庄家的腰包。
  为了继续维持东方电子股票的高价位,姜继增默许了进场护盘的请示。随后中经开迅速从杭州一家财务公司融资2亿元,并从中动用了1亿元进场护盘,保住了东方电子股票的高价位,也保住了中经开的利益,而众多的中小股民却在这种虚假繁荣的假象面前被越牵越远。
  【案件】
  2002年6月7日,央行突然发布公告:中经开“因严重违规经营”,决定“撤销该公司”。但其间的缘由有颇多令人费解之处,一时成为业界不解之谜。
  琼民源:国家买单第一例
  【时间】
  1996年4月~1997年1月
  【主要相关人】
  马玉和
  【事件】
  琼民源是1996年中国股市最耀眼的大黑马之一,股价从2元多一度攀升至26元,股价全年涨幅高达1059%。然而,其随后被证监会查出存在虚报利润、虚增资本金以及操纵市场等严重违规行为,构成中国证券史上最严重的一起证券欺诈案。
  【真相揭秘】
  1998年4月29日,证监会公布了对琼民源案的调查结果和处理意见。调查发现,琼民源1996年年报中所称5.71亿元利润中,有5.66亿元是虚构的,并虚增了6.57亿元资本公积金。
  【结案告终】
  1998年6月10日,此案在北京市第一中级人民法院正式开庭,受审者即是琼民源董事长马玉和。当年11月12日,北京市中院做出判决:对琼民源董事长马玉和判处有期徒刑3年。
  银广夏:一个故事忽悠了6万股民
  【时间】
  1998年~2001年6月
  【事件】
  根据银广夏1999年年报,银广夏的每股盈利当年达到前所未有的0.51元。其股价则先知先觉,从1999年12月30日的13.97元启动,一路狂升,至2000年4月19日涨至35.83元。次日实施了优厚的分红方案10转赠10后,即进入填权行情,于2000年12月29日完全填权并创下37.99元新高,折合为除权前的价格为75.98元,较1年前启动时的价位上涨440%,较之于1999年“5·19行情”发动前则上涨了8倍多;2000年全年涨幅高居深沪两市第二;2000年年报披露的业绩再创“奇迹”,在股本扩大1倍的基础上,每股收益攀升至0.827元。
  【真相揭秘】
  天津广夏1999年、2000年获得“暴利”的萃取产品出口,纯属子虚乌有。从大宗萃取产品出口到银广夏利润猛增,再到股价离谱上涨,构成一场彻头彻尾的骗局。
  【案件】
  2002年5月,证监会对银广夏的行政处罚决定书认定,公司自1998~2001年期间累计虚增利润77156.70万元。从原料购进到生产、销售、出口等环节,公司伪造了全部单据,包括销售合同和发票、银行票据、海关出口报关单和所得税免税文件。2001年9月后,因涉及银广夏利润造假案,财政部宣布吊销其签字注册会计师刘加荣、徐林文的注册会计师资格;吊销中天勤会计师事务所的执业资格,并会同证监会吊销其证券、期货相关业务许可证,追究中天勤会计师事务所负责人的责任。
  亿安系:第一只百元股神话破灭
  【时间】
  1998年10月5日~2001年2月5日
  【四大黑庄】
  广东欣盛投资顾问有限公司、广东中百投资顾问有限公司、广东百源投资顾问有限公司、广东金易投资顾问有限公司。
  【主要相关人】
  罗成、郑伟、张大伟、李彪
  【事件】
  操纵亿安科技股价的4个庄家公司,从1998年10月5日开始,在长达2年多的时间内采用集中资金、自买自卖等方式影响和控制股价,将一只几元钱的股票炒作到126元的最高价,成为自沪深股票实施拆细后首只市价超过百元的股票,引起了市场的极大震动。庄家的账面盈利一度达到20多亿元,在股市暴跌至最低20多元后,广大中小投资者蒙受了巨额经济损失,也成就了李彪“操盘手一代宗师”的盛名。
  【真相揭秘】
  据查,4家公司自1998年10月5日起,集中资金,利用627个个人股票账户及3个法人股票账户,大量买入“深锦兴”(后更名为“亿安科技”)股票。持仓量从1998年10月5日的53万股,占流通股的1.52%,到最高时2000年1月12日的3001万股,占流通股的85%。同时,还通过其控制的不同股票账户,以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格和交易量,联手操纵亿安科技的股价。截至2001年2月5日,上述4家公司控制的627个个人股票账户及3个法人股票账户共实现盈利4.49亿元,股票余额77万股。   【结案告终】
  证监会决定:没收上述4家公司违法所得4.49亿元,并罚款4.49亿元;责令4家公司在收到处罚决定之日起3个月内,在交易所监督下卖出剩余股票77万股,并注销违规开立的个人股票账户,对其“盈利”予以没收。
  中科系:超级庄家浮出水面
  【时间】
  1999年初~2001年初
  【主要相关人】
  吕梁、朱焕良
  【事件】
  1998年秋冬,康达尔的股价在17元左右,自吕梁进驻后,康达尔股价便一路上涨。1999年7月,康达尔的股价从36元跃至45元,此后仍然继续稳站在40元的价位之上。到2000年2月,股价一度上涨到80元以上。
  事件爆发的导火线燃于2000年12月25日中科创业股票的大跳水。当天下午13时,股市刚一开盘,中科创业的股价便被突如其来的6000多万股卖盘牢牢地封死在跌停板上。此后的10个交易日中,中科创业股票一连10个跌停板,每次开盘就被千万股以上的抛盘封死在跌停价上。直至2001年1月11日,中科创业股票价格下跌的趋势才止住,中科创业市值的2/3化为泡影。
  吕梁,被称为2001年中国最具新闻价值的证券人物。吕梁的亮相,让人们第一次看到了隐藏在市场背后的神秘庄家的真实面目,也让人们第一次听到了跌宕起伏的做庄故事。
  德隆系:中国第一悍庄
  【时间】
  1997年3月~2004年4月
  【主要相关人】
  唐氏兄弟
  【事件】
  在短短的3年多的时间里,新疆德隆控制的3家上市公司——新疆屯河、合金股份、湘火炬(下称老三股),股价分别上涨了1100%、1500%和1100%。这些上市公司及其他与新疆德隆有关的上市公司,在证券市场上,被称作德隆系。
  在整个老三股的操作中先后共使用了4万多个股东账户;有关联关系的上市公司19家;合金投资、湘火炬复权后股价的最高涨幅超过1600%,新疆屯河复权股价后最高涨幅将近10倍。
  【真相揭秘】
  上海、深圳交易所对德隆系46个操作主体所控制账户的交易情况分析表明,德隆控制的4万多个账户在1997年3月~2004年4月的整个操纵过程中,长期大量买卖老三股。利用持股优势,连续买卖、自买自卖、高买低卖等非理性交易和反复除权填权等手法影响和操纵价格,致使股价严重背离上市公司基本面和大盘走势。
  【案件】
  德隆系金融机构中,德恒证券、恒信证券实施关闭清算;德隆参股的长沙市商业银行、株洲市商业银行、昆明市商业银行、南昌市商业银行和东方人寿保险公司5家金融机构,通过股权转让的方式实现了德隆系的退出;金新信托、伊斯兰信托、新疆金融租赁、新世纪金融租赁被实施停业整顿,南京国投被撤销清算。2006年,武汉中院新中国成立以来涉及金额最大的金融证券案“德隆主案”作出一审判决:对德隆系三核心企业总计处以罚金103亿元,对德隆首脑人物唐万新两罪并罚判刑8年、并处罚金40万元。
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