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摘要：距离中国-东盟自贸区建设已有十多年时间，十多年来，双边经贸迅速发展，共同经历了“黄金十年”。但受制于当时的经济水平，自贸协定水平较低，已无法满足双边经贸快速发展的需要。因此，打造中国-东盟自贸区升级版，大力发展互联互通、降低合作门槛，提升投资和贸易便利化已势在必行。本文详细分析了打造自贸区升级版的原因及面临的困难，并提出了相关建设建议。希望自贸区升级版能够给双方带来新的发展动力，惠及双边企业和人民。
关键词：中国-东盟自贸区；升级谈判；升级版；区域经济一体化
中国-东盟自由贸易区是中国加入的第一个区域经济一体化组织，也是世界三大自贸区之一。2000年11月，我国时任总理朱镕基提出建立中国-东盟自由贸易区的设想，东盟各国领导人均表示赞同。2002年11月，双方共同签署了《中国-东盟全面经济合作框架协议》，正式启动了中国-东盟自贸区建设的进程。2010年中国-东盟自由贸易区如期建成，7000多种商品的关税降为零，中国与东盟各国在贸易自由化的道路上迈出了重要一步。总体来看，自由贸易区建设带来的成果是明显的。截至2013年，中国与东盟双边贸易额突破4000亿美元大关，达到4436亿美元，中国成为了东盟最大的贸易伙伴，而东盟也成为了我国的第三大贸易伙伴。而为了更好地提升双边经贸关系，双方启动了自贸区的升级谈判，相信中国-东盟自贸区的升级建设将为双方带来更为辉煌的未来。
一、 中国-东盟自贸区升级版的提出
中国-东盟自贸区升级是李克强总理于2013年10月在中国-东盟领导人峰会上的重要提议，与会各国均热烈响应。2014年8月，双方召开中国-东盟经贸部长会议，正式宣布启动升级谈判。目前升级谈判正在有序进行当中，有望在2015年底前完成。升级版将力争把中国-东盟自贸区打造成反映时代特征，更全面、更高质量的自贸区，最大限度地惠及双方企业和人民。
二、 建立升级版的原因
（一） 中国-东盟自贸协定水平较低，存在诸多不足。现有的中国-东盟自贸协定主要集中于货物贸易，对于投资便利化、服务贸易、知识产权保护、环境保护等方面较少涉及。受制于当年的经济基础，自贸协定水平较低，涵盖范围不足，且诸多条款落实不到位，政策优惠利用率不高，已无法适应当今全球经济发展的新趋势和新要求。
（二） 中国-东盟双边经贸发展需要新活力。中国-东盟自贸区建成已五年有余，双方的经贸发展已触及瓶颈，需要注入新的活力。
1. 货物贸易。目前，中国与东盟93%的产品已经实现了零关税，但还有相当数量的敏感产品不包含在内。升级版应该更进一步，加大商品的降税幅度，缩小敏感产品的范围，加速减税进程，并大力削减非关税贸易壁垒。
2. 直接投资。原有的自贸协定较少涉及投资方面，而中国-东盟之间的投资却与日俱增。2012年，东盟成为中国企业海外投资的第一大市场，但中国对东盟的资本贸易依然存在逆差，主要是由于各种准入门槛的限制使得很多领域无法进入。因此，当务之急是减低或者取消相互投资的准入门槛，在更大的领域进行开放。
3. 服务贸易。在过去的十年中，中国与东盟在传统领域的合作取得了巨大成就，而在未来的经济合作中，服务贸易应该是一个重要方面，特别是金融领域的合作。而人民币国际化也是当前中国的重要目标之一，因此货币互换、人民币结算等金融合作将是下一阶段合作的重点。
（三）稳固中国与东盟的关系。由于地缘政治、领土争端、美国“重返亚太”等诸多原因，目前中国与东盟国家的关系出现了一些问题，东盟国家与中国的关系十分微妙。而经济利益应该是稳固双边关系的重要手段，通过经济利益的捆绑，东盟与中国可更好地融合在一起。升级版是打造双边关系“钻石十年”的重要举措，同时也呼应了“一带一路”的战略构想，是“21世纪海上丝绸之路”的重要组成部分。
（四）对抗美国主导的TPP。东盟10国中马来西亚、越南、文莱、新加坡4国是TPP成员，而TPP由美国主导，且短期内中国不可能加入，TPP一旦谈判成功，我国有可能面临被架空的危险。因此，我国与东盟自贸区的升级版、“一带一路”的战略布局以及全力支持东盟主导的RCEP谈判都是为了主动应对TPP给中国与东盟经贸关系带来的潜在影响。
三、 建设升级版面临的问题
（一） 东盟注意力分散。东盟的目标是在2015年建成东盟共同体，这是东盟国家当前最重要的事务。因此，东盟共同体之后的谈判会牵扯东盟国家很大的精力。此外，2015年，东盟还要牵头完成RCEP的谈判，东盟中的四国还要参与TPP的谈判。可以说2015年是东盟最为繁忙的一年，众多的宏大目标一定程度上会分散东盟对中国-东盟自贸区升级版建设的关注。
（二） 部分东盟国家对进一步开放有所担忧。中国与大部分东盟国家同为发展中国家，产业结构较为相似，在许多产业，尤其是劳动力密集的产业上竞争非常激烈。而中国与东盟国家的出口市场也高度重叠，均集中于美、日、欧等发达国家，具有很强的竞争性与替代性。因此，东盟部分国家担忧进一步的开放会对本国诸多产业带来冲击。
（三） 政治因素带来负面影响。受世界经济低迷的影响，大多数东盟国家经济情况并不理想，经济增速普遍低于预期，国内民族主义情绪上升，不利于贸易与投资自由化的进一步发展。近些年来，部分东盟国家政局动荡，政局的不稳定势必对经济一体化进程产生负面影响。泰国的政坛斗争已持续多年，在很大程度上影响到泰国经济。近期缅甸发生的内战造成国内政局不稳，极大地影响了缅甸经济，并对中缅关系造成了一定影响。此外，中菲、中越之间的领土争端也会对升级版造成不小影响。
四、 建设升级版的方向
（一）以投资为主线，推进全方位合作。中国-东盟自贸区已基本解决了贸易开放的问题，新的建设重点应转移到投资领域和金融领域上来。近年来，中国对外投资发展迅速，对外投资额度大幅度上升，2013 年首次突破千亿美元，成为全球第三大对外投资国。而在中国企业希望“走出去”的同时，东盟国家也希望同中国合作，吸引大量的投资，改善自身的经济结构，进行转型升级。因此，升级版建设应该以产业合作、互相直接投资为重点，推动双方共同发展。
（二）加强金融合作，推动货币互换及人民币结算。东盟各国处于不同的发展阶段，国家间的法制体系及金融体系差异很大，许多国家的法治建设和金融体系建设十分落后，这严重制约中国与东盟之间的经贸发展。此外，中国与东盟国家之间的外汇合作机制并不健全，会给跨国交易带来很大的结汇风险。因此升级版的自贸区势必要加强各国间的金融合作，形成一个统一的机制。此外，中国正在大力推进人民币国际化，人民币的自由兑换和跨境结算正是其中重要一步。
（三）借助“一带一路”的东风。中国-东盟自贸区升级谈判和“21世纪海上丝绸之路”是目前中国与东盟经济合作的两大重要内容，二者之间有着诸多相似之处，互相影响，互相支撑。二者在目标和方向上有也很多一致的地方，诸如互联互通、基础设施建设、金融合作、跨国投资等方面。因此自贸区升级谈判应借助“一带一路”的东风，力争在基础设施、跨国金融服务、对外直接投资等方面有所突破。（作者单位：南京财经大学）
参考文献：
[1]梁颖.打造中国-东盟自由贸易区升级版的路径与策略[J].亚太经济，2014（1）
[2]张蕴岭.打造中国-东盟自由贸易区升级版[J].东南亚纵横，2014（10）
[3]汪占鳌，张彬.中国-东盟自贸区对产业集聚与发展不平衡的影响研究[J].世界经济与政治论坛，2013（7）
[4]魏民.打造中国-东盟自贸区“升级版”：问题与方向[J].国际问题研究，2015（3）
[5]张海琦，袁波.深化中国-东盟自贸区合作的总体思路与措施[J].国际经济合作，2013（7）
关键词：中国-东盟自贸区；升级谈判；升级版；区域经济一体化
中国-东盟自由贸易区是中国加入的第一个区域经济一体化组织，也是世界三大自贸区之一。2000年11月，我国时任总理朱镕基提出建立中国-东盟自由贸易区的设想，东盟各国领导人均表示赞同。2002年11月，双方共同签署了《中国-东盟全面经济合作框架协议》，正式启动了中国-东盟自贸区建设的进程。2010年中国-东盟自由贸易区如期建成，7000多种商品的关税降为零，中国与东盟各国在贸易自由化的道路上迈出了重要一步。总体来看，自由贸易区建设带来的成果是明显的。截至2013年，中国与东盟双边贸易额突破4000亿美元大关，达到4436亿美元，中国成为了东盟最大的贸易伙伴，而东盟也成为了我国的第三大贸易伙伴。而为了更好地提升双边经贸关系，双方启动了自贸区的升级谈判，相信中国-东盟自贸区的升级建设将为双方带来更为辉煌的未来。
一、 中国-东盟自贸区升级版的提出
中国-东盟自贸区升级是李克强总理于2013年10月在中国-东盟领导人峰会上的重要提议，与会各国均热烈响应。2014年8月，双方召开中国-东盟经贸部长会议，正式宣布启动升级谈判。目前升级谈判正在有序进行当中，有望在2015年底前完成。升级版将力争把中国-东盟自贸区打造成反映时代特征，更全面、更高质量的自贸区，最大限度地惠及双方企业和人民。
二、 建立升级版的原因
（一） 中国-东盟自贸协定水平较低，存在诸多不足。现有的中国-东盟自贸协定主要集中于货物贸易，对于投资便利化、服务贸易、知识产权保护、环境保护等方面较少涉及。受制于当年的经济基础，自贸协定水平较低，涵盖范围不足，且诸多条款落实不到位，政策优惠利用率不高，已无法适应当今全球经济发展的新趋势和新要求。
（二） 中国-东盟双边经贸发展需要新活力。中国-东盟自贸区建成已五年有余，双方的经贸发展已触及瓶颈，需要注入新的活力。
1. 货物贸易。目前，中国与东盟93%的产品已经实现了零关税，但还有相当数量的敏感产品不包含在内。升级版应该更进一步，加大商品的降税幅度，缩小敏感产品的范围，加速减税进程，并大力削减非关税贸易壁垒。
2. 直接投资。原有的自贸协定较少涉及投资方面，而中国-东盟之间的投资却与日俱增。2012年，东盟成为中国企业海外投资的第一大市场，但中国对东盟的资本贸易依然存在逆差，主要是由于各种准入门槛的限制使得很多领域无法进入。因此，当务之急是减低或者取消相互投资的准入门槛，在更大的领域进行开放。
3. 服务贸易。在过去的十年中，中国与东盟在传统领域的合作取得了巨大成就，而在未来的经济合作中，服务贸易应该是一个重要方面，特别是金融领域的合作。而人民币国际化也是当前中国的重要目标之一，因此货币互换、人民币结算等金融合作将是下一阶段合作的重点。
（三）稳固中国与东盟的关系。由于地缘政治、领土争端、美国“重返亚太”等诸多原因，目前中国与东盟国家的关系出现了一些问题，东盟国家与中国的关系十分微妙。而经济利益应该是稳固双边关系的重要手段，通过经济利益的捆绑，东盟与中国可更好地融合在一起。升级版是打造双边关系“钻石十年”的重要举措，同时也呼应了“一带一路”的战略构想，是“21世纪海上丝绸之路”的重要组成部分。
（四）对抗美国主导的TPP。东盟10国中马来西亚、越南、文莱、新加坡4国是TPP成员，而TPP由美国主导，且短期内中国不可能加入，TPP一旦谈判成功，我国有可能面临被架空的危险。因此，我国与东盟自贸区的升级版、“一带一路”的战略布局以及全力支持东盟主导的RCEP谈判都是为了主动应对TPP给中国与东盟经贸关系带来的潜在影响。
三、 建设升级版面临的问题
（一） 东盟注意力分散。东盟的目标是在2015年建成东盟共同体，这是东盟国家当前最重要的事务。因此，东盟共同体之后的谈判会牵扯东盟国家很大的精力。此外，2015年，东盟还要牵头完成RCEP的谈判，东盟中的四国还要参与TPP的谈判。可以说2015年是东盟最为繁忙的一年，众多的宏大目标一定程度上会分散东盟对中国-东盟自贸区升级版建设的关注。
（二） 部分东盟国家对进一步开放有所担忧。中国与大部分东盟国家同为发展中国家，产业结构较为相似，在许多产业，尤其是劳动力密集的产业上竞争非常激烈。而中国与东盟国家的出口市场也高度重叠，均集中于美、日、欧等发达国家，具有很强的竞争性与替代性。因此，东盟部分国家担忧进一步的开放会对本国诸多产业带来冲击。
（三） 政治因素带来负面影响。受世界经济低迷的影响，大多数东盟国家经济情况并不理想，经济增速普遍低于预期，国内民族主义情绪上升，不利于贸易与投资自由化的进一步发展。近些年来，部分东盟国家政局动荡，政局的不稳定势必对经济一体化进程产生负面影响。泰国的政坛斗争已持续多年，在很大程度上影响到泰国经济。近期缅甸发生的内战造成国内政局不稳，极大地影响了缅甸经济，并对中缅关系造成了一定影响。此外，中菲、中越之间的领土争端也会对升级版造成不小影响。
四、 建设升级版的方向
（一）以投资为主线，推进全方位合作。中国-东盟自贸区已基本解决了贸易开放的问题，新的建设重点应转移到投资领域和金融领域上来。近年来，中国对外投资发展迅速，对外投资额度大幅度上升，2013 年首次突破千亿美元，成为全球第三大对外投资国。而在中国企业希望“走出去”的同时，东盟国家也希望同中国合作，吸引大量的投资，改善自身的经济结构，进行转型升级。因此，升级版建设应该以产业合作、互相直接投资为重点，推动双方共同发展。
（二）加强金融合作，推动货币互换及人民币结算。东盟各国处于不同的发展阶段，国家间的法制体系及金融体系差异很大，许多国家的法治建设和金融体系建设十分落后，这严重制约中国与东盟之间的经贸发展。此外，中国与东盟国家之间的外汇合作机制并不健全，会给跨国交易带来很大的结汇风险。因此升级版的自贸区势必要加强各国间的金融合作，形成一个统一的机制。此外，中国正在大力推进人民币国际化，人民币的自由兑换和跨境结算正是其中重要一步。
（三）借助“一带一路”的东风。中国-东盟自贸区升级谈判和“21世纪海上丝绸之路”是目前中国与东盟经济合作的两大重要内容，二者之间有着诸多相似之处，互相影响，互相支撑。二者在目标和方向上有也很多一致的地方，诸如互联互通、基础设施建设、金融合作、跨国投资等方面。因此自贸区升级谈判应借助“一带一路”的东风，力争在基础设施、跨国金融服务、对外直接投资等方面有所突破。（作者单位：南京财经大学）
参考文献：
[1]梁颖.打造中国-东盟自由贸易区升级版的路径与策略[J].亚太经济，2014（1）
[2]张蕴岭.打造中国-东盟自由贸易区升级版[J].东南亚纵横，2014（10）
[3]汪占鳌，张彬.中国-东盟自贸区对产业集聚与发展不平衡的影响研究[J].世界经济与政治论坛，2013（7）
[4]魏民.打造中国-东盟自贸区“升级版”：问题与方向[J].国际问题研究，2015（3）
[5]张海琦，袁波.深化中国-东盟自贸区合作的总体思路与措施[J].国际经济合作，2013（7）