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摘 要：《国家知识产权战略纲要》实施8年多来，我国已成为名副其实的知识产权大国，然而专利质量仍然有待提升。本文以对重要创新主体高校的专利整体状况分析为基础，通过分析高校专利质量存在的问题原因，从专利知识教育、专利代理管理的精细化和以专利转化为导向三个方面提出了新时期下加强高校专利质量管控的措施。
关键词：高校；专利；质量
当今世界，知识产权已经成为一个国家发展的战略资源，知识产权的拥有量，尤其知识产权运用和管理能力，已逐渐成为衡量一个国家经济、科技实力的重要指标。高校作为科技创新的源头之一，是专利创造、保护、运用和管理的重要主体，在国家创新体系中占据重要地位。增强高校科技创新能力为我国经济发展提供持续不竭的动力，在国家知识产权战略推进过程中具有重要作用。
一、高校专利的整体状况分析
（一）高校专利的整体状况
2015年，国务院发布的《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014-2020年）》中首次提出了“努力建设知识产权强国”的新目标，新目标强调应采用市場化认证认可手段加强企业、高校、科研院所知识产权工作，对高校知识产权管理水平的要求提高到了一个全新的水平。
至2014年底，我国有效发明专利总量为1，196，497件；其中，国内有效发明专利708，690件，国外在华有效发明专利 487，807 件；高校拥有量为136，613件，占国内有效发明专利量19.3%，占有效发明专利总量11.4%[1]。2015年国家知识产权局受理发明专利申请总量为110.2万件，其中职务发明申请77.6万件，高校发明申请13.4万件，占总量17.3%；授权发明专利申请总量为35.9万件，其中职务发明申请23.9万件，高校发明申请5.7万件，占总量15.9%[2]。高校作为我国创新体系的重要组成部分，在当前我国企业自主创新能力相对较弱的形势下，高校科研创新将有效弥补企业创新的不足。
（二）新时期下高校专利面临的困境
2010年对我国发明专利申请量前20位的高校统计数据显示，这些高校平均的专利年龄约为4.9年；其中，中山大学的发明专利平均年龄最大，为7.19年，北京大学、清华大学、复旦大学的专利平均年龄分别为6.9年、5.98年和5.92年，北京航空航天大学发明专利平均年龄最小，仅为3.38年[3]。相较20年的保护期限而言，我国高校专利维持年限普遍不高。在地各地政府的专利资助政策的支持下，专利申请经费充足，也导致部分高校和教师不重视专利质量控制，产生大量垃圾专利，推广价值有限。很多专利在取得授权后，往往不再维持，近年来还出现了专利维持年限缩短的趋势。
尽管我国高校专利申请量与授权量均逐年增长，但专利的转化收益并未显现出显著的增加。高校科研人员习惯于项目导向，追求技术水平的“高、精、尖”、技术成果的“国际、国内领先”，忽视了市场应用需求，专利技术转化动力不足。2016年，第十八届中国专利奖评审预获奖结果公示显示共评选出专利金奖 20 项，其中高校为四川大学和中南大学各一项，占比为10%；专利优秀奖571项，其中高校获奖63项（包含与企业合作的共同专利权），占比为11.03%。高校的高质量专利产出与专利申请的占比相差明显，也远低于高校在国家科技奖励三大奖中的获奖比例（自然科学奖为60%左右，技术发明奖为70%左右，科技进步奖为75%左右）。这也反映出了我国高校的科研考评体系较为依赖影响因子高的论文发表数量以及专利申请和授权数量，对专利质量、专利技术转化的考核和奖励机制不足，导致教师重“重专利申请而轻专利技术转化”，存在不同程度的“为申请而申请”的现象。
二、新时期下高校专利的质量分析
从专利源头的角度来看，高校师生对专利质量的认识不足，对于成果的专利化过程了解不深，往往只关注是否申请了专利、专利是否授权。甚至在很多高校，由于业绩考评制度设计的问题，在教师看来专利申请、授权是和一篇相应级别的科技论文是相同的，使其追求专利数量而忽视专利质量，很少人去关心所授权的专利是否能够保护其成果，专利的保护范围是否能够覆盖其要保护成果。另一方面，大部分高校教师在申请专利时让研究生撰写技术交底文件，而研究生由于学业压力以及对专利的理解不够，技术交底文件的质量满足不了专利申请、保护的要求。这样专利代理人在撰写专利申请文件的时候就会出现“巧妇难为无米之炊”的状况。
从专利产生的过程来看，科研成果的专利化过程主要是由专利代理人来完成的，专利文本的质量与代理人的专业背景、执业经验、敬业精神等因素密不可分。很多高校在选择专利代理使采用招标制，代理费用价低者获得代理委托；也有的高校有发明人自行与代理机构议价建立委托关系，由于高校教师对专利申请的专业知识认识不够，往往也采取如同菜市场买菜一般代理费用砍的越低越好。由于专利代理行业市场化较强，而代理服务作为第三产业的一种产品考核难度又较为困难，这就导致采用招标的方式委托的高校低代理费换取的专利代理服务，最后获得低质量的专利。当然有一大部分高校在遵循市场规律的基础上与代理机构的合作建立了合理的代理费用机制，但是由于不少高校尚未建立完善的知识产权管理机构，并且专门设置的管理人员数较少，加之专利管理的专业性强，无法投入充分的人力来管理专利质量。
从专利的转化需求来看，专利的本质是拥有独占权的技术方案，专利的转化对于有市场需求的技术的独占性的要求较高。高校专利都是由高校教师发起，将技术成果形成交底文件由专利代理人形成专利申请文件，又由于代理费用是按件计酬，从而专利的产生大都是独立的、单个，没有对一项科研成果形成专利布局、协同保护。即使市场对该技术有需求，但是在专利转化时由于专利质量不能形成有效的保护也会打折扣。
三、新时期下加强高校专利质量管控的措施
（一）专利知识的教育宣讲常态化 从专利的产出源头做起，加强高校师生对专利质量的内涵和重要性认识的教育宣讲工作，提高专利技术交底文件的质量。
教师层面，高校专利管理部门可以在新教师入职教育时增设知识产权基础知识课程，提高知识产权保护意识。邀请对口专业背景的专利代理人定期在理工科的院系举办有针对性的专利申请讲座，设置成体系的知识产权相关课程，各个院系可以根据需求指定授课教师、制定课程内容，有针对性的进行专利质量知识的辅导培训。
学生层面，高校知识产权相关学科教师可以开设知识产权相关的选修课，普及知识产权常识。面向理工科研究生开设专利申请必修课程，详细讲解专利法律知识、专利的授权条件、专利申请文件、专利的保护，培养研究生成为导师的专利助手。有条件的高校也可以面向理工科学生开设知识产权辅修专业，建立系统的课程体系，培养更加专业的知识产权人才为所在院系、课题组服务。
高校专利管理部门还可以组织专利代理人进驻院系、课题组提供更加个性化的知识产权辅导、咨询，使发明人对其具体的科研成果专利申请方式、策略有客观和科学的认识。
（二）专利代理管理精细化
从专利获取的过程加强管理，对专利代理的管理和考核精细化，保证专利的文本质量不拖后腿。
建立代理人代理档案，对代理过程进行记录，填写“技术方案分解表”，“技术方案分解表”将拟申请专利的技术方案与现有技术对比后分解成若干个技术特征，并填写与技术方案对应的技术问题，具体见表1。“技术方案分解表”有两方面的控制作用，一是帮助代理人理解技术方案，不会有多余的非必要技术特征写入独立权利要求，能够保证专利授权获得更大的保护范围；二是由于发明专利审查周期长，可以帮助发明人和代理人在实质审查阶段快速记忆发明内容，即使是代理人变更，之后的代理人也能够清楚了解技术方案。
建立代理人服务质量反馈评价机制，可以在专利申请提交后、专利授权/驳回后等节点，通过发明人问卷、打分的方式来反馈代理人的服务质量。一方面，之后拟申请专利的师生可以根据代理人的得分高低来选择代理人；另一方面，也能够通过问卷的具体问题内容的设计来引导高校师生关注影响专利质量的具体因素。
有条件的高校可以从技术与法律兩个角度加强专利质量管理节点的控制：通过完善专利申请披露的审核管理，提高专利申请的技术方案质量；通过加强对代理申请文本的审核管理，提高专利文本质量。专利申请披露的审核管理可以从技术方案的先进性和技术交底书的完整性来审核，可以将技术交底书设计成表格化，发明人填写相应的内容，便于审核；可以要求发明人提供检索文件和技术方案与现有技术对比的新颖性、创造性论述，通过论述判断技术方案的先进性。代理申请文本的审核管理可以引进外部力量（如聘请审查员）建立评审专家库，采用随机抽查的方式评价代理人的专利代理文本质量。
（三）以专利转化为目标的导向化
建立以专利转化为目标的工作机制，加强有市场需求的专利产出。
高校应建立高质量专利培育机制，在技术开发前规划项目成果的知识产权保护。高校的知识产权管理部门可以针对产学研转化类的科研项目，从项目立项起建立全程的专利跟踪管理流程，充分利用科技信息检索分析手段，适时取得专利的保护。从专利所承载的技术角度提高专利的本质质量。
有条件的高校，可以筛选出有市场前景的技术进行二次研发，培育出有市场需求的专利，为高校教师搭建从成果到市场的最后一段的桥梁。
四、结束语
新时期下对专利质量提出了更高的要求，高校作为知识产权强国建设的中坚力量更有责任把专利的数量优势转变为质量优势，加强专利质量的宣教、管控和培育工作。国家知识产权局已于2013年提出了《高等学校知识产权管理规范》国家标准的编制，《高等学校知识产权管理规范（征求意见稿）》也于2015年6月公开征求意见，这也为高校激发创新活力、增强创新能力、促进专利质量的提高指明了方向。
参考文献：
[1]国家知识产权局规划发展司.中国有效专利年度报告（2014），2015：4-6.
[2]国家知识产权局.2015年国家知识产权局年报，2016：21-30.
[3]张平，黄贤涛.我国高校专利技术转化现状、问题及发展研究[J]，中国高教研究，2011，（11）：4-37.
作者简介：
王浩（1978-），性别：男，民族：汉，籍贯：江苏盱眙，学历：硕士，职称：助理研究员，研究方向：知识产权管理。
关键词：高校；专利；质量
当今世界，知识产权已经成为一个国家发展的战略资源，知识产权的拥有量，尤其知识产权运用和管理能力，已逐渐成为衡量一个国家经济、科技实力的重要指标。高校作为科技创新的源头之一，是专利创造、保护、运用和管理的重要主体，在国家创新体系中占据重要地位。增强高校科技创新能力为我国经济发展提供持续不竭的动力，在国家知识产权战略推进过程中具有重要作用。
一、高校专利的整体状况分析
（一）高校专利的整体状况
2015年，国务院发布的《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014-2020年）》中首次提出了“努力建设知识产权强国”的新目标，新目标强调应采用市場化认证认可手段加强企业、高校、科研院所知识产权工作，对高校知识产权管理水平的要求提高到了一个全新的水平。
至2014年底，我国有效发明专利总量为1，196，497件；其中，国内有效发明专利708，690件，国外在华有效发明专利 487，807 件；高校拥有量为136，613件，占国内有效发明专利量19.3%，占有效发明专利总量11.4%[1]。2015年国家知识产权局受理发明专利申请总量为110.2万件，其中职务发明申请77.6万件，高校发明申请13.4万件，占总量17.3%；授权发明专利申请总量为35.9万件，其中职务发明申请23.9万件，高校发明申请5.7万件，占总量15.9%[2]。高校作为我国创新体系的重要组成部分，在当前我国企业自主创新能力相对较弱的形势下，高校科研创新将有效弥补企业创新的不足。
（二）新时期下高校专利面临的困境
2010年对我国发明专利申请量前20位的高校统计数据显示，这些高校平均的专利年龄约为4.9年；其中，中山大学的发明专利平均年龄最大，为7.19年，北京大学、清华大学、复旦大学的专利平均年龄分别为6.9年、5.98年和5.92年，北京航空航天大学发明专利平均年龄最小，仅为3.38年[3]。相较20年的保护期限而言，我国高校专利维持年限普遍不高。在地各地政府的专利资助政策的支持下，专利申请经费充足，也导致部分高校和教师不重视专利质量控制，产生大量垃圾专利，推广价值有限。很多专利在取得授权后，往往不再维持，近年来还出现了专利维持年限缩短的趋势。
尽管我国高校专利申请量与授权量均逐年增长，但专利的转化收益并未显现出显著的增加。高校科研人员习惯于项目导向，追求技术水平的“高、精、尖”、技术成果的“国际、国内领先”，忽视了市场应用需求，专利技术转化动力不足。2016年，第十八届中国专利奖评审预获奖结果公示显示共评选出专利金奖 20 项，其中高校为四川大学和中南大学各一项，占比为10%；专利优秀奖571项，其中高校获奖63项（包含与企业合作的共同专利权），占比为11.03%。高校的高质量专利产出与专利申请的占比相差明显，也远低于高校在国家科技奖励三大奖中的获奖比例（自然科学奖为60%左右，技术发明奖为70%左右，科技进步奖为75%左右）。这也反映出了我国高校的科研考评体系较为依赖影响因子高的论文发表数量以及专利申请和授权数量，对专利质量、专利技术转化的考核和奖励机制不足，导致教师重“重专利申请而轻专利技术转化”，存在不同程度的“为申请而申请”的现象。
二、新时期下高校专利的质量分析
从专利源头的角度来看，高校师生对专利质量的认识不足，对于成果的专利化过程了解不深，往往只关注是否申请了专利、专利是否授权。甚至在很多高校，由于业绩考评制度设计的问题，在教师看来专利申请、授权是和一篇相应级别的科技论文是相同的，使其追求专利数量而忽视专利质量，很少人去关心所授权的专利是否能够保护其成果，专利的保护范围是否能够覆盖其要保护成果。另一方面，大部分高校教师在申请专利时让研究生撰写技术交底文件，而研究生由于学业压力以及对专利的理解不够，技术交底文件的质量满足不了专利申请、保护的要求。这样专利代理人在撰写专利申请文件的时候就会出现“巧妇难为无米之炊”的状况。
从专利产生的过程来看，科研成果的专利化过程主要是由专利代理人来完成的，专利文本的质量与代理人的专业背景、执业经验、敬业精神等因素密不可分。很多高校在选择专利代理使采用招标制，代理费用价低者获得代理委托；也有的高校有发明人自行与代理机构议价建立委托关系，由于高校教师对专利申请的专业知识认识不够，往往也采取如同菜市场买菜一般代理费用砍的越低越好。由于专利代理行业市场化较强，而代理服务作为第三产业的一种产品考核难度又较为困难，这就导致采用招标的方式委托的高校低代理费换取的专利代理服务，最后获得低质量的专利。当然有一大部分高校在遵循市场规律的基础上与代理机构的合作建立了合理的代理费用机制，但是由于不少高校尚未建立完善的知识产权管理机构，并且专门设置的管理人员数较少，加之专利管理的专业性强，无法投入充分的人力来管理专利质量。
从专利的转化需求来看，专利的本质是拥有独占权的技术方案，专利的转化对于有市场需求的技术的独占性的要求较高。高校专利都是由高校教师发起，将技术成果形成交底文件由专利代理人形成专利申请文件，又由于代理费用是按件计酬，从而专利的产生大都是独立的、单个，没有对一项科研成果形成专利布局、协同保护。即使市场对该技术有需求，但是在专利转化时由于专利质量不能形成有效的保护也会打折扣。
三、新时期下加强高校专利质量管控的措施
（一）专利知识的教育宣讲常态化 从专利的产出源头做起，加强高校师生对专利质量的内涵和重要性认识的教育宣讲工作，提高专利技术交底文件的质量。
教师层面，高校专利管理部门可以在新教师入职教育时增设知识产权基础知识课程，提高知识产权保护意识。邀请对口专业背景的专利代理人定期在理工科的院系举办有针对性的专利申请讲座，设置成体系的知识产权相关课程，各个院系可以根据需求指定授课教师、制定课程内容，有针对性的进行专利质量知识的辅导培训。
学生层面，高校知识产权相关学科教师可以开设知识产权相关的选修课，普及知识产权常识。面向理工科研究生开设专利申请必修课程，详细讲解专利法律知识、专利的授权条件、专利申请文件、专利的保护，培养研究生成为导师的专利助手。有条件的高校也可以面向理工科学生开设知识产权辅修专业，建立系统的课程体系，培养更加专业的知识产权人才为所在院系、课题组服务。
高校专利管理部门还可以组织专利代理人进驻院系、课题组提供更加个性化的知识产权辅导、咨询，使发明人对其具体的科研成果专利申请方式、策略有客观和科学的认识。
（二）专利代理管理精细化
从专利获取的过程加强管理，对专利代理的管理和考核精细化，保证专利的文本质量不拖后腿。
建立代理人代理档案，对代理过程进行记录，填写“技术方案分解表”，“技术方案分解表”将拟申请专利的技术方案与现有技术对比后分解成若干个技术特征，并填写与技术方案对应的技术问题，具体见表1。“技术方案分解表”有两方面的控制作用，一是帮助代理人理解技术方案，不会有多余的非必要技术特征写入独立权利要求，能够保证专利授权获得更大的保护范围；二是由于发明专利审查周期长，可以帮助发明人和代理人在实质审查阶段快速记忆发明内容，即使是代理人变更，之后的代理人也能够清楚了解技术方案。
建立代理人服务质量反馈评价机制，可以在专利申请提交后、专利授权/驳回后等节点，通过发明人问卷、打分的方式来反馈代理人的服务质量。一方面，之后拟申请专利的师生可以根据代理人的得分高低来选择代理人；另一方面，也能够通过问卷的具体问题内容的设计来引导高校师生关注影响专利质量的具体因素。
有条件的高校可以从技术与法律兩个角度加强专利质量管理节点的控制：通过完善专利申请披露的审核管理，提高专利申请的技术方案质量；通过加强对代理申请文本的审核管理，提高专利文本质量。专利申请披露的审核管理可以从技术方案的先进性和技术交底书的完整性来审核，可以将技术交底书设计成表格化，发明人填写相应的内容，便于审核；可以要求发明人提供检索文件和技术方案与现有技术对比的新颖性、创造性论述，通过论述判断技术方案的先进性。代理申请文本的审核管理可以引进外部力量（如聘请审查员）建立评审专家库，采用随机抽查的方式评价代理人的专利代理文本质量。
（三）以专利转化为目标的导向化
建立以专利转化为目标的工作机制，加强有市场需求的专利产出。
高校应建立高质量专利培育机制，在技术开发前规划项目成果的知识产权保护。高校的知识产权管理部门可以针对产学研转化类的科研项目，从项目立项起建立全程的专利跟踪管理流程，充分利用科技信息检索分析手段，适时取得专利的保护。从专利所承载的技术角度提高专利的本质质量。
有条件的高校，可以筛选出有市场前景的技术进行二次研发，培育出有市场需求的专利，为高校教师搭建从成果到市场的最后一段的桥梁。
四、结束语
新时期下对专利质量提出了更高的要求，高校作为知识产权强国建设的中坚力量更有责任把专利的数量优势转变为质量优势，加强专利质量的宣教、管控和培育工作。国家知识产权局已于2013年提出了《高等学校知识产权管理规范》国家标准的编制，《高等学校知识产权管理规范（征求意见稿）》也于2015年6月公开征求意见，这也为高校激发创新活力、增强创新能力、促进专利质量的提高指明了方向。
参考文献：
[1]国家知识产权局规划发展司.中国有效专利年度报告（2014），2015：4-6.
[2]国家知识产权局.2015年国家知识产权局年报，2016：21-30.
[3]张平，黄贤涛.我国高校专利技术转化现状、问题及发展研究[J]，中国高教研究，2011，（11）：4-37.
作者简介：
王浩（1978-），性别：男，民族：汉，籍贯：江苏盱眙，学历：硕士，职称：助理研究员，研究方向：知识产权管理。