论文部分内容阅读
[摘 要]企业去产能是一个囚徒困境问题。本文认为，政府对去产能进行补贴，能够改变博弈的支付，从而改变企业的纳什均衡解。恰当数额的补贴能使博弈脱离囚徒困境状态，过度补贴会导致去产能失败。为了让市场自发去产能，政策补贴的数额必须经过精确测算。本文对此给出了政策建议和改善措施。
[关键词]囚徒困境；产能过剩；完全信息静态博弈
1 背景简介
11月23日，在国务院常务会议中，国家总理李克强听取了今年钢铁煤矿行业去产能任务完成情况汇报，要求严肃查处企业的违规行为。在我国经济进入新常态的背景下，出现了部分行業产能过剩和高端产品依赖进口的结构型问题。解决问题的第一环，是抑制资本继续进入市场中的过剩行业，将重心转向提升产品质量和附加值上来。国际上对产能过剩的衡量达成了共识，普遍使用产能利用率来衡量一个行业的产能利用状况，一般认为产能利用率在85%为产能充分利用，在79%到83%为正常水平，在79%以下为产能过剩。2015年全年我国大型钢材产量为746.04万吨，产能利用率低于67%。其他行业如水泥、电解铝、船舶、平板玻璃、多晶硅等行业也出现类似的产能过剩。产能过剩带来了巨大的危害。首先，产能过剩降低了要素的价格。螺纹钢全国价格已从2011年4月中旬的5009元/吨的高点跌至2016年1月末的1990元/吨，跌幅达60%。其次，产能过剩浪费了社会资本。为了生产产品，企业必须引进设备，布置厂房。工厂停工减产时，设备就被闲置和浪费了。第三，产能过剩抑制了创新的产生。社会资本用于扩张产能，用于研发创新的资本就减少了，变相抑制了产品升级和创新。
林毅夫的“潮涌理论”指出企业容易对行业的前景做出相同或者类似的预判，信息不对称使得企业无法了解其他地区的企业是否做出了与自己类似的选择，导致了投资出现了“潮涌现象”。投资过度流向了同一个或者某几个行业，引发产能过剩。国务院发展研究中心原副主任刘世锦提出，面对产能过剩不能胡子眉毛一把抓，要将产能问题区分为“有市场竞争力的产能”和“落后产能”。目前我国过剩的产能为“落后产能”，相反具有竞争力的产能则严重不足。以钢铁业为例，高端产品占我钢材出口量的比重2%，相比德国的18%、法国的12%、日本的30%，我国处于极低的水平。
2 产能过剩补贴的博弈分析
为方便问题研究，假设市场上企业简化为两家，A企业与B企业。但是我们的结论仍然可以推广到n家企业之间的博弈。假设这是一个完全信息博弈，A企业能看到B企业可能的决策，B企业也能预测A企业可能的决策。A企业和B企业都是完全理性的。A企业的行为有减产J、不减产N两种策略。A企业在投入生产前，投入了资本购买设备。现在减产将令投资资本无法收回，限制低效产能的禁令会让已有的老旧设备会加速折旧乃至直接报废，会产生的损失设为-X。如若企业不减产，继续生产将导致亏损，将亏损设为-y。于是得到其支付为（-X，-y）。B企业也面临相同的抉择，其策略有去产能J、不去产能N两种，其收益为（-y，-X）。如果企业都有序地去产能，行业状况会得到改善，每个企业都会得到G的收益。
纳什均衡的均衡解是[不去产能N，不去产能N]。从这个简单的博弈可以看出，企业减产动力不足。企业在进入一个行业时，投入了资本。现在减产将令投资资本无法收回，已有的设备直接报废将会产生更多的损失。行政命令和去产能指标能够起到降低产能的作用，但是使用了强制力，政府权利过度使用会改变市场主体的思维方式，破坏市场机制的有效性。如果让市场主体自发地降低产能，让市场发挥看不见的手的作用，需要改变其支付，从而改变博弈的结果。如果用U1>U2表示一个效用U1优于U2，我们需要让（J，J）> （J，N）=（N，J）>（N，N），博弈的结果自然就变成了（J，J）。
为了塑造（J，J）> （J，N）=（N，J）>（N，N），政府需要对去产能的企业给予数量为R的补贴，则A企业面临的收益是（R-X，-y），B企业面临的收益是（-y，R-X）。可以看出，只要R-X>-y，即对每个企业补贴R的数量大于X-y，则企业的理性选择是按照政府下达的指标去产能。
同时，如果补贴金额过大，使得R-X>0，从补贴中有利可图的企业可能会通过黑市偷偷地引入落后的产能，以骗取补贴。所以补贴的数额R-X<0。结合上面的分析，补贴数量维持在X-y 目前中央财政将决定安排1千亿专项资金对地方去产能工作进行补贴。5月，财政部发布了《工业企业结构调整专项奖补资金管理办法》，明确了1000亿元的钢铁煤炭去产能配套资金主要用于职工分流和安置。本文引出了一个值得研究的课题，为了去产能，对每个行业应该进行多少补贴才合适？如果钢铁行业补贴1000亿是合理的，那么船舶行业应该补贴多少亿才是合适的？本文的分析得出，补贴的金额应该进行精算。除开辞退职工的安置费，补贴数额取决于两个数值，一个是去产能行业每年的亏损额，另一个是需要淘汰产能的投资额。补贴过少，达不到效果。如果补贴过多，不仅造成了财政资金的浪费，反而会引发市场短期内产能继续上升，去产能失败。
3 去产能惩罚措施的博弈分析
另外一种方法纠正囚徒困境是对拒绝降低产能的企业进行罚款。假设惩罚为F，则不去产能企业的支付一律变为-y-F，支付矩阵如表三。博弈的均衡变为（去产能J，去产能J）
第三种方法纠正囚徒困境主要针对小型企业，具体做法是关停拒绝降低产能的企业。因为受到关停，企业立即损失所有的固定资产投资。企业会将设备转让，转让价格设定为d。在去产能高峰期，设备转让的企业会受到较大损失。去产能之后产品价格上涨，博弈的均衡仍然是（去产能J，去产能J）
4 产能过剩的政策建议和改善措施
4.1收回严重产能过剩行业的审批权，建立统一的行业规划和审批网络 产能过剩的根源在于信息不对称。每个行业的企业加入会员，向网络共享其扩充产量和引进设备信息。单位向统一的部委发出引进设备申请，由该部委根据特定办法（如抽签或者由专家委员会公平地决定）决定，各个设备的引进根据时间的先后顺序向社会公开。
4.2促进产业整合
产能迅速扩张乃至过剩的一大征兆是低集中度。在钢铁业产能扩张的前夕，地方政府有大量未经批准的钢厂私自上马，钢铁企业数量上去了，但集中度很低。创新不是没有风险的投资。不管是模仿为主的微创新，还是自助研发创新，都需要较为宽裕的财务状况。中小型企业生存压力大于大型企业，往往只能满足于生存下去，没有多余的精力考虑向高端产品延伸。小型企业也没有足够的财力主导创新，质量与品控也难以保证。创新失败对中型企业的冲击远远大于大型企业。综上所述，大型企业的创新风险是最小的。产业整合将降低集中度，为过剩产业转型升级提供机遇。
4.3企业家主动求变
在中国造船业壮大之前，日本韩国船舶企业遇见了中国即将崛起，主动放弃了低端的造船订单，大量低价订单流入中国，中国资本流入造船业。随着全球经济步入寒冬，低端的船只订单受影响最大，首先受影響的就是我国的造船业。日本韩国曾经也是低端制造的代名词，现在却表现得很有预见性。企业家要主动根据行业发展规律，看清未来的趋势，学习日韩企业成功转型经验，改变传统的靠政府的思路，摒弃一拥而上的做法，靠创新去赢得市场，用思想指导经营，避免被淘汰。
参考文献：
[1]付保宗.关于产能过剩问题的研究综述[J].经济学动态，2011（5）.
[2]林毅夫，巫和懋，邢亦青.“潮涌现象”与产能过剩的形成机制[J].经济研究，2010（10）.
[3]赵静.地方政府税收竞争对产能过剩的影响[J].技术经济， 2014（02）.
[4]盛朝迅.化解产能过剩的国际经验与策略催生[J].改革，2013（08）.
[5]张汉飞.消弭体制性产能过剩：从非合作博弈到合作共赢[J].经济研究参考，2013（18）.
[6]唐吉洪，张秀琦.基于博弈论的产能过剩微观形成机理分析[J].计算机与数字工程，2013（03）.
[7]李晓斌.《利益相关者视角下产能过剩的博弈分析》[J].企业经济，2015（6）.
作者简介：
刘智宇（1990.5.14），男，汉族，内蒙古托克托县，西南财经大学在读硕士研究生。
[关键词]囚徒困境；产能过剩；完全信息静态博弈
1 背景简介
11月23日，在国务院常务会议中，国家总理李克强听取了今年钢铁煤矿行业去产能任务完成情况汇报，要求严肃查处企业的违规行为。在我国经济进入新常态的背景下，出现了部分行業产能过剩和高端产品依赖进口的结构型问题。解决问题的第一环，是抑制资本继续进入市场中的过剩行业，将重心转向提升产品质量和附加值上来。国际上对产能过剩的衡量达成了共识，普遍使用产能利用率来衡量一个行业的产能利用状况，一般认为产能利用率在85%为产能充分利用，在79%到83%为正常水平，在79%以下为产能过剩。2015年全年我国大型钢材产量为746.04万吨，产能利用率低于67%。其他行业如水泥、电解铝、船舶、平板玻璃、多晶硅等行业也出现类似的产能过剩。产能过剩带来了巨大的危害。首先，产能过剩降低了要素的价格。螺纹钢全国价格已从2011年4月中旬的5009元/吨的高点跌至2016年1月末的1990元/吨，跌幅达60%。其次，产能过剩浪费了社会资本。为了生产产品，企业必须引进设备，布置厂房。工厂停工减产时，设备就被闲置和浪费了。第三，产能过剩抑制了创新的产生。社会资本用于扩张产能，用于研发创新的资本就减少了，变相抑制了产品升级和创新。
林毅夫的“潮涌理论”指出企业容易对行业的前景做出相同或者类似的预判，信息不对称使得企业无法了解其他地区的企业是否做出了与自己类似的选择，导致了投资出现了“潮涌现象”。投资过度流向了同一个或者某几个行业，引发产能过剩。国务院发展研究中心原副主任刘世锦提出，面对产能过剩不能胡子眉毛一把抓，要将产能问题区分为“有市场竞争力的产能”和“落后产能”。目前我国过剩的产能为“落后产能”，相反具有竞争力的产能则严重不足。以钢铁业为例，高端产品占我钢材出口量的比重2%，相比德国的18%、法国的12%、日本的30%，我国处于极低的水平。
2 产能过剩补贴的博弈分析
为方便问题研究，假设市场上企业简化为两家，A企业与B企业。但是我们的结论仍然可以推广到n家企业之间的博弈。假设这是一个完全信息博弈，A企业能看到B企业可能的决策，B企业也能预测A企业可能的决策。A企业和B企业都是完全理性的。A企业的行为有减产J、不减产N两种策略。A企业在投入生产前，投入了资本购买设备。现在减产将令投资资本无法收回，限制低效产能的禁令会让已有的老旧设备会加速折旧乃至直接报废，会产生的损失设为-X。如若企业不减产，继续生产将导致亏损，将亏损设为-y。于是得到其支付为（-X，-y）。B企业也面临相同的抉择，其策略有去产能J、不去产能N两种，其收益为（-y，-X）。如果企业都有序地去产能，行业状况会得到改善，每个企业都会得到G的收益。
纳什均衡的均衡解是[不去产能N，不去产能N]。从这个简单的博弈可以看出，企业减产动力不足。企业在进入一个行业时，投入了资本。现在减产将令投资资本无法收回，已有的设备直接报废将会产生更多的损失。行政命令和去产能指标能够起到降低产能的作用，但是使用了强制力，政府权利过度使用会改变市场主体的思维方式，破坏市场机制的有效性。如果让市场主体自发地降低产能，让市场发挥看不见的手的作用，需要改变其支付，从而改变博弈的结果。如果用U1>U2表示一个效用U1优于U2，我们需要让（J，J）> （J，N）=（N，J）>（N，N），博弈的结果自然就变成了（J，J）。
为了塑造（J，J）> （J，N）=（N，J）>（N，N），政府需要对去产能的企业给予数量为R的补贴，则A企业面临的收益是（R-X，-y），B企业面临的收益是（-y，R-X）。可以看出，只要R-X>-y，即对每个企业补贴R的数量大于X-y，则企业的理性选择是按照政府下达的指标去产能。
同时，如果补贴金额过大，使得R-X>0，从补贴中有利可图的企业可能会通过黑市偷偷地引入落后的产能，以骗取补贴。所以补贴的数额R-X<0。结合上面的分析，补贴数量维持在X-y
3 去产能惩罚措施的博弈分析
另外一种方法纠正囚徒困境是对拒绝降低产能的企业进行罚款。假设惩罚为F，则不去产能企业的支付一律变为-y-F，支付矩阵如表三。博弈的均衡变为（去产能J，去产能J）
第三种方法纠正囚徒困境主要针对小型企业，具体做法是关停拒绝降低产能的企业。因为受到关停，企业立即损失所有的固定资产投资。企业会将设备转让，转让价格设定为d。在去产能高峰期，设备转让的企业会受到较大损失。去产能之后产品价格上涨，博弈的均衡仍然是（去产能J，去产能J）
4 产能过剩的政策建议和改善措施
4.1收回严重产能过剩行业的审批权，建立统一的行业规划和审批网络 产能过剩的根源在于信息不对称。每个行业的企业加入会员，向网络共享其扩充产量和引进设备信息。单位向统一的部委发出引进设备申请，由该部委根据特定办法（如抽签或者由专家委员会公平地决定）决定，各个设备的引进根据时间的先后顺序向社会公开。
4.2促进产业整合
产能迅速扩张乃至过剩的一大征兆是低集中度。在钢铁业产能扩张的前夕，地方政府有大量未经批准的钢厂私自上马，钢铁企业数量上去了，但集中度很低。创新不是没有风险的投资。不管是模仿为主的微创新，还是自助研发创新，都需要较为宽裕的财务状况。中小型企业生存压力大于大型企业，往往只能满足于生存下去，没有多余的精力考虑向高端产品延伸。小型企业也没有足够的财力主导创新，质量与品控也难以保证。创新失败对中型企业的冲击远远大于大型企业。综上所述，大型企业的创新风险是最小的。产业整合将降低集中度，为过剩产业转型升级提供机遇。
4.3企业家主动求变
在中国造船业壮大之前，日本韩国船舶企业遇见了中国即将崛起，主动放弃了低端的造船订单，大量低价订单流入中国，中国资本流入造船业。随着全球经济步入寒冬，低端的船只订单受影响最大，首先受影響的就是我国的造船业。日本韩国曾经也是低端制造的代名词，现在却表现得很有预见性。企业家要主动根据行业发展规律，看清未来的趋势，学习日韩企业成功转型经验，改变传统的靠政府的思路，摒弃一拥而上的做法，靠创新去赢得市场，用思想指导经营，避免被淘汰。
参考文献：
[1]付保宗.关于产能过剩问题的研究综述[J].经济学动态，2011（5）.
[2]林毅夫，巫和懋，邢亦青.“潮涌现象”与产能过剩的形成机制[J].经济研究，2010（10）.
[3]赵静.地方政府税收竞争对产能过剩的影响[J].技术经济， 2014（02）.
[4]盛朝迅.化解产能过剩的国际经验与策略催生[J].改革，2013（08）.
[5]张汉飞.消弭体制性产能过剩：从非合作博弈到合作共赢[J].经济研究参考，2013（18）.
[6]唐吉洪，张秀琦.基于博弈论的产能过剩微观形成机理分析[J].计算机与数字工程，2013（03）.
[7]李晓斌.《利益相关者视角下产能过剩的博弈分析》[J].企业经济，2015（6）.
作者简介：
刘智宇（1990.5.14），男，汉族，内蒙古托克托县，西南财经大学在读硕士研究生。