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摘 要：在综合了大量文献基础上，文章建立了一套地区自主创新能力评价指标体系，利用主成分分析法对十五省市自主创新能力进行了比较分析，其中，北京、上海、广州技术创新能力最高，环渤海区域次之，最后是中西部地区。并对于自主创新能力不发达的区域提出了一些政策建议。
关键词：高新技术企业；自主创新能力；指标体系；主成分分析法
中图分类号：F276.44 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2012）17-0001-02
2006年初，国家统计局提出评价我国企业自主创新能力的四大指标，包括潜在技术创新资源指标，技术创新活动评价指标，技术创新产出能力指标和创新环境指标。
研究企业自主创新能力的文献非常多。Barton（1992）认为，技术创新能力由掌管技术的人，创新管理，技术系统，技术意识构成[1]。刘晶（2009）利用基于DEA系统潜力损失的决策单元全排序方法对企业技术创新能力进行了实证分析[2]。王慧等（2008）将技术创新的影响因素分为创新决策能力，研究开发能力，生产制造能力，市场营销能力，组织管理能力，并给出的具体评价指标及其含义[3]。高俊光等（2007）基于对深圳市60多家企业调研的结果，将影响技术创新能力的要素层分为外部资源整合，创新投入，创新产出，创新效益，创新产业化，给出了具体观测指标层，综合政府、企业、专家三方的观点确定了各指标的权重，运用层次分析法实际测评了38家企业的技术创新能力[4]。栾大龙（2007）基于数据挖掘中粗糙集理论对影响企业创新能力指标进行约简后，提取影响企业创新能力的主要指标，然后应用统计学中的主成分分析法对企业的具体数据进行了评价，得出一个企业对比其他企业的创新能力水平[5]。罗致（2007）选取了对技术创新产生主要作用的11个要素进行分析，并设计成一套完整的系统模型，他将动态的技术创新活动模型化，使之指导技术创新的流程，对科技型企业的发展有一定参考价值[6]。
1 研究方法和指标选取
国内对自主创新能力进行评价的方法很多，常用的评价方法有生产函数法，主成分分析法，数据包络分析法，模糊数学法，人工神经网络法，聚类分析法等。本文采用主成分分析法，对各省市的技术创新能力进行分析，得到各省市技术创新能力的排序。根据数据可得性，从企业技术创新角度建立了一套反映各省市企业自主创新能力的指标体系，包括4个方面，共10个指标。
①潜在自主创新资源，即所能投入的最大资源，反映各省所有企业潜在的技术创新能力。选择了高技术产业规模以上企业产值X1，万人专业技术人数X2这两个指标。
②自主创新投入，主要指企业实际投入技术创新性活动人力和财力。由于它是评价企业的技术创新能力中最关键的一个指标。包括四个指标：R&D人员数量X3，R&D 经费支出X4，R&D经费支出占产品销售收入比重X5，R&D经费支出占GDP的比重X6。
③自主创新产出能力。技术创新的产出就是发明专利和新产品，发明专利是技术创新的直接产出，而只有将将发明专利转化为新产品，那么技术创新的产出才算成功，所以新产品也是评价企业产出能力的重要因素之一。包括三个指标：高技术产业增加值占工业增加值比重X7，新产品销售收入占产品销售收入比重X8，万名就业人员发明专利拥有量X9。
④自主创新环境。环境对企业的自主创新非常重要，反映环境的量化指标很少，我们用地方财政科技拨款占地方财政支出的比重X10来进行总体评价。
2 自主创新能力比较分析
根据主成分分析法，选择15个经济比较发达省市2009年的数据进行比较分析，数据来自《2010年中国科技统计汇编》和《2010年中国统计年鉴》以及中国科技统计局网站，本文主要用SPSS 18.0软件进行分析。
第一，将原始数据进行标准化处理以消除量纲不同的影响，xi表示Xi的标准化值。
第二，计算的十个指标的相关矩阵，结果表明各指标之间存在较强的相关关系，于是进行主成分分析。
第三，进行主成分分析计算。根据特征值和对应的因子的贡献率表。根据大于1的特征值只有5.946和2.327，提取两个主成分，它们一起解释总方差的82.729%，这说明这两个主成分提供了原始数据足够的信息。
第四，计算成分矩阵。利用以上的结果，可以得到第一主成分Z1和第二主成分Z2与各变量间的线性关系，如（1）和（2）式，系数由两个主成分对应于x1到x10的载荷值除以各自的特征值的平方根。Z为企业自主创新能力的评价值，可由Z1和Z2加权得到，权数为各自的贡献率。根据各省评价值Z的大小，给出自主创新排名，如表1所示。
Z1=0.215x1+0.310x2+0.285x3+0.337x4+0.194x5+0.363x6
+0.378x7+0.304x8+0.338x9+0.381x10 （1）
Z2=0.519x1-0.365x2+0.437x3+0.316x4+0.277x5-0.254x6
+0.037x7-0.250 x8-0.314x9-0.060x10 （2）
Z3=0.59455 Z1+0.23274 Z2 （3）
3 结论及政策建议
建立的评价体系给出了十五个省市的自主创新排名，北京、广州、上海及长江三角地区自主创新能力排在最前面，这些地区是全国人才、资本、技术的聚集区域，而且国家的政策偏向这些区域。其次是环渤海等地区，而河北人才和资本等资源都聚集到了北京和天津，使其的自主创新能力排在十五个省市的最后面。中西部区域由于信息不发达，技术和人力资本落后，与世界交流的机会也很少，技术创新能力很弱，特别是西部地区，依靠自然资源，没有创新的动力，企业的创新能力最差。 对于自主创新能力不发达区域，我们提出了以下措施予以改善。
①营造有利于创新市场环境。在市场环境的营造方面，就是应促进形成公平竞争的市场秩序，打破某些行业和技术领域垄断，破除地方保护主义，放宽市场准入，减少差别待遇，使国有企业和民营企业、内资企业和外资企业，都能在相同的市场环境下公平竞争，加大各类企业的创新压力，促进企业不得不将改进技术和自主创新作为赢得市场的手段。
②突出对知识产权的保护。对于企业而言，创新不仅需要大量的投入，而且要承受巨大风险，鼓励企业创新，必须保证企业创新活动获得补偿和收益。因此，政府要普及有关知识产权的法律知识，提高知识产权意识和法制观念，加强知识产权人才培训工作，引导企业建立和完善知识产权管理制度。
③加强产学研合作，促进科研成果转化。促进高新技术企业研究机构建设，吸纳更多的优秀人才进入研发机构创新。鼓励企业与高校、科研院所以资产、技术、人才为纽带共建技术开发机构，支持企业在高校、科研机构中择优组建重点实验室和工程技术中心等专业研发机构，或通过联营、投资、参股、控股、兼并等方式实现与院校的联合。
④鼓励技术、资本、人才加大流动。从分析结果可以看出，各区域间技术创新能力存在非常大的差距，应该通过税收政策和制度改革鼓励技术、资本和人才流动，从而使各地区技术创新能力能平衡发展和相互竞争。
参考文献：
[1] D. L. Barton. Core Capability & Core Rigidities: A Paradox in Managing New Product Development [J]. Strategic Mgt, 1992(13).
[2] 刘晶.高新技术企业技术创新能力评价研究[J].科研管理,2009,(3).
[3] 王慧,康璞.企业技术创新能力评价指标体系设计研究[J].统计与信息论坛,2008,(5).
[4] 高俊光,杨武,于渤,等.深圳高科技企业自主创新能力实证测评[J].研究与发展管理,2007,(10).
[5] 栾大龙,铉一民,姚彬,等.基于粗糙集——主成分分析的企业技术创新能力评价实证研究[J].计算机工程与应用,2007,(4).
[6] 罗致.科技型企业技术创新的系统模型探析[J].科技与产业,2007,(1).
关键词：高新技术企业；自主创新能力；指标体系；主成分分析法
中图分类号：F276.44 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2012）17-0001-02
2006年初，国家统计局提出评价我国企业自主创新能力的四大指标，包括潜在技术创新资源指标，技术创新活动评价指标，技术创新产出能力指标和创新环境指标。
研究企业自主创新能力的文献非常多。Barton（1992）认为，技术创新能力由掌管技术的人，创新管理，技术系统，技术意识构成[1]。刘晶（2009）利用基于DEA系统潜力损失的决策单元全排序方法对企业技术创新能力进行了实证分析[2]。王慧等（2008）将技术创新的影响因素分为创新决策能力，研究开发能力，生产制造能力，市场营销能力，组织管理能力，并给出的具体评价指标及其含义[3]。高俊光等（2007）基于对深圳市60多家企业调研的结果，将影响技术创新能力的要素层分为外部资源整合，创新投入，创新产出，创新效益，创新产业化，给出了具体观测指标层，综合政府、企业、专家三方的观点确定了各指标的权重，运用层次分析法实际测评了38家企业的技术创新能力[4]。栾大龙（2007）基于数据挖掘中粗糙集理论对影响企业创新能力指标进行约简后，提取影响企业创新能力的主要指标，然后应用统计学中的主成分分析法对企业的具体数据进行了评价，得出一个企业对比其他企业的创新能力水平[5]。罗致（2007）选取了对技术创新产生主要作用的11个要素进行分析，并设计成一套完整的系统模型，他将动态的技术创新活动模型化，使之指导技术创新的流程，对科技型企业的发展有一定参考价值[6]。
1 研究方法和指标选取
国内对自主创新能力进行评价的方法很多，常用的评价方法有生产函数法，主成分分析法，数据包络分析法，模糊数学法，人工神经网络法，聚类分析法等。本文采用主成分分析法，对各省市的技术创新能力进行分析，得到各省市技术创新能力的排序。根据数据可得性，从企业技术创新角度建立了一套反映各省市企业自主创新能力的指标体系，包括4个方面，共10个指标。
①潜在自主创新资源，即所能投入的最大资源，反映各省所有企业潜在的技术创新能力。选择了高技术产业规模以上企业产值X1，万人专业技术人数X2这两个指标。
②自主创新投入，主要指企业实际投入技术创新性活动人力和财力。由于它是评价企业的技术创新能力中最关键的一个指标。包括四个指标：R&D人员数量X3，R&D 经费支出X4，R&D经费支出占产品销售收入比重X5，R&D经费支出占GDP的比重X6。
③自主创新产出能力。技术创新的产出就是发明专利和新产品，发明专利是技术创新的直接产出，而只有将将发明专利转化为新产品，那么技术创新的产出才算成功，所以新产品也是评价企业产出能力的重要因素之一。包括三个指标：高技术产业增加值占工业增加值比重X7，新产品销售收入占产品销售收入比重X8，万名就业人员发明专利拥有量X9。
④自主创新环境。环境对企业的自主创新非常重要，反映环境的量化指标很少，我们用地方财政科技拨款占地方财政支出的比重X10来进行总体评价。
2 自主创新能力比较分析
根据主成分分析法，选择15个经济比较发达省市2009年的数据进行比较分析，数据来自《2010年中国科技统计汇编》和《2010年中国统计年鉴》以及中国科技统计局网站，本文主要用SPSS 18.0软件进行分析。
第一，将原始数据进行标准化处理以消除量纲不同的影响，xi表示Xi的标准化值。
第二，计算的十个指标的相关矩阵，结果表明各指标之间存在较强的相关关系，于是进行主成分分析。
第三，进行主成分分析计算。根据特征值和对应的因子的贡献率表。根据大于1的特征值只有5.946和2.327，提取两个主成分，它们一起解释总方差的82.729%，这说明这两个主成分提供了原始数据足够的信息。
第四，计算成分矩阵。利用以上的结果，可以得到第一主成分Z1和第二主成分Z2与各变量间的线性关系，如（1）和（2）式，系数由两个主成分对应于x1到x10的载荷值除以各自的特征值的平方根。Z为企业自主创新能力的评价值，可由Z1和Z2加权得到，权数为各自的贡献率。根据各省评价值Z的大小，给出自主创新排名，如表1所示。
Z1=0.215x1+0.310x2+0.285x3+0.337x4+0.194x5+0.363x6
+0.378x7+0.304x8+0.338x9+0.381x10 （1）
Z2=0.519x1-0.365x2+0.437x3+0.316x4+0.277x5-0.254x6
+0.037x7-0.250 x8-0.314x9-0.060x10 （2）
Z3=0.59455 Z1+0.23274 Z2 （3）
3 结论及政策建议
建立的评价体系给出了十五个省市的自主创新排名，北京、广州、上海及长江三角地区自主创新能力排在最前面，这些地区是全国人才、资本、技术的聚集区域，而且国家的政策偏向这些区域。其次是环渤海等地区，而河北人才和资本等资源都聚集到了北京和天津，使其的自主创新能力排在十五个省市的最后面。中西部区域由于信息不发达，技术和人力资本落后，与世界交流的机会也很少，技术创新能力很弱，特别是西部地区，依靠自然资源，没有创新的动力，企业的创新能力最差。 对于自主创新能力不发达区域，我们提出了以下措施予以改善。
①营造有利于创新市场环境。在市场环境的营造方面，就是应促进形成公平竞争的市场秩序，打破某些行业和技术领域垄断，破除地方保护主义，放宽市场准入，减少差别待遇，使国有企业和民营企业、内资企业和外资企业，都能在相同的市场环境下公平竞争，加大各类企业的创新压力，促进企业不得不将改进技术和自主创新作为赢得市场的手段。
②突出对知识产权的保护。对于企业而言，创新不仅需要大量的投入，而且要承受巨大风险，鼓励企业创新，必须保证企业创新活动获得补偿和收益。因此，政府要普及有关知识产权的法律知识，提高知识产权意识和法制观念，加强知识产权人才培训工作，引导企业建立和完善知识产权管理制度。
③加强产学研合作，促进科研成果转化。促进高新技术企业研究机构建设，吸纳更多的优秀人才进入研发机构创新。鼓励企业与高校、科研院所以资产、技术、人才为纽带共建技术开发机构，支持企业在高校、科研机构中择优组建重点实验室和工程技术中心等专业研发机构，或通过联营、投资、参股、控股、兼并等方式实现与院校的联合。
④鼓励技术、资本、人才加大流动。从分析结果可以看出，各区域间技术创新能力存在非常大的差距，应该通过税收政策和制度改革鼓励技术、资本和人才流动，从而使各地区技术创新能力能平衡发展和相互竞争。
参考文献：
[1] D. L. Barton. Core Capability & Core Rigidities: A Paradox in Managing New Product Development [J]. Strategic Mgt, 1992(13).
[2] 刘晶.高新技术企业技术创新能力评价研究[J].科研管理,2009,(3).
[3] 王慧,康璞.企业技术创新能力评价指标体系设计研究[J].统计与信息论坛,2008,(5).
[4] 高俊光,杨武,于渤,等.深圳高科技企业自主创新能力实证测评[J].研究与发展管理,2007,(10).
[5] 栾大龙,铉一民,姚彬,等.基于粗糙集——主成分分析的企业技术创新能力评价实证研究[J].计算机工程与应用,2007,(4).
[6] 罗致.科技型企业技术创新的系统模型探析[J].科技与产业,2007,(1).